МКОУ "СОШ с. Псыншоко"

МКОУ "СОШ с. Псыншоко"

Добро пожаловать на наш сайт!

Мат капитал какие нужны документы: как оформить материнский капитал на первого ребенка

Взять ипотеку под материнский капитал в банке ВТБ – условия 2020 года

Вы можете использовать материнский (семейный) капитал (МСК) в ипотечном кредитовании:

  • для формирования первоначального взноса или
  • досрочного (частичное или полное) погашения

Как воспользоваться программой?

  • Сформировать первоначальный взнос

    Варианты формирования:

    • сумма собственных средств и средств МСК должны составлять не менее 10% от стоимости приобретаемого жилья
    • сумма средств МСК составляет не менее 10% от стоимости жилья (собственные средства не участвуют в формировании первоначального взноса)

    Для использования материнского капитала в качестве первоначального взноса проинформируйте банк о наличии сертификата на материнский (семейный) капитал при подаче заявки на ипотечный кредит и намерении его использования в качестве первоначального взноса, а также оформите заявление о распоряжении средствами (частью средств) материнского (семейного) капитала и приложите его в пакет документов для рассмотрения заявки на кредит и справку о размере (оставшейся части) МСК.

    В заявлении указать цель использования средств МСК «Уплата первоначального взноса при получении кредита на приобретение жилья (строительство жилья)».

    Размер первоначального взноса
    (собственные средства (при наличии) и средства МСК)
    Надбавка к базовой ставке
    от 15% 0%
    от 10% до 15% 0,5%
  • Увеличить сумму кредита до 100%

    Вы можете получить до 100% кредитных средств от стоимости приобретаемого жилья, увеличив сумму кредита на сумму средств МСК. При расчёте, средства МСК должны составлять не менее 10% от стоимости приобретаемого жилья.

    После выдачи кредитных денежных средств в размере 100%, необходимо будет использовать материнский (семейный) капитал для частичного погашения кредита. После погашения кредита средствами МСК сумма кредита должна составлять не более 90% от стоимости приобретённого жилья.

    Для увеличения суммы кредита на сумму средств МСК, проинформируйте банк о наличии сертификата на материнский (семейный) капитал при подаче заявки на ипотечный кредит и намерении его использования в качестве увеличения суммы кредита, а также оформите заявление о распоряжении средствами (частью средств) материнского (семейного) капитала и приложите его в пакет документов для рассмотрения заявки на кредит и справку о размере (оставшейся части) МСК. В заявлении указать цель использования средств МСК «Погашение основного долга и уплату процентов по кредиту на приобретение жилья (строительство жилья)».

    Размер кредита от стоимости жилья
    (после частичного погашения кредита средствами МСК)
    Надбавка к базовой ставке
    до 85% 0%
    от 85% до 90% 0,5%
  • Погасить (частично или полностью) действующий кредит

    Если вы будете использовать материнский капитал для частичного погашения уже действующего ипотечного кредита, обратитесь в банк с заявлением о распоряжении средствами (частью средств) материнского (семейного) капитала, указав цель использования средств «Погашение основного долга и уплату процентов по кредиту на приобретение жилья (строительство жилья)».

Заявление, которое необходимо оформить в целях получения средств материнского капитала:

Если у вас есть права на средства МСК, но при этом сертификат и справку о размере МСК вы не получали, банк самостоятельно обратится в Пенсионный фонд Российской Федерации по вопросам подтверждения наличия средств МСК и их перечисления.

При использовании материнского капитала оформление кредита по программе «Победа над формальностями» не предусмотрено.

Обучение на договорной основе

В соответствии с Федеральным законом «О дополнительных мерах государственной поддержки семей, имеющих детей» от 29.12.2006 г. №256-ФЗ на основании решения государственного учреждения Управления Пенсионного фонда РФ возможна оплата обучения первого ребенка за счет средств материнского (семейного) капитала (далее МСК), перечисляемых Пенсионным фондом Российской Федерации.

                Для этого при поступлении на платное обучение необходимо:

  • заключить договор, в котором Заказчиком обязательно выступает мама (т. к. сертификат на МСК выдается на имя мамы).
  • заключить дополнительное соглашение о сумме и сроках платежа из средств МСК.
  • Для студентов второго и последующих курсов дополнительное соглашение оформляется начиная с неоплаченного периода, за исключением случаев долга за прошедший период.

Для оформления дополнительного соглашения с целью оплаты обучения из средств материнского (семейного) капитала Пенсионного фонда РФ, обучающийся и/или заказчик обращается в ОЗиСДО в сроки:

— для оплаты за осенний семестр не позднее 01 августа;

— для оплаты за весенний семестр не позднее 10 января.

и предоставляет следующие документы:

— копия сертификата на материнский (семейный) капитал;

— выписка с указанием суммы средств капитала;

— договор (копия), в котором Заказчиком обязательно выступает мама (т.к. сертификат на МСК выдается на имя мамы).

В случае отказа Пенсионного фонда РФ (территориального отдела социальной защиты населения) в оплате средствами материнского (семейного) капитала заказчик оплачивает платные образовательные услуги из собственных средств.

За более полной информацией необходимо обратиться в отделение Пенсионного фонда по месту прописки.

Полезные факты о материнском капитале:

  • право на получение предоставляется только один раз;
  • изменение размера материнского капитала не влечет замену сертификата;
  • срок, подачи документов в Пенсионный фонд с заявлением о выдаче сертификата на материнский капитал после рождения второго (третьего или последующего ребенка), не ограничен;
  • в случае необходимости погашения основного долга и уплаты процентов по кредитам и займам, в том числе ипотечным, на приобретение (строительство) жилья средствами материнского капитала можно воспользоваться, не дожидаясь достижения трехлетнего возраста второго ребёнка. Это правило распространяется на все кредиты и займы на приобретение или строительство жилья;
  • материнский капитал освобождается от налога на доходы физических лиц;
  • материнский капитал предоставляется не конкретному ребенку, а семье;
  • обратиться за получением сертификата можно в территориальный орган Пенсионного фонда по месту жительства, по месту пребывания или фактического проживания.

Как получить выплату на детей до трех лет

С 1 апреля по 1 октября 2020 года ежемесячные выплаты на первого или второго ребенка до трех лет, которые предоставляются, если размер среднедушевого дохода семьи не превышает двух прожиточных минимумов, продлевались автоматически.

С 2 октября возобновляется норма, при которой для продления выплаты нужно подавать заявление.

Кто может получить эту выплату

С 2020 года эта выплата положена семьям, у которых средний доход за последние 12 месяцев не превышает двух прожиточных минимумов на человека в том регионе, где вы проживаете. Выплату можно получать, пока ребенку не исполнится три года. При этом дата рождения или усыновления первого или второго ребенка должна быть не ранее 1 января 2018 года. Ребенок должен быть гражданином РФ.

Как рассчитывается выплата

Чтобы понять, имеет ли семья право на выплату, нужно взять общую сумму доходов семьи за 12 календарных месяцев, разделить ее на 12, а потом разделить на количество членов семьи, включая рожденного ребенка. Если полученная сумма меньше 2-кратной величины прожиточного минимума, семья имеет право на получение ежемесячной выплаты из средств материнского капитала. Здесь вы можете ознакомиться с тем, какие прожиточные минимумы установлены в вашем регионе.

Когда выплату необходимо продлить

Выплату назначают сначала до года, потом до двух, а затем до трех лет. Для ее продления нужно подать заявление и предоставить документы по доходам.


Выплату назначают со дня рождения ребенка при подаче обращения не позднее шести месяцев со дня его рождения. Тогда выплата будет предоставлена сразу за несколько месяцев. Если вы обратились за выплатой позже, то она будет назначена со дня обращения.

Куда обратиться за выплатой

Заявление о назначении ежемесячной выплаты подается в любой территориальный орган Пенсионного фонда России лично, через личный кабинет, портал gosuslugi.ru или в МФЦ. Закон предоставляет Пенсионному фонду месяц на рассмотрение заявления и еще 10 рабочих дней на перевод средств. При этом перечисление должно произойти не позднее 26 числа месяца, следующего за месяцем приема (регистрации) заявления. Деньги будут перечисляться на банковский счет владельца сертификата на материнский капитал. 

Какие документы необходимы

Паспорта родителей, свидетельство о рождении или усыновлении ребенка, документы, подтверждающие российское гражданство заявителей и детей, сведения о доходах членов семьи — с полным их списком вы можете ознакомиться на сайте ПФР.

Инструмент оценки управления UTSA (MAT)

ОБЗОР

1. Все сотрудники, получающие оплату из моего центра затрат / идентификаторов проектов / идентификаторов проектов, в которых я являюсь руководителем отдела, прошли необходимое обучение соблюдению требований (SCT2018).

Мои тренировки

HOP 9.40 — Тренинг по общему соответствию
  • Подчеркните всем сотрудникам важность прохождения онлайн-обучения комплаенс.Сотрудники будут уведомлены по электронной почте, когда будет назначено обучение, и им будет предоставлен крайний срок для завершения обучения. О невыполнении будут уведомлены руководители и вице-президенты.
  • Новым сотрудникам будет назначено обучение в течение 30 дней после приема на работу.
  • С января 2011 г. существующие сотрудники должны проходить переподготовку раз в два года, в зависимости от структуры отчетности сотрудника.
  • Студенты-сотрудники также должны пройти обучение комплаенс.
  • Важно, чтобы адреса электронной почты в UT Share / PeopleSoft были точными, чтобы сотрудники получали уведомления об обучении.


2. Мне известно, и все сотрудники, получающие оплату из моего центра затрат / идентификаторов проектов / идентификаторов проектов, были проинформированы о том, что этические или юридические вопросы, высказываемые сотрудниками или студентами, всегда следует воспринимать серьезно и на них следует направлять в соответствующий офис UTSA для обработки.

Стандарты обучения UTSA (только обзор)

HOP 4.01 — Этический кодекс

HOP 4.31 — Конфликт интересов

HOP 1.33 — Конфликт интересов, конфликт обязательств и сторонняя деятельность


3. Я понимаю, что важно иметь измеримые письменные цели и задачи для моей области / отдела.
  • Определите миссию отдела / области.
  • Развивайте долгосрочные стратегические цели.
  • Разрабатывайте измеримые годовые цели на основе миссии и стратегических целей вашего отдела.
  • Создайте план действий для достижения годовых целей.
  • Сообщите цели и план действий всем сотрудникам.
  • Ежегодно оценивать план действий и цели.
  • Дайте новым сотрудникам информацию об их обязанностях и ответственности. Контрольный список для ориентации на рабочем месте i s доступен на веб-сайте отдела кадров.

4. Я понимаю, что важно иметь письменные процедуры для критических систем / процессов в моем районе / отделе.

  • Определите критические операции.
  • Разрабатывать письменные процедуры, пересматривать и обновлять их ежегодно.
ФИСКАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ОБЩЕЕ Верх

5. В моем районе / отделе есть система ежемесячного просмотра / согласования центров затрат / идентификаторов проектов, чтобы определить, совпадают ли бухгалтерские записи университета с записями моего района / отдела.Существуют процедуры, обеспечивающие принятие соответствующих мер в случае выявления ошибок и / или несанкционированных транзакций, а все проверки / согласования МВЗ / идентификаторов проектов датируются и подписываются составителем и рецензентом.

UT Общесистемная политика UTS142. 1
— Политика в отношении годового финансового отчета

Оперативное руководство финансового менеджмента (FMOG) — Процесс сверки ежемесячных финансовых отчетов

FMOG — План мониторинга разделения обязанностей и сверки счетов

FMOG — Программа Procard

Тренинг по ежемесячной выверке финансовых отчетов
(см. Раздел «Бухгалтерский учет»)

  • Руководители отделов должны иметь практическое представление о своих бюджетах (информацию можно просмотреть в UTShare / PeopleSoft).
  • Внедрить ведомственную систему для отслеживания и анализа расходов и доходов отдела. Тип используемой системы может варьироваться в зависимости от сложности центра затрат отдела / идентификаторов проектов. Просмотрите учебные и другие ресурсы, представленные в разделе «Бухгалтерский учет» на веб-сайте обучения по финансовым вопросам, а также в Руководстве по операциям финансового менеджмента (FMOG) — Ежемесячный процесс согласования финансовых отчетов.
  • Если возможно, назначьте разных лиц ответственными за ввод данных в систему отдела и согласование системы отдела с UTShare / PeopleSoft.
  • Ежемесячно проверяйте / выверки ведомств и проверяйте правильность всех операций и отсутствие искажений или упущений.
  • Обеспечьте немедленное исправление ошибок.

6. Моя сфера / отдел структурирован таким образом, что один человек не может создавать, утверждать и согласовывать транзакции. Если у меня нет персонала, который мог бы должным образом разделить эти обязанности, я понимаю, что как руководитель отдела я должен играть более активную роль в мониторинге затратного центра (центров) / идентификаторов проектов в моем районе / отделе.

FMOG — Обработка наличных платежей

FMOG — План мониторинга разделения обязанностей и сверки счетов

UT Общесистемная политика UTS 142. 1
Политика в отношении годового финансового отчета

  • Правильное разделение обязанностей в отделе гарантирует, что ни один человек не будет обрабатывать все аспекты транзакции или бизнес-процесса, что снижает вероятность необнаруженных ошибок или мошенничества.
  • Убедитесь, что ни один человек не обрабатывает все фазы транзакции (например, создает, утверждает и согласовывает).
  • Правильное разделение обязанностей необходимо для снижения риска мошенничества при проведении операций с наличными деньгами. Наличие одного человека, отвечающего за все этапы операции с наличными деньгами, рискованно — за каждой транзакцией должны быть как минимум две пары глаз. В идеале вы должны убедиться, что лицо, ответственное за ведение документации (например, сверку наличных денег / полученных чеков с кассетами, регистрационными или другими записями о доходах), отличается от лица, которое хранит наличные деньги / чеки (открывает почту, готовит депозит и т. .). В небольших отделах это может быть проблемой; однако есть способы компенсировать это, если вы не можете полностью разделить обязанности (например, попросите кого-то вне процесса проанализировать продажи и депозиты на предмет разумности или отслеживать необычные тенденции).

7. В моем районе / отделе существует процесс согласования кассовых и чековых доходов с документацией по депозитам.

Примечание. Области / отделы, принимающие средства от имени UTSA, должны иметь запрос на авторизацию в файле с Управлением финансовых услуг и Университетским фондом.

FMOG — Обработка наличных платежей

FMOG — Расчетно-кассовое дело и управление

Форма запроса на обработку наличных денег

  • Отдел, который принимает наличные деньги и / или чеки, должен иметь систему для регистрации этих квитанций (например, кассовый аппарат или журнал).
  • Журналы кассовых аппаратов следует регулярно сравнивать с фактическими депозитами, чтобы гарантировать, что все доходы депонируются.
  • Необходимо проанализировать тенденции доходов, чтобы определить, соответствует ли фактический доход ожидаемому.
  • Квитанции должны выдаваться для всех личных операций, и отдел должен вести документацию о том, что квитанция была предоставлена.
  • Чтобы сократить ручную обработку наличных и чеков, обратитесь в Управление финансовых услуг, чтобы узнать больше о новом продукте, Marketplace, который можно настроить так, чтобы он служил веб-сайтом электронной коммерции для вашего мероприятия / отдела.

8. Денежные средства / чеки всегда надлежащим образом защищены, доступ ограничен, насколько это возможно, и чеки немедленно подтверждаются при получении.

Примечание. Области / отделы, принимающие средства от имени UTSA, должны иметь политику безопасности, зарегистрированную в Управлении финансовых услуг и Университетском финансовом учреждении.

FMOG — Расчетно-кассовое дело и управление

Политика безопасности отдела кассовых операций
  • В качестве минимального требования всегда храните наличные деньги / чеки запертыми в ящике или сейфе.
  • Установить ответственность за наличные деньги / чеки, ограничив доступ к ключу или комбинации как можно меньшему количеству лиц.

9. Полученные наличные деньги и чеки на общую сумму 500 долларов или меньше сдаются на хранение в фискальную службу один раз в неделю, а полученные наличные деньги и чеки на общую сумму более 500 долларов депонируются в течение одного рабочего дня.

UT Общесистемная политика UTS166 — Политика управления денежными средствами и кассовых операций

FMOG — Расчетно-кассовое дело и управление

FMOG — Обработка наличных платежей

  • Своевременное внесение наличных денег и чеков является ключом к снижению риска кражи и должно быть приоритетом при организации работы сотрудников.
ПОКУПКА Верх

11. Покупки Procard в моем Центре затрат / Идентификаторах проекта соответствуют требованиям UTSA и ограничениям на использование Procard.

FMOG — Программа Procard

AM0562 Соответствие и обработка карт Procard с использованием
  • Менеджеры должны иметь практическое знание политик и процедур Procard.
  • Менеджеры должны знать лимиты и ограничения Procard, как описано в FMOG — Procard Program , и должны убедиться, что держатели карт также осведомлены об этих элементах.
  • Вести журнал транзакций и соответствующую подтверждающую документацию в соответствии с требованиями FMOG — Программа Procard для всех покупок Procard.
  • О предполагаемом неправильном использовании Procard следует немедленно сообщить в офис Procard / Travel Card Administration (PTCA).
  • Просмотрите все транзакции Procard, чтобы убедиться, что они разумны и соответствуют цели / миссии отдела / подразделения до утверждения в UTShare PeopleSoft. Необычные транзакции следует подвергать сомнению и расследовать.
  • Убедитесь, что с транзакций Procard не взимается налог с продаж.
  • Подтвердите транзакции Procard в UTShare PeopleSoft до указанной даты.
  • Отправьте заполненный запрос на обслуживание карты в PTCA для внесения запрошенных изменений в существующую карту Procard (например,g., лимиты, МВЗ по умолчанию, аннулирование карты).
  • Создать и задокументировать среду управления Procard отдела и сохранить копию с журналами транзакций Procard. Документация должна быть доступна для аудитов и обзоров.
  • Убедитесь, что сотрудники, совершающие покупки Procard, посещают начальное обучение Procard (с последующими курсами повышения квалификации) по мере необходимости. MyTraining предоставляет ряд учебных классов по процедурам закупок MyTraining предлагает ряд учебных классов по процедурам Procard.Доступ к MyTraining можно получить онлайн или позвонив по телефону HR Training and Development по телефону 458-4658.
  • Свяжитесь с офисом PTCA по электронной почте [email protected] или по телефону 458-7993, если у вас есть вопросы или проблемы с Procard.


12. Все сотрудники, которые закупают товары и услуги в моем Центре затрат / Идентификаторах проекта, проходят тренинг по закупкам до размещения заказов в системе.

Сайт отдела закупок

CT0990 Обучение заявителей на закупку для массового обмена
  • Руководители отделов должны хорошо разбираться в политике и процедурах закупок.
  • Сотрудники являются распорядителями средств Университета; следовательно, закупки должны быть связаны с бизнесом и соответствовать миссии отдела.
  • Если возможно, для обеспечения надлежащего разделения обязанностей лицо, совершающее покупки, не должно также сверять ежемесячный финансовый отчет.
  • Убедитесь, что сотрудники, выполняющие обязанности по закупкам, прошли первоначальное обучение по закупкам (с последующими курсами повышения квалификации) в течение 30 дней после начала работы. MyTraining предлагает ряд учебных курсов по процедурам покупки и использованию Procards. MyTraining можно получить онлайн или позвонив по телефону HR Training and Development по телефону 458-4658.
  • Подчеркните важность соблюдения правил закупок.
  • Убедитесь, что сопроводительная документация подана и поддерживается в соответствии с Графиком хранения записей UTSA — https://www.utsa.edu/openrecords/docs/Retention Schedule SLR 105 — UTSA 03-2018 (с поправками) .pdf
  • По возможности используйте карту UTSA Procard для покупок на сумму менее 15 000 долларов США (приобретенные товары должны соответствовать правилам и ограничениям Procard).
  • Немедленно сообщите в отдел закупок , если у поставщиков или подрядчиков возникнут расхождения или проблемы.Если у вас есть вопросы, позвоните в отдел закупок.


13. В моем районе / отделе существует процедура, гарантирующая, что отдел закупок обработает все покупки на сумму 15 000 долларов и более. Я знаю и проинформировал всех сотрудников, получающих оплату из моего центра (-ов) затрат / идентификаторов проектов, заказы не могут быть разделены, чтобы избежать этих требований в долларах.

Сайт отдела закупок

Справочник по управлению контрактами

  • Вести соответствующую подтверждающую документацию для всех покупок в случае аудита или других запросов на информацию.
  • Убедитесь, что сотрудники, инициирующие и утверждающие транзакции, знакомы с руководящими принципами и ограничениями для различных центров затрат / идентификаторов проектов.
  • Операции по расходам и связанные с ними ваучеры должны пройти независимую проверку на полноту, точность и соответствие политике университета и согласованию с подтверждающей документацией до утверждения к оплате.
  • По возможности стандартизируйте спецификации и требования к товарам и услугам.


14. Когда товары доставляются прямо в мой район / отдел, в принимающей системе немедленно создаются квитанции для проверки товаров. Я осведомлен о процессе получения и проинформировал всех сотрудников, получающих оплату из моего центра (-ов) / идентификатора (-ов) проекта, что на область / отдел могут быть наложены штрафы по процентам, если поставщик не получит оплату в течение 30 дней.

Веб-сайт центральной приемной
  • Убедитесь, что сотрудники, получающие товары в вашем отделе, знают, что они должны немедленно создавать квитанции в системе UT Share / PeopleSoft, чтобы гарантировать своевременные платежи поставщикам. Департаменты могут понести денежные штрафы в соответствии с Законом о своевременных платежах, если продавцы не получат оплату в течение 30 дней.
  • Если товары, доставленные в отдел, повреждены или не соответствуют заказу, необходимо немедленно связаться с поставщиком. О выплатах и ​​туристических услугах следует уведомить, как только поставщик исправит ситуацию к вашему удовлетворению, чтобы поставщик мог получить оплату.
  • Убедитесь, что товары проверены и подсчитаны до подписания и даты получения отчета / формы от поставщика.
  • Департаменты должны иметь систему для отслеживания невыполненных заказов на закупку, например внутренняя файловая или бухгалтерская система.

ИСТОРИЧЕСКИ НЕДЕРАТИЛИЗОВАННЫЙ БИЗНЕС (HUB) Верх

15. Моя область / отдел привержен цели университета по ведению бизнеса с исторически недостаточно используемыми предприятиями (HUB), и я гарантирую, что HUB учитываются при выборе поставщиков и подрядчиков, оплачиваемых из моих центров затрат / идентификаторов проектов.

Веб-сайт программы UTSA HUB

Веб-сайт отдела закупок UTSA

HOP 9.26 — Исторически малоиспользуемая бизнес-программа

  • Получите практические знания о миссии UTSA HUB.
  • Примите меры для обеспечения того, чтобы поставщики HUB использовались, когда это возможно, для покупок на сумму менее 15 000 долларов США.
  • Если возможно, используйте информацию HUB, предоставленную офисом HUB или отделом закупок, для принятия решений о покупке.
  • Сотрудничайте с офисом HUB, чтобы найти и пригласить HUB для проведения презентаций о будущих возможностях заключения контрактов.
  • Поставщиков концентраторов
  • можно найти в Централизованном списке основных участников торгов (CMBL) штата Техас, который ведется Управлением финансового контролера Техаса https://mycpa.cpa.state.tx.us/tpasscmblsearch/tpasscmblsearch.do или в офисе UTSA HUB. Сайт по адресу http://utsa.edu/hub/

16.Мне известно, и все сотрудники, получающие зарплату из моего центра (-ов) / идентификатора (-ов) проекта (в зависимости от обстоятельств), были проинформированы о том, что только президент и лицо (лица) с конкретным письменным делегированием полномочий от президента имеют право связывать Университет на договор.

Регентские правила №: 10501

UT Общесистемные политики: UTS145, Обработка контрактов

UTS126, Оформление договоров аренды помещений

Веб-сайт отдела деловых контрактов UTSA

  • Обеспечение соответствия контрактов применимым политикам и процедурам заключения контрактов UTSA и UT System, включая правила и положения Регентского совета, касающиеся делегирования контрактов.
  • Регламент Попечительского совета требует, чтобы все контракты утверждались Президентом или его / ее официальным уполномоченным представителем (исх. Серия 10501, §§ 5 и 6). Только лицо, получившее письменное делегирование полномочий от Президента, может заключать и поставлять контракты от имени Университета. Университетский контракт без авторизованной подписи может быть недействительным и не имеющим исковой силы.

Ресурсы и офисы для обработки контрактов:

УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ Верх

17.Гарантировано, что вся собственность UTSA, приобретенная (посредством покупки, передачи или подарка), закрепленная за моей областью / отделом, используется для утвержденных университетских целей, а не для личной выгоды или конкуренции с частным предприятием.
  • Гарантировано, что контактное лицо по инвентаризации (ICP) или лицо (а) было назначено для физического обнаружения, сканирования и заполнения годовой физической инвентаризации (API) для всей контролируемой / капитальной собственности на моем DeptID ежегодно (каждый финансовый год).
  • Гарантированный капитал / контролируемое имущество были доступны в любое время для внутреннего / внешнего аудита / обзоров оборудования в течение года для проверки средств контроля основных средств.
  • Подтверждено завершение годовой инвентаризации (API) всего капитала / контролируемой собственности в моем районе / отделах, центрах и назначенных офисах в течение каждого финансового года.
  • Как администратор отдела я делегировал INSIGHT доступ ICP к информации, касающейся капитальных / контролируемых компьютерных ресурсов, чтобы помочь в завершении Ежегодного физического обзора.

Фискальная политика и процедуры учета государственного имущества — Глава 2 — Общая политика

HOP 8. 02 — Обязанности по учету имущества

FMOG — Управление и контроль основных средств, Учет основных средств

  • Убедитесь, что Ежегодная физическая инвентаризация (API) всего капитала / контролируемой собственности в районе / отделе проводится / завершается каждый финансовый год.
  • Назначьте сотрудников / преподавателей UTSA в качестве контактного лица по инвентаризации (ICP) или лиц, ответственных за ежедневный надзор за инвентаризацией отдела и проведение ежегодной инвентаризации.
  • Убедитесь, что основной и альтернативный ICP определены в начале каждого финансового года для каждого идентификатора отдела в моем административном подразделении, а форма назначения ICP отправлена ​​в отдел инвентаризации. ПРИМЕЧАНИЕ. Все назначенные ICP должны ежегодно проходить обязательный тренинг по инвентаризации до проведения ежегодной инвентаризации отдела.
  • Отдел инвентаризации определит, какой тип обучения требуется (начальный или переподготовка), и свяжется с ICP, чтобы запланировать это обучение.
  • Отдел инвентаризации представит заявку UT Share Support and Sustainment Center (SPOC) , чтобы гарантировать, что ICP имеют доступ к инвентарным записям для каждого идентификатора отдела, который он / она несет ответственность за отслеживание, сканирование, отчетность и обновление мест и хранителей .
  • Убедитесь, что ICP находятся в процессе уведомления обо всех увольнениях сотрудников, чтобы в PeopleSoft можно было выполнить обновления по хранению.
  • Убедитесь, что сканируются только штрих-коды UTSA, физически прикрепленные к капиталу отдела и контролируемым товарам; убедитесь, что сотрудники не сканируют штрих-коды с бумажных документов.
  • Убедитесь, что ежегодная инвентаризация вашего отдела завершена, а инвентарная документация проверена, прежде чем подписывать обязательную сертификацию ежегодной инвентаризации.
  • Обеспечить ведение полных копий всей инвентаризационной документации для отдела и ее использование в качестве инструмента управления для контроля капитала / контролируемого имущества в течение года; эти файлы могут быть предметом различных проверок внутреннего / внешнего оборудования.
  • Делегировать полномочия ICP InSight на управление капиталом / контролируемой и не включенной в инвентаризацию собственностью.
  • Хотя это и не требуется политикой, хорошая практика управления состоит в том, чтобы структурировать обязанности таким образом, чтобы отдельные лица, ведущие инвентаризационные записи, также не проводили ежегодную инвентаризацию (если позволяет укомплектование персоналом).

18. Я продвигаю ответственное управление собственностью UTSA в моем районе / отделе, обеспечивая подготовку, ведение и своевременное обновление инвентарных записей.Кроме того, все сотрудники, получающие оплату из моих центров затрат / идентификаторов проектов, были проинформированы о том, что во время ежегодной инвентаризации каждый сотрудник UTSA (преподавательский состав / персонал) назначил капитал / контролируемое имущество под моим идентификатором (-ами) DeptID:

    • Поддерживать имущество в хорошем рабочем состоянии.
    • Обучитесь безопасному использованию оборудования.
    • Информировать ICP обо всех изменениях в местонахождении и статусе инвентаризованной собственности, включая модернизацию оборудования, замену по гарантии, обмен, отправку на ремонт, модернизацию за пределами университетского городка или другие улучшения или обесценения.
    • Подпишите отчет о хранении запасов для всего капитала / контролируемого имущества, в отношении которого им возложена ответственность за хранение.

HOP 8.02 — Обязанности по учету имущества

FMOG — Управление и контроль основных средств, Учет основных средств

  • Обеспечить, чтобы сотрудники UTSA (преподаватели / сотрудники), которым поручено распоряжение капиталом / контролируемой собственностью, были полностью обучены использованию этой собственности и осведомлены о своих обязанностях по охране, уходу и отчетности об изменениях, внесенных в эту собственность i. е., обмены, обновления, улучшения и т. д. для назначенных ICP.
  • Убедитесь, что ICP ведет инвентаризационные формы, записи и всю вспомогательную документацию, связанную с инвентаризацией, для всего имущества, принадлежащего отделу.
  • Инвентаризационные формы UTSA доступны на веб-странице инвентаризации, которые относятся к управлению капиталом / контролируемым имуществом UTSA.
  • Убедитесь, что все сотрудники UTSA (преподаватели / сотрудники) подписали Список / инвентаризация / отчет о хранении для имущества ведомства, за которое они несут ответственность.

19. Капитал / контролируемое имущество, уязвимое для кражи, потери, повреждения или ненадлежащего использования в моем районе / отделении, надлежащим образом защищено запираемыми шкафами и / или комнатами.

HOP 8.02 — Обязанности по учету имущества

FMOG — Управление и контроль собственности / оборудования

  • Подчеркните всем сотрудникам важность бдительности для предотвращения потери или повреждения имущества UTSA и определите лиц, ответственных за такой ущерб, когда бы он ни происходил.
  • Убедитесь, что Капитал / Контролируемое имущество и другие предметы, уязвимые для краж (ноутбуки, планшетные компьютеры, проекторы и т. Д.), Находятся в охраняемых комнатах или запираемых шкафах, когда они не используются, и ограничить количество лиц, у которых есть ключи / доступ.

20. В случае сообщения о краже / восстановлении или пропаже / восстановлении капитала / контролируемой собственности я и / или сотрудник в моем районе / отделе уведомим полицию UTSA, менеджера UTSA Property Manager и отдел инвентаризации в течение 24 часов с момента обнаружения. .Кроме того, мне известно, и все сотрудники, получающие оплату из моего центра затрат / идентификаторов проектов (в зависимости от обстоятельств), были проинформированы о том, что они могут нести личную ответственность за утерянный / украденный капитал / контролируемое имущество, если:
  • Не были проявлены разумные меры предосторожности при хранении, содержании и ремонте имущества; или
  • Убыток возник в результате умышленного противоправного действия или халатности.

HOP 8.02 — Обязанности по учету имущества

Техасский университет в Сан-Антонио — Департамент полиции — Отдел вспомогательных служб

FMOG — Управление и контроль имущества / оборудования — Администрирование и управление капитальными активами и контролируемым имуществом, украденное / пропавшее имущество UTSA
  • Убедитесь, что сотрудники знакомы с правилами ответственности за имущество Университета.
  • Убедиться, что обо всем похищенном и пропавшем капитале / контролируемом имуществе сообщается в Департамент полиции UTSA по телефону 458-4242, Отдел вспомогательных услуг, Отдел уголовных расследований , и для расследования будет назначен сотрудник.
  • Убедитесь, что отчет об украденном / возвращенном имуществе или Отчет об исчезновении имущества / восстановлении с приложенной копией отчета полиции (университетский, местный, зарубежный и т. Д.) Или номер диспетчерской записи UTSA PD заполнен / передан в собственность UTSA Менеджер по выявлению халатности.
  • Убедиться, что обо всех ранее заявленных пропавших или украденных капиталах / контролируемой собственности, которая позже НАЙДЕНО, незамедлительно сообщается в Департамент полиции UTSA, чтобы приостановить расследование, и в Департамент инвентаризации для физической проверки, восстановления и обработки восстановления.

21. Я или мои ICP гарантирую, что отделенные сотрудники, получающие зарплату из моего центра затрат / идентификаторов проектов, вернули весь назначенный им капитал / контролируемое имущество и были одобрены ICP.

FMOG — Управление и контроль собственности / оборудования — Администрирование и управление капитальными активами и контролируемым имуществом, роль сотрудника, отвечающего за инвентаризацию, в процессе увольнения сотрудников отдела кадров

  • Убедитесь, что отделенные сотрудники прошли проверку назначенными ICP, чтобы любое капитальное / контролируемое имущество, назначенное отделившемуся сотруднику, можно было переназначить новому пользователю в PeopleSoft до окончательного подтверждения разрешения.

22. Преподаватели / ведущие исследователи, покидающие университет, которые обращаются с просьбой о передаче или покупке принадлежащего UTSA капитала / контролируемой собственности для продолжения исследований, осведомлены о том, что этот запрос должен быть одобрен ДО удаления любого капитала, контролируемого или другого имущества университета из Кампусы университетов. Рассмотрение и утверждение основаны на системе UT и / или государственных правилах и положениях.

HOP 4.14 Разделение рабочих мест для персонала UTSA

FMOG — Управление и контроль собственности / оборудования — Администрирование и управление капитальными активами и контролируемым имуществом, перемещение мебели, предметов интерьера и оборудования

  • Убедиться, что (уходящий) преподавательский состав, запрашивающий передачу капитала / контролируемой собственности другим государственным агентствам, не вывозит какой-либо капитал / контролируемую собственность из университета до тех пор, пока запрос не будет окончательно одобрен менеджером по управлению недвижимостью UTSA.
  • Гарантировать, что капитал / контролируемая собственность остается под залогом до утверждения или отказа.
  • Примечание. Передача собственности из / в негосударственные и зарубежные агентства, колледжи, университеты, частные организации и т. Д. Подлежит федеральным / штатным ограничениям и расходам.
  • Убедитесь, что форма квитанции о передаче государственной собственности инициирована и заполнена для документирования этих передач.

23.Все сотрудники (профессорско-преподавательский состав / персонал), получающие оплату из моего центра затрат / идентификаторов проектов, были проинформированы о том, что форма удаления оборудования должна быть отправлена ​​и утверждена до удаления любого помещения университета, и что за пределами кампуса , работник:
  • Принимает на себя правовую и надзорную ответственность за уход за этим капиталом / контролируемым имуществом.
  • Обеспечивает доступность всех основных и / или контролируемых предметов, вывезенных за пределы университетского городка, для сканирования во время ежегодной инвентаризации Департамента.
  • Согласен вернуть университетскую собственность, если она больше не нужна для деловых целей или истечет срок утверждения; (в зависимости от того, что произойдет раньше).

Собственность университета, вывезенная за пределы кампуса или за границу (выезд за пределы США), должна гарантировать, что собственность будет возвращена в мой район, когда она больше не используется для университетской деятельности.

HOP 8.02 — Обязанности по учету имущества

HOP 10.01 — Экспортный контроль

Экспортный контроль UTSA для исследователей, Руководство по честности исследований, Экспортный контроль

FMOG — Администрирование и управление капитальными активами и контролируемым имуществом — Удаление оборудования из помещений UTSA

  • Убедитесь, что все бланки вывоза оборудования (ROE) имеют окончательную подпись уполномоченного руководителя отдела до того, как какое-либо имущество будет вывезено из помещений университета.
  • Обеспечить, чтобы капитал / контролируемая собственность, покидающая страну, была одобрена Office of Research Integrity и аннотирована в Сертификате временного вывоза имущества UTSA и в форме обзора Положения о контроле за экспортом США и Форме удаления оборудования (ROE) заранее заграничных путешествий.
  • Гарантировать, что капитал / контролируемая собственность, вывезенная из помещений университета, используется только для ведения официальной университетской деятельности.
  • Убедитесь, что ICP ведут точный журнал (-ы), копию утвержденной формы ROE для всего ведомственного капитала / контролируемого имущества, вывезенного из помещений UTSA, отслеживают, чтобы гарантировать, что имущество возвращается в Университет и что новые / возобновляемые формы подаются ежегодно.


24. Капитальные / контролируемые (ограниченные товары) основные средства и оборудование не были приобретены с использованием Про-карты Департамента. Капитал / контролируемое имущество и оборудование не были приобретены моими преподавателями / персоналом с использованием личной кредитной карты без одобрения PRIOR.

HOP 8.02 — Обязанности по учету имущества

FMOG — Выплаты, не связанные с заработной платой — Лимиты и ограничения программы Procard

  • Убедитесь, что держатели карт Procard обучены и знакомы с правилами, согласно которым капитал ($ 5000 / выше) и контролируемая собственность являются ограниченными товарами и не могут быть приобретены с помощью Procard.
  • Убедитесь, что капитал и контролируемое имущество не приобретаются с использованием «личных» кредитных карт для последующего возмещения университету.


25. Любое неиспользованное, устаревшее или нефункционирующее имущество Университета, которое является избыточным для нужд моего района / отдела, было передано в Департамент избыточного имущества Университета на основании заполненной формы сдачи излишков имущества. Эти переводы координируются через ICP моего района / отделов и подписываются менеджером отдела для DeptID.Я и / или уполномоченный сотрудник в моем районе гарантирует, что изъятое имущество (капитальное / контролируемое и другое универсальное оборудование, разобранное для использования на запчасти), задокументировано в соответствии с процедурами Университета и получено одобрение до удаления таких частей и до передачи оставшейся предметы в Излишки имущества для утилизации.

HOP 8.02 — Обязанности по учету имущества

Избыточное имущество

  • Следите за тем, чтобы сотрудники не избавлялись от собственности университета никакими способами, кроме передачи в Департамент избыточного имущества для дальнейшей обработки через форму возврата излишков имущества.
  • Убедитесь, что сотрудники не хранят излишки, устаревшее, сломанное или поврежденное имущество в пожарных коридорах и / или зонах выхода / входа.
  • Убедиться, что сотрудники не разграбляют университетский капитал / контролируемую собственность или личную собственность без предварительного разрешения Департамента инвентаризации и избыточного имущества.
  • Обеспечить отслеживание разорванных частей, поскольку они подлежат аудиту / проверке.
ПОДАРКИ Верх

26.Все подарки Университету должны быть переданы в течение 24 часов с момента получения в отдел подарочных услуг Управления по развитию и связям с выпускниками. Все подразделения университетского городка должны доставить наличные деньги / чеки / подарки по кредитным картам и другие денежные эквиваленты вместе с заполненной формой обработки подарков и всей сопутствующей документацией от донора в Управление развития и по связям с выпускниками. Когда подарок будет передан на хранение, доноры получат налоговую квитанцию ​​и письмо с благодарностью за подарок от нашего сотрудника по связям с донорами / по развитию.Подарки в натуральной форме обрабатываются с использованием формы принятия подарков в натуральной форме, которая обрабатывается через соответствующий деканат и доставляется в Управление развития и по связям с выпускниками для заполнения. Квитанции и письма-подтверждения отправляются одновременно с официальным принятием подарков в натуральной форме. Примечание. Для целей UTSA «подарки» описываются как «взнос наличными или в натуральной форме, при котором даритель добровольно передает нам весь контроль над активом в пользу Университета».

Регентские правила №: 60101

HOP 9.23 — Процедуры, регулирующие обращение за частными подарками

Управление по развитию и связям с выпускниками UTSA

  • Ознакомьтесь с информацией на веб-сайте Управления по развитию и связям с выпускниками UTSA .
  • Руководители отделов должны иметь практическое знание политики в отношении подарков в HOP и Regents ’Rules (см. Веб-ссылки).
  • Убедитесь, что назначенные сотрудники знают, где найти и как заполнить форму обработки подарков и форму принятия подарков в натуральной форме.
  • Убедитесь, что сотрудники знают контактную информацию сотрудника по развитию подразделения / колледжа (если применимо) или отдела развития и взаимодействия с выпускниками .
  • Процедуры получения подарочных чеков должны выполняться так же, как и любые операции с наличными и / или чеками, например разделение обязанностей, журнал и т. д.
  • Используйте форму пересылки подарков для записи подарков, доставленных в Управление операций и услуг; это транспортное средство с доставкой.

27. В моем районе / отделении существует процедура, обеспечивающая получение каждым донором налоговой квитанции. Затем Управление по развитию и связям с выпускниками выпускает письмо с благодарностью дарителю.
  • Менеджер отдела и директор отдела по соблюдению нормативных требований и подарков работают вместе, чтобы управлять центрами затрат на подарки / идентификаторами проектов и согласовывать данные с фискальными службами UTSA.
  • Существуют письменные процедуры по управлению центрами затрат на подарки / идентификаторами проектов.
  • Файлы актуальны, организованы и легко идентифицируются в электронной форме. Копии подарочной документации сканируются, а конфиденциальная информация редактируется. Доступ к этой информации ограничен и недоступен для сотрудников вне отдела.
  • Файлы
  • содержат копии Формы обработки подарков, любую корреспонденцию от жертвователя, чек и письмо с благодарностью руководителя / директора отдела.(Вся оригинальная документация направляется в Оперативно-консультационную службу. ) Все номера кредитных карт или банковских счетов удалены или скрыты в сохраненных документах.

28. В моем районе / отделе существует процесс, позволяющий отслеживать все центры затрат на подарки / идентификаторы проектов, за которые мы несем ответственность, и обеспечивать сохранение текущих файлов.


См. № 26 выше.

29. Все центры затрат на подарки / идентификаторы проектов, за которые я отвечаю, поддерживаются с актуальной информацией, и все расходы из этих центров затрат / идентификаторов проектов соответствуют пожеланиям донора. Центры затрат / идентификаторы проектов, которыми управляют другие подразделения, периодически контролируются на предмет соответствия требованиям.

Регентские правила №: 60101
  • Назначьте сотрудника для управления Центрами затрат на подарки / идентификаторами проектов.
  • Задокументировать политику / процедуры по расходам, включая намерения доноров, для каждого центра (-ов) затрат / идентификаторов проектов.
  • Убедитесь, что сотрудники знают политику и процедуры в отношении соответствующих расходов.
  • Перед утверждением расходов Центром (ами) затрат / идентификаторами проекта убедитесь, что расходы соответствуют намерениям донора.
  • Произведенная выборка расходов центров затрат на подарки проверяется, чтобы убедиться, что произведенные расходы соответствуют намерениям дарителя.

ЧЕЛОВЕЧЕСКИЕ РЕСУРСЫ Верх

30. Я заполняю и документирую ежегодные оценки эффективности для всех сотрудников, подчиняющихся непосредственно мне, и у меня есть процесс, обеспечивающий выполнение ежегодных оценок эффективности для всех других сотрудников, получающих оплату из моего центра затрат / идентификаторов проектов. .

HOP 3.01 — Ежегодная программа оценки работы вне факультетов

HOP 2.11 — Ежегодная аттестация профессорско-преподавательского состава на предмет рассмотрения его заслуг

Стандартные формы оценки кадров UTSA

http://www.utsa.edu/hr/forms.html
  • Ожидается, что каждый руководитель будет проводить ежегодную оценку работы всех штатных, административных и профессиональных сотрудников, которые им подчиняются. Стандартные формы оценки доступны на веб-сайте отдела кадров.
  • Оценки должны быть завершены не позднее первого рабочего дня марта каждого года, охватывающего период с 1 февраля предыдущего года по 31 января текущего года.
  • Поместите исходную форму оценки в личное дело сотрудника, предоставьте копию сотруднику и отправьте копию в отдел кадров.
  • Обеспечить аттестацию сотрудников, прошедших испытательный срок, в течение первых шести месяцев работы. Испытательная аттестация проводится на 30, 90 и 160 день приема на работу. Результаты этих оценок должны быть основанием для удержания или освобождения сотрудника. Формы прохождения испытательного срока доступны на веб-сайте отдела кадров.
  • Разработайте стандарты работы для всех должностей (вы можете проконсультироваться со своими сотрудниками при разработке стандартов для должности).
  • Сообщите о стандартах должности сотруднику при приеме на работу и в начале периода оценки.
  • При оценке сотрудника учитывайте его эффективность на должности по отношению к стандартам, ранее установленным руководителем.


31. В моем районе действует процесс регистрации и отслеживания часов, отработанных почасовыми сотрудниками, оплачиваемыми из моего центра затрат / идентификаторов проекта, включая обеспечение соответствия сверхурочных и других нерабочих часов и предварительного утверждения руководитель.

Веб-сайт расчетной кассы Формы расчета заработной платы

Расчетный календарь (ежемесячно)

Расчетный календарь (раз в месяц)

  • Табели учета рабочего времени / карты должны использоваться для учета отработанного времени для почасовых сотрудников и доступны на веб-сайте расчета заработной платы: почасовая карта рабочего времени сотрудника .
  • Табели учета рабочего времени / карточки должны быть подписаны и датированы сотрудником и руководителем и храниться в файле отдела.
  • Сотрудники, работающие почасово, как правило, получают оплату раз в два месяца. Убедитесь, что электронный ваучер расчета заработной платы создан и утвержден к крайнему сроку расчета зарплаты в календаре расчета зарплаты (месячный или полумесячный) .


32. В моем районе / отделении существует процедура, обеспечивающая соответствие сверхурочных и других нестандартных рабочих часов подходящим и заранее одобренным руководителем.

HOP 4.12 — Сверхурочная работа для не освобожденных от налогов сотрудников
  • По возможности уведомляйте сотрудников заранее, если бизнес требует, чтобы они работали нестандартные или сверхурочные часы.
  • Разработайте ведомственную процедуру для запросов на работу в дополнительные или нестандартные часы (объяснение для руководителя, одобрение руководителя и т. Д.) И сохраните копии документации.


33.В моем регионе есть процесс управления отпусками сотрудников для сотрудников, оплачиваемых из моих центров затрат / идентификаторов проектов, который обеспечивает следующее:
    • Рабочие дни сотрудников отслеживаются, а остатки отпусков регулярно проверяются кем-то из их цепочки управления .
    • Остатки отпусков, отпусков по болезни и компенсационного времени сверяются и вводятся в PeopleSoft еженедельно.
    • Остатки отпусков (отпускные, больничные и компенсационные) доступны сотрудникам в режиме онлайн через модуль самообслуживания сотрудников (ESS).

  • Убедитесь, что отдел хранит копии соответствующей документации / записей.
  • Сотрудникам рекомендуется проверять свои остатки отпусков в самообслуживании сотрудников на предмет точности.

34. Все квалифицированные кандидаты на работу рассматриваются, и при найме сотрудников, оплачиваемых из моего центра затрат / идентификаторов проектов, соблюдаются руководящие принципы управления персоналом для определения наиболее квалифицированного кандидата.

Руководство по найму персонала

HOP 9.21 — Записи, управление и хранение информации
  • Перед собеседованием необходимо подготовить набор вопросов для собеседования.
  • Вопросы для собеседования должны быть составлены таким образом, чтобы позволить справедливую и объективную оценку каждого претендента, и состоять из объективных, связанных с работой запросов.
  • Каждому заявителю следует задать одни и те же вопросы; все ответы должны быть записаны в письменной форме.Список приемлемых вопросов можно найти по адресу: Образцы вопросов для собеседования .
  • Чтобы облегчить принятие решения о приеме на работу, необходимо использовать матрицу отбора кандидатов для объективной и точной оценки и сравнения квалификации кандидатов, а также для отбора кандидатов на собеседования.
  • Используйте матрицу интервью для помощи в выборе «финалиста» в процессе собеседования.
  • Матрицы, вопросы и ответы должны храниться в отделе не менее двух лет.

СООТВЕТСТВИЕ EEO Верх

35. Мне известно, и все сотрудники, получающие зарплату из моего центра (-ов) / идентификатора (-ов) проекта (в зависимости от обстоятельств), были проинформированы о том, что сексуальные проступки, сексуальные домогательства и насилие со стороны интимного партнера (домашнее насилие, насилие на свиданиях и преследование) в любая форма недопустима, виновный сотрудник может быть подвергнут дисциплинарным взысканиям, и обо всех инцидентах следует немедленно сообщать в Equal Opportunity Services.

HOP 9.24 — Сексуальные домогательства и сексуальные проступки

Веб-сайт Управления равных возможностей UTSA
  • Признание сексуальных домогательств включает поведение, которое мешает работе человека или создает устрашающую, враждебную или оскорбительную рабочую среду. Сексуальные домогательства могут включать в себя рассказывание анекдотов сексуального характера, несоответствующие комментарии или отправку друг другу электронных писем, содержащих шутки сексуального характера.
  • Оскорбительное поведение и комментарии на рабочем месте могут создавать враждебную рабочую среду, даже если другие люди считают такое поведение безвредным, незначительным или не оскорбляют его.
  • На рабочем месте может легко развиться культура, допускающая ненадлежащее поведение и комментарии, если с ней не бороться. Это создает возможность: отрицательно влиять на сотрудников и рабочую среду, падать ниже приемлемых стандартов профессионального поведения и создавать чувство дискомфорта, которое приводит к поведению, которое нарушает политику университета.
  • Установите ожидания, сообщите о них своим сотрудникам и напомните сотрудникам о политике и процедурах в отношении сексуальных домогательств.
  • Убедитесь, что сотрудники знают, где в HOP они могут найти политику в отношении Сексуальные домогательства и сексуальные проступки (HOP 9. 01 и 9.24) .
  • Убедитесь, что вы соблюдаете политику и процедуры в отношении сексуальных домогательств, не предпринимая неуместных действий, не участвуя в неуместных обсуждениях или попустительствуя таким действиям или обсуждениям, предпочитая хранить молчание.
  • Убедитесь, что сотрудники знают требования к сообщению об актах сексуального домогательства, сексуального насилия и насилия в отношениях, о которых им сообщили учащиеся, в соответствии с Разделом IX Поправок об образовании 1972 года и Законом о Campus SaVE.
  • Обеспечить, чтобы все ответственные сотрудники и сотрудники с повышенными обязанностями сообщать о сексуальных домогательствах, сексуальном насилии и насилии во взаимоотношениях прошли обучение Title IX и Campus SaVE.


36.Мне известно, и все сотрудники, получающие зарплату из моих центров затрат / идентификаторов проектов (в зависимости от обстоятельств), были проинформированы о том, что различные формы дискриминации, включая дискриминацию по любой защищаемой категории, включая сексуальную ориентацию, запрещены государством и федеральными законами и / или политикой университета, и о том, что обо всех инцидентах следует немедленно сообщать в Службу равных возможностей.

HOP 9.01- Недискриминация

Веб-сайт Управления равных возможностей UTSA

Комиссия США по равным возможностям при трудоустройстве
  • Признайте свою роль и обязанности руководителя в принятии мер по предотвращению дискриминации, в том числе:
    • Изучать собственное поведение и подавать пример.
    • Выявление ранних признаков непрофессионального поведения, при которых могут потребоваться превентивные меры.
    • Выявление определенного поведения, требующего упреждающих мер или немедленного вмешательства.
  • Убедитесь, что сотрудники знают, где в HOP они могут найти политику недискриминации (HOP 9.01).
  • UTSA запрещает дискриминацию во всех сферах занятости, включая прием на работу, прием на работу, обучение, назначение, продвижение по службе, дисциплину и увольнение.
  • Дискриминация при приеме на работу имеет место по признаку расы, цвета кожи, религии, пола, национального происхождения, возраста, инвалидности, статуса ветерана или сексуальной ориентации, гендерной идентичности или гендерного выражения.
    • Обращение с одним сотрудником иначе, чем с другим, находящимся в аналогичном положении.
    • Любая практика найма, независимо от ее намерений, если она оказывает разрозненное влияние на любого сотрудника, включая членов защищенного класса, который включает женщин, меньшинства, лиц с ограниченными возможностями, ветеранов, лиц старше 40 лет и лесбиянок, геев, бисексуалов, Трансгендеры и квир / допрос.


37. Мне известно, и все сотрудники, получающие зарплату из моего центра (-ов) / идентификатора (-ов) проекта (в зависимости от обстоятельств), были проинформированы о необходимости направлять лиц, сообщающих о случаях сексуальных домогательств и / или дискриминации, для немедленного обращения в Управление по обеспечению равных возможностей. .

HOP 9.01- Недискриминация

HOP 9.24 — Сексуальные домогательства и сексуальные проступки

HOP 9.04 — Отношения по взаимному согласию

Веб-сайт Управления равных возможностей UTSA

  • Управление по обеспечению равных возможностей расследует жалобы на дискриминацию и домогательства в отношении студентов, преподавателей, сотрудников и посетителей / гостей Университета.

38. Мне известно, и все сотрудники, получающие зарплату из моего центра (-ов) / идентификатора (-ов) проекта (в зависимости от обстоятельств), были проинформированы о том, что все жалобы на сексуальные домогательства и / или дискриминацию следует подавать как можно скорее после того, как поведение Поднять жалобу.

HOP 9. 01- Недискриминация

HOP 9.24 — Сексуальные домогательства и сексуальные проступки

HOP 9.04 — Согласованные отношения

Веб-сайт Управления равных возможностей

  • Как сотрудник университета, немедленно сообщайте о происшествиях и / или жалобах в Управление по обеспечению равных возможностей (EOS).
  • Просмотрите информацию на веб-сайте EOS и предложите сотрудникам просмотреть этот сайт и записать контактные имена и номера телефонов.

39. Мне известно, и все сотрудники, получающие оплату из моего центра затрат / идентификаторов проектов (в зависимости от обстоятельств), были проинформированы о том, что применение ответных мер против сотрудника, который сообщил о нарушении правонарушения или участвует в расследование заявлений о правонарушениях.

HOP 9.01- Недискриминация

HOP 9.24 — Сексуальные домогательства и сексуальные проступки

Политика в отношении информаторов

Веб-сайт Управления равных возможностей UTSA

  • UTSA стремится к среде, которая запрещает преследования за участие в защищенных действиях, таких как сообщение или подача жалобы EOS на дискриминацию или домогательства.
  • Поощряйте сотрудников сообщать о случаях дискриминации и домогательств.
  • Запрещает незаконные преследования сотрудников за сообщения и / или участие в расследовании, касающемся дискриминации и домогательств.
ЗДОРОВЬЕ ОКРУЖАЮЩЕЙ СРЕДЫ, БЕЗОПАСНОСТЬ И УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ Верх

40. В моем районе / отделении существует процесс, обеспечивающий соответствие деятельности отдела применимым правилам, нормам и передовым практикам, касающимся профессионального здоровья, безопасности и окружающей среды, который включает:
    • Использование и удаление опасных химикатов, биологических агентов и других регулируемых отходов в областях, где это применимо, таких как лаборатории, производственные магазины и художественные студии;
    • Надлежащие профилактические меры по поддержанию оборудования и помещений в безопасном рабочем состоянии для всех сотрудников, студентов и посетителей; и
    • Обеспечение соответствия моей рабочей зоны требованиям NFPA 101 — Кодекс безопасности жизни путем обеспечения чистоты путей к выходу, без использования электрических удлинителей, препятствий доступу к пожарной сигнализации или огнетушителям и соблюдение зазора не менее 18 дюймов между хранилищем или установленным оборудованием и потолочные или настенные пожарные спринклеры.

Веб-сайт Управления по охране окружающей среды, безопасности и управлению рисками UTSA

HOP 9.05 — Политика безопасности и гигиены труда

HOP 9.06 — Процедуры соблюдения Закона штата Техас о предупреждении об опасности

HOP 9.25 — Программа обращения с опасными отходами
  • Сообщите своим сотрудникам, что на веб-сайт Управления охраны окружающей среды, безопасности и управления рисками (EHSRM) есть ссылки на политики и руководства по технике безопасности, регулирующие здоровье и безопасность.
  • Кодекс безопасности жизнедеятельности NFPA 101 соблюдается Маршалом пожарной охраны штата Техас, который является уполномоченным органом (AHJ) в отношении пожарной безопасности и безопасности жизни во всех государственных зданиях и собственности. UTSA EHSRM назначен местным AHJ / Fire Marhal для зданий и имущества UTSA.
  • Свяжитесь с офисом EHSRM по телефону 458-5250 для получения дополнительной информации, проблем или вопросов, и вы будете направлены к соответствующему персоналу подразделения по вопросам охраны труда и техники безопасности, утилизации опасных отходов или пожарной безопасности.

41. В моем районе / отделе существует процедура, обеспечивающая посещение сотрудниками отдела соответствующих курсов по технике безопасности, утвержденных Управлением по охране окружающей среды, безопасности и рискам UTSA штата Техас и федеральными постановлениями, которые включают:

    1. Закон штата Техас о информировании об опасностях и Правило штата Техас по патогенам, передающимся с кровью; и
    2. Техасская комиссия по качеству окружающей среды (TCEQ) и федеральные правила EPA / OSHA / DOT, регулирующие операции с опасными отходами.

Веб-сайт Управления по охране окружающей среды, безопасности и управлению рисками UTSA

Обучение и развитие персонала UTSA

  • Обеспечьте клиническое реагирование и реагирование на чрезвычайные ситуации. Сотрудники производственных мощностей должны пройти соответствующее обучение по технике безопасности перед началом работы с опасными химическими веществами, красками, глазури или токсинами.
  • Обеспечить, чтобы сотрудники исследовательских, клинических и аварийных служб, а также сотрудники учреждений, которые могут подвергнуться воздействию крови, клеток, тканей и биологических жидкостей человека или нечеловека приматов, прошли первоначальное обучение по патогенам, передающимся с кровью, получили вакцину против ВГВ и прошли ежегодную переподготовку.
  • Обеспечить прохождение тренингов по технике безопасности для производителей опасных отходов и сотрудников клиник, производственных помещений и художественных студий, образующих опасные биологические, химические или радиоактивные отходы.
  • Обучение проводится в соответствии со следующими правилами и положениями: Департамент здравоохранения штата Техас (DSHS) в Законе Техаса о информировании об опасностях и Правиле штата Техас по патогенам, передающимся через кровь; и федеральные правила выбора агентов CDC / USDA в соответствии с Программой профессионального здравоохранения UTSA и правилами TCEQ / EPA / OSHA / DOT, регулирующими операции с опасными отходами.
  • Свяжитесь с EHSRM по телефону 458-5250 с любыми вопросами относительно этого тренинга.


42. Мне известно, и сотрудники, получающие оплату из моего центра (-ов) / идентификаторов проектов (в зависимости от обстоятельств), были проинформированы о том, что важно реагировать на любые вопросы безопасности, здоровья или окружающей среды, поднятые преподавателями, сотрудниками или студентами. и сообщать обо всех несчастных случаях, травмах и контакте с опасными агентами в Управлении по охране окружающей среды, здоровья, безопасности и риска (EHSRM), независимо от того, были ли они официально заявлены сотрудником. Кроме того, в моем районе существует процедура поддержания контакта с сотрудниками, потерявшими время из-за травм, и поощрение их к возвращению на работу в рамках ограничений, наложенных на них уполномоченными лечащими врачами.

HOP 9.05 — Политика безопасности и гигиены труда

HOP 9.06 — Процедуры соблюдения Закона штата Техас о предупреждении об опасности

HOP 9.25 — Программа обращения с опасными отходами Веб-сайт Управления по охране окружающей среды, безопасности и управлению рисками UTSA

  • Свяжитесь с EHSRM по телефону 458-5250, если у вас возникнут какие-либо проблемы или вопросы относительно сообщения о производственной травме, контакте или заболевании, и вас направят к соответствующему лицу, чтобы помочь вам.
  • Вы также можете обратиться к веб-сайту EHSRM для получения конкретных контактных лиц, информации и форм для сообщения о травмах или травмах, а также о программе UTSA Return to Work Program.
  • Наберите «911» или 4911 по телефону кампуса в экстренных случаях.
  • За пределами кампуса и на сотовых телефонах наберите 458-4911, чтобы связаться с отделом полиции UTSA в экстренных случаях (неэкстренный номер: 458-4242).
  • Полиция UTSA хранит информацию о чрезвычайных ситуациях для персонала EHSRM, чтобы реагировать на несчастные случаи, пожары, разливы опасных материалов и другие чрезвычайные ситуации по мере необходимости.

43.В моем районе / отделе существует процесс, обеспечивающий оценку и обучение сотрудников, которые могут подвергаться воздействию опасных материалов или условий окружающей среды при обычном выполнении своих обязанностей, для работы с этими рисками воздействия. Там, где существуют эти опасности, они уменьшаются за счет комбинации средств экологического контроля, средств индивидуальной защиты или одобренных вакцинаций при консультации с лицензированным специалистом в области здравоохранения.

Веб-сайт Управления по охране окружающей среды, безопасности и управлению рисками UTSA

HOP 2.44 — Несовершеннолетние в лабораториях или аналогичных учреждениях
  • Обеспечить регистрацию сотрудников, подвергающихся воздействию потенциально опасных уровней шума, твердых частиц, вредных химикатов, ионизирующего излучения, инфекционных биологических агентов или работающих с исследовательскими животными, в Программу профессионального здоровья UTSA и оценку их защиты органов дыхания и вакцинации. , и / или сохранение слуха
  • Свяжитесь с координатором по охране труда, RN по телефону 458-5304 для получения дополнительной информации и вопросов о регистрации в OHP.
  • Свяжитесь с менеджером по охране труда и здоровью по телефону 458-6102 для получения дополнительной информации и вопросов об оценке опасности на рабочем месте или эргономической оценке на рабочем месте.


44. В моем отделе существует процедура проверки и оценки риска специализированного оборудования, которое считается критически важным для деятельности департамента или университета, и определения того, было ли оно надлежащим образом застраховано от полной потери.

Веб-сайт Управления по охране окружающей среды, безопасности и управлению рисками UTSA
  • Большая часть оборудования подпадает под действие общего плана комплексной защиты имущества UTSA с франшизой в размере 250 000 долларов. Все претензии на сумму более 25 000 долларов США необходимо сообщать в Системный офис управления рисками UT (UT-ORM) и направлять через менеджера по рискам и безопасности жизни UTSA.
  • UT-ORM предлагает недорогую страховку с низкой франшизой для оборудования стоимостью менее 250 000 долларов или помогает покрыть первые
  • 250 000 долларов США. Свяжитесь с менеджером по рискам и безопасности жизни UTSA по телефону 458-4420, чтобы помочь с оценкой рисков оборудования и получить страховое покрытие.

ПОЛИЦИЯ UTSA Верх

45. Мне известно, что сотрудники, получающие оплату из моего центра затрат / идентификаторов проектов (в зависимости от обстоятельств), были проинформированы о том, что о чрезвычайных ситуациях, преступлениях, незаконной деятельности, подозрительных посылках и опасных или потенциально опасных событиях следует сообщать в UTSA Отделение полиции немедленно.

UTSA Police

UTSA Business Continuity and Emergency Management Office
  • С сотового телефона наберите 210-458-4911, чтобы связаться с полицией UTSA.
  • Убедитесь, что список основных телефонных номеров и контактных лиц доступен и доступен для всех сотрудников.
  • Все сотрудники должны знать, что университетская полиция находится по адресу BOS 1.100, (1604 Campus), BV 1.303 (DTC), Служба безопасности (ITC)
  • Информацию о сообщениях о преступлениях и опасностях можно найти на веб-сайте полиции UTSA


46. ​​Мне известно, что сотрудники, получающие оплату из моего центра затрат / идентификаторов проектов (в зависимости от обстоятельств), были проинформированы о необходимости связаться с полицией UTSA при подозрении на незаконную деятельность.

UTSA Police
  • С сотового телефона наберите 210-458-4911, чтобы связаться с полицией UTSA.
  • Убедитесь, что список основных телефонных номеров и контактных лиц доступен и доступен для всех сотрудников.
  • Информацию о сообщениях о преступлениях и опасностях можно найти на веб-сайте полиции UTSA.
  • Все сотрудники должны знать, что полиция UTSA находится по адресу BOS 1.100, (1604 Campus), BV 1.303 (DTC), Служба безопасности (ITC)

ДОСТУП К КЛЮЧАМ И КАРТАМ Верх

47.Мне известно, и все сотрудники, получающие оплату из моего центра (-ов) / идентификатора (-ов) проекта (в зависимости от обстоятельств), были проинформированы о том, что об утерянных или украденных ключах или идентификационных картах доступа следует немедленно сообщить в полицию и службу безопасности UTSA.

HOP 8.04 — Ключи от объектов университета
  • Менеджеры должны знать правила в отношении ключей и доступа к помещениям университета .
  • Руководители должны убедиться, что их сотрудники знают и соблюдают политику университета в отношении ключей и доступа к помещениям университета.
  • Супервизоры должны ограничивать количество запросов мастер-ключа только теми, кому он абсолютно необходим.
  • Ответственность за получение ключей, возврат их в Службу безопасности и запрос на удаление доступа к карте при увольнении или переводе сотрудников лежит на супервизоре.
  • Утерянные или украденные ключи могут привести к повторному ключу пространства, как определено Директором служб безопасности.


48.Только соответствующий административный руководитель академического или административного отдела имеет право запрашивать ключи, назначаемые сотрудникам. В моем районе / отделе существует процедура, обеспечивающая получение ключей или идентификационных карт доступа для новых сотрудников путем отправки информации о сотруднике в Службу безопасности.

Информация об услугах безопасности UTSA

HOP 8.04 — Ключи от университетских помещений
  • Все сотрудники должны знать, что Служба безопасности находится по адресу BOS 1.200, можно связаться по телефону 458-6855 или по электронной почте [email protected] .
  • Согласно HOP 8.04 передача ключей запрещена.
  • Ключи не будут выдаваться от дверей с электронным контролем доступа, такими как считыватели карт.
  • Форма авторизации запроса доступа доступна в разделе Security Services веб-сайта полиции UTSA.
  • Назначенный отделом уполномоченный запросчик должен запросить доступ, используя электронные формы Службы безопасности.Ответственность за удаление уполномоченных запрашивающих лиц из любой записи служб безопасности лежит на надзорных органах.

АВАРИЙНАЯ ГОТОВНОСТЬ Верх

49. Мне известно, и все сотрудники, получающие оплату из моего центра затрат / идентификаторов проектов (в зависимости от обстоятельств), осведомлены о процедурах экстренной эвакуации.

Руководство сообщества UTSA по реагированию на чрезвычайные ситуации
  • Руководители должны убедиться, что их сотрудники знакомы. UTSA Emergency Response Guide .
  • Убедитесь, что список основных телефонных номеров и контактных лиц доступен и доступен для всех сотрудников.
  • Знайте капитанов этажей своего здания. Менеджеры могут узнать имя и контактный номер соответствующих руководителей по вопросам безопасности в своем здании, отправив электронное письмо в Управление по чрезвычайным ситуациям UTSA по адресу [email protected] или позвонив по телефону 210-458-6851.

50. Мне известно, что все сотрудники, получающие оплату из моего центра затрат / идентификаторов проектов (в зависимости от обстоятельств), были проинформированы о процедурах экстренной эвакуации и о том, что все сотрудники должны участвовать во всех учениях по эвакуации.


Руководство сообщества UTSA по реагированию на чрезвычайные ситуации
  • Сообщите сотрудникам, что ко всем учениям по эвакуации следует относиться серьезно.
  • Имейте план помощи сотрудникам, которым требуется дополнительная помощь при эвакуации.

51. Я знаю, кто мои связные по вопросам безопасности капитанов этажей, и проинформировал сотрудников моего района / отдела, что им следует обращаться на веб-сайт непрерывности бизнеса и управления в чрезвычайных ситуациях для получения информации о связях по вопросам безопасности капитанов этажей.

Руководство сообщества UTSA по реагированию на чрезвычайные ситуации

Обучение: см. Раздел «Готовность к чрезвычайным ситуациям» в расписании занятий по обучению и развитию.

UTSA Emergency Response Guide

  • Знайте своих связных по вопросам безопасности капитана этажа. Менеджеры могут узнать имя и контактный номер соответствующих руководителей по вопросам безопасности в своем здании, отправив электронное письмо в Управление по чрезвычайным ситуациям UTSA по адресу [email protected] или позвонив по телефону 210-458-6851. Вам предлагается принять участие в Программа связи капитана этажа по вопросам безопасности.
  • Если в вашем офисе нет капитана этажа, укажите кого-нибудь, кто может выполнять эту роль, и подключите его к управлению в чрезвычайных ситуациях, отправив электронное письмо на [email protected] edu или x6851, чтобы зарегистрироваться для обучения.


52. Мне известно, и все сотрудники, получающие оплату из моего центра (-ов) / идентификаторов проектов (в зависимости от обстоятельств), были проинформированы о том, что о подозрительных посылках или устройствах следует немедленно сообщать в полицию UTSA.

Консультации ФБР по подозрительным пакетам

Управление по чрезвычайным ситуациям UTSA

Контрольный список угрозы взрыва

ИНФОРМАЦИОННАЯ БЕЗОПАСНОСТЬ Верх

53. Все пользователи информационных ресурсов UTSA в моем районе знают и соблюдают требования стандарта UTSA для парольной фразы и пароля , который включает выбор надежной парольной фразы, никогда не разглашать, не записывать и не передавать парольные фразы учетной записи и включение экранной заставки, защищенной парольной фразой (или выход из системы), когда компьютерные устройства остаются без присмотра.

HOP 8.15 — Политика допустимого использования

Стандарт UTSA для парольной фразы и паролей
  • При назначении работы или компьютеров вашим сотрудникам убедитесь, что у каждого пользователя есть отдельная учетная запись компьютера.

54. Я знаю и проинформировал сотрудников своего района / отдела, что на всех компьютерах должны быть установлены заставки с активированной защитой парольной фразы.


HOP 8.15 — Политика допустимого использования
  • Когда пользователи оставляют свои компьютеры без присмотра, хранители экрана, защищенные парольной фразой, снижают риск доступа неавторизованного пользователя.

55. Все пользователи информационных ресурсов UTSA в моем регионе знают и соблюдают требования Standard Software Licensing , включая установку только надлежащим образом лицензированного программного обеспечения на оборудование UTSA, копирование программного обеспечения только в том случае, если это разрешено законом лицензией на программное обеспечение, и обеспечение материалов, защищенных авторским правом. (музыка, фильмы, интеллектуальная собственность и т. д.) не загружаются, не хранятся или не передаются через системы или сети UTSA, если иное прямо не разрешено владельцем авторских прав в соответствии с федеральными законами об авторских правах.

HOP 9.11 — Воспроизведение материалов, защищенных авторским правом

Стандарт UTSA для лицензирования программного обеспечения

Стандарт UTSA для несанкционированного обмена файлами

HOP 8.15 — Политика допустимого использования
  • Государственное компьютерное оборудование, включая персональные компьютеры / серверы и сеть UTSA, нельзя использовать для загрузки или обмена файлами, защищенными авторским правом.
  • В некоторых случаях компании могут разрешить покупателю CD / DVD сделать единственную резервную копию или разрешить перенос музыкальных файлов на портативное устройство.
  • Если программное обеспечение будет использоваться в вашем офисе, перед покупкой или копированием программного обеспечения уточните в Управлении информационных технологий (OIT) статус лицензирования.
  • Менеджеры должны убедиться, что их отделы соблюдают правила лицензирования для различных типов программного обеспечения, используемого в их отделах.


56. Мне известно, и все сотрудники, получающие оплату из моего центра (-ов) / идентификаторов проектов (в зависимости от обстоятельств), были проинформированы о необходимости сообщать об инцидентах информационной безопасности в группу управления информационной безопасности (OIS).

HOP 8.17 — Реагирование на инциденты информационной безопасности

Стандарты UTSA по реагированию на инциденты
  • Инцидент — это использование компьютера с нарушением законов или правил; такое злоупотребление часто приводит к дисциплинарным взысканиям.Ознакомьтесь со стандартами информационной безопасности и убедитесь, что сообщается о любом нерегулярном использовании компьютеров. \
  • Об инцидентах следует сообщать по номеру 458-5555.


57. Мне известно, и все сотрудники, получающие оплату из моего центра затрат / идентификаторов проектов (в зависимости от обстоятельств), были проинформированы о необходимости следовать процедурам UTSA, включая обращение в службу поддержки OIT, при установке новых компьютеров или подключении серверов.

Стандарт UTSA для доступа к сети

Стандарт UTSA для управления изменениями (вычислительные системы)
  • Всегда проверяйте ИТ-процедуры перед подключением к сети или установкой нового оборудования. Следуйте стандарту, свяжитесь с OIT Connect и свяжитесь с группой информационной безопасности, если у вас есть конкретные вопросы.
  • В целях защиты целостности сети Университета устройства, которые были подключены без предварительного разрешения, могут быть удалены или иным образом заблокированы для подключения к сети.

58. Все данные, хранящиеся в моем регионе (бумажные и электронные, включая электронную почту), были проанализированы, чтобы гарантировать, что они имеют законную деловую цель и хранятся в соответствии с требованиями политики. Очень важно, чтобы записи были уничтожены после выполнения требований к хранению.

HOP 9.21 — Записи, управление и хранение информации

Стандарт UTSA для классификации данных

59.Была проведена проверка всех компьютеров и / или серверов в моем районе, чтобы определить, хранятся ли конфиденциальные данные (данные категории I согласно стандарту UTSA для классификации данных ) в электронном виде, и данные физически и технически защищены, чтобы разрешить доступ только для тем сотрудникам, которым информация нужна для выполнения своих должностных обязанностей.

Примечание. Данные категории I включают: записи о студентах, судебные разбирательства, данные правоохранительных органов, номера социального страхования, кредитные карты, исследования, связанные со здоровьем, отчеты, помеченные как конфиденциальные, парольные фразы.

Стандарт UTSA для классификации данных

UTS 165 (Политика безопасности и использования информационных ресурсов системы UT)

HOP 4.01 — Этический кодекс

Стандарт UTSA для парольной фразы и паролей

  • Не сообщайте парольную фразу (и).
  • Заблокируйте конфиденциальную информацию и ограничьте доступ.
  • Определите лиц в вашем офисе или отделе, которые могут использовать конфиденциальную информацию, и убедитесь, что они прошли обучение правилам, касающимся конфиденциальности.
  • Убедитесь, что ленты с резервными копиями и компьютеры с конфиденциальной информацией недоступны для тех, кому не разрешено вести такие записи.
  • Не передавайте личную информацию по электронной почте или другими электронными средствами.
  • Данные категории 1 должны храниться только на I — Drive.
  • Ответственным за безопасность информации UTSA является Кевин Кьоса.

60. Все ноутбуки должны быть зашифрованы. Кроме того, настольные компьютеры, приобретенные после 1 сентября 2013 г. или хранящие данные Категории 1, должны быть зашифрованы.


Стандарт UTSA для шифрования данных
  • Все данные категории 1 будут по возможности сохранены на сетевом накопителе.

61. Я определил частоту и объем резервного копирования данных отдела, чтобы соответствовать важности информации и риску потери, чтобы обеспечить непрерывность работы.

HOP 8.15 — Политика допустимого использования

Стандарт UTSA для резервного копирования и восстановления данных предприятия

  • Создайте план резервного копирования и восстановления, который обеспечивает непрерывность бизнеса в случае потери данных или отсутствия доступности.
  • Варианты резервного копирования вне площадки должны соответствовать или превосходить стандарты UTSA, а также любые применимые законы штата.
  • Необходимо выполнить тестирование, чтобы гарантировать надлежащее восстановление в случае сбоя.
  • План следует пересматривать и обновлять ежегодно.


62. Убедитесь, что любое мобильное устройство (принадлежащее Университету или личное) (планшеты, телефоны и т. Д.)) доступ к сети UTSA должен быть настроен с эквивалентными параметрами безопасности, которые потребуются для ресурса, принадлежащего университету, хранящего аналогичные данные или выполняющего аналогичные функции.

Стандарт UTSA для безопасности портативных компьютеров

Стандарт UTSA для пользователей информационных ресурсов

  • Устройство должно быть защищено PIN-кодом или другим методом защиты, присущим устройству.
  • Устройство должно быть зашифровано.
  • На устройстве должна быть включена удаленная очистка (сброс), если эта функция доступна.
  • Перед тем, как мобильное устройство, содержащее данные UTSA, будет продано, передано или возвращено, пользователь должен убедиться, что все данные были удалены.

63. Все вычислительные устройства, принадлежащие UTSA, должны быть внесены в Insight. Устройства, помеченные UTSA Inventory Control, автоматически загружаются в Insight.Активы, не прошедшие инвентаризацию, не регистрируются в системе инвентаризации UTSA из-за ограничений по стоимости (менее 500 долларов США) или других правил. Владельцы идентификаторов отделов и их представители должны ввести их в InSight на странице «Сводка классификации компьютеров». Под вычислительными устройствами понимаются настольные компьютеры, ноутбуки, планшеты и смартфоны.

Стандарт UTSA по конфигурации и управлению активами

InSight
  • Добавить активы, не прошедшие инвентаризацию, в InSight .
Верх

Если у вас есть какие-либо вопросы относительно Инструмента управленческой оценки (MAT), обратитесь в Службу соблюдения нормативных требований и рисков.

Служба нормативного соответствия и управления рисками
210-458-4992
[email protected]

Финансирование школьного капитала — GOV.UK

Обзор

Ежегодно Министерство образования выделяет средства на поддержание и улучшение состояния школьных зданий и территорий.

Это финансирование состоит из:

  • ассигнования на состояние школы ( SCA ), выделенные соответствующим органам, ответственным за содержание школьных зданий
  • переданный капитал по формуле ( DFC ), выделенный школам и другим соответствующим учреждениям
  • фонд улучшения условий ( CIF ), раунд торгов для одиночных академических трастов, малых мультиакадемических трастов ( MAT ), небольших добровольных организаций ( VA ) и колледжей шестого класса

Кто финансирует

Финансирование капитала школы включает ассигнования на:

  • школы местного самоуправления и муниципальные учреждения, включая детские сады
  • местных общественных организаций и школ-добровольцев
  • академии и большие мультиакадемические трасты и спонсоры
  • шестиклассников
  • специальные школы, не обслуживаемые местными властями
  • специальных учебных заведения после 16 лет с соответствующими критериями учащимися

Право на участие в SCA и CIF на 2021-2022 финансовый год

Школы и лица, ответственные за школьные здания, получают финансирование на ремонт по разным каналам в зависимости от их размера и типа.

Местные органы власти, более крупные MAT и более крупные VA Школьные органы напрямую получают SCA для инвестирования в приоритеты школ, за которые они несут ответственность.

Небольшие или автономные академические трасты, шестиклассники и небольшие или автономные школьные органы VA могут подавать заявки в Фонд улучшения условий ( CIF ).

Осенью 2020 года мы уведомим академические трасты и VA школьные органы, которые имеют право на получение SCA в 2021-2022 финансовом году.Право на участие не следует предполагать, пока оно не подтверждено.

Для получения прямого SCA трасты нескольких академий и VA органы должны соответствовать обоим критериям, указанным ниже:

  • траст или VA орган должен иметь 5 или более открытых школ на начало сентября 2020 года
  • эти открытые школы (или их предшественники) должны были иметь не менее 3000 учеников, учтенных по данным переписи весны 2020 года

Мы опубликуем дополнительную информацию о том, как мы подсчитываем количество учеников в будущей методологии условного финансирования на 2021–2022 годы.

Для специальных школ и школ с альтернативным обучением (включая отделения для направления учеников) мы теперь умножаем количество учеников на 3, чтобы получить право на участие в программе SCA . Например, теперь мы будем считать МАТ с 1000 учеников в специальных школах с 3000 учениками, имеющими право на SCA . Это связано с тем, что в этих школах, как правило, меньше учеников для своего размера и более сложные помещения, поэтому они получают больше средств на одного ученика. Теперь мы признаем это в их праве на SCA , а также в выделенной сумме.

Для детских садов и шестых классов мы используем количество учеников в эквиваленте дневной формы обучения ( FTE ), а не количество учеников.

Все вышеперечисленные типы организаций имеют право на делегированный капитал по формуле.

Распределение финансирования на 2020-2021 финансовый год

Финансирование капитала основано на финансовых годах. Последние суммы финансирования см .:

Вкладка «Что вам нужно знать» содержит важную информацию о том, как рассчитывались распределения.

Как рассчитывается финансирование

См. Методологию условного финансирования на 2020–2021 годы ( PDF , 511 КБ, 17 страниц) для получения информации о праве на участие и способах расчета финансирования. Он включает незначительные изменения в методологии на 2020–2021 финансовый год.

Сбор данных о состоянии, который завершился в 2019 году, предоставит информацию высокого уровня о состоянии школ в Англии, финансируемых государством, и проинформирует о будущей политике финансирования после 2020-2021 годов.

На что можно потратить

См. Руководство по расходам на условные гранты ( PDF , 293 КБ, 14 страниц), чтобы узнать о целях фонда, о том, на что вы можете их потратить и в течение какого периода времени.

Выделение дополнительного финансирования на 2020-2021 финансовый год

29 июня премьер-министр объявил о выделении дополнительных 560 миллионов фунтов стерлингов на ремонт и модернизацию школьных зданий в дополнение к финансированию, уже выделенному в этом году. Эти средства были распределены за счет ассигнований на школьные условия и Фонда улучшения условий следующим образом:

  • пропорциональное увеличение ассигнований на школьные условия в текущем финансовом году.Мы ожидаем, что выплаты будут осуществляться двумя равными частями в августе и сентябре. Информацию о дополнительных суммах распределения см .:

На вкладке «Что вам нужно знать» содержится важная информация о том, как рассчитывались распределения.

Финансирование за предыдущие годы

См. На веб-сайте Национального архива распределение SCA и DFC за предыдущие годы.

Капитальный фонд здоровых школьников был рассчитан на один год только с 2018 по 2019 год.

В бюджете на 2018 год правительство объявило о дополнительном капитальном финансировании школ в Англии в размере 400 миллионов фунтов стерлингов на период с 2018 по 2019 год.См. Дополнительную информацию на странице дополнительного финансирования в Национальном архиве.

Аудит процесса разработки предварительных требований для проектов капитального оборудования

марта 2019

1259-3-0012 ( ADM (RS) )

Проверено ADM (RS) в соответствии с Законом о доступе к информации . Информация НЕКЛАССИЧЕСКАЯ

Помощник заместителя министра (службы проверки)

Акронимы и сокращения

ADM (мат)
Помощник заместителя министра (материально-техническое обеспечение)
ADM (RS)
Помощник заместителя министра (службы проверки)
BCA
Анализ бизнес-кейса
CAF
Канадские вооруженные силы
CFD
Начальник отдела развития
CID
База данных инвестиций в возможности
C Программа
Руководитель программы
DCB
Совет по оборонным возможностям
DM
Заместитель министра
Не беспокоить
Министерство национальной обороны
DRMIS
Информационная система управления оборонными ресурсами
ECS
Начальник отдела охраны окружающей среды
HLMR
Обязательное требование высокого уровня
ID
Идентификационный номер
ИПВ
Интегрированное представление программы
IRPDA
Независимая комиссия по проверке закупок для обороны
MND
Министр обороны
ОА
Анализ опционов
OPI
Управление по первичным интересам
ПАД
Директива об утверждении проекта
PAP
Процесс утверждения проекта
PCRA
Оценка риска сложности проекта
PD
Директор проекта
PGM 1-17
Меморандум о руководстве по проекту 1-17
PL
Руководитель проекта
PM
Менеджер проекта
RCAF
Королевские канадские военно-воздушные силы
RCN
Королевский флот Канады
СТЕРЖЕНЬ
Запись решения
SCD
Стратегический контекстный документ
SOR
Заявление о требованиях
СРБ
Старший контрольный совет
ССЭ
Оборонная политика Канады: Сильный, защищенный, заинтересованный (2017)
VCDS
Заместитель начальника штаба обороны


Вернуться к содержанию

Коротко о результатах

Общая оценка

У

DND есть процесс разработки предварительных требований к проектам капитального оборудования, которые поддерживают обеспечение обороноспособности.Ключевые усовершенствования в управлении, надзоре и потенциале необходимы для повышения эффективности этого процесса.

Своевременная доставка необходимого оборудования для Вооруженных сил Канады (CAF) является главным приоритетом для Министерства, особенно с учетом увеличения долгосрочных инвестиций в военный потенциал, как описано в политике обороны Канады: Strong, Secure, Engaged (SSE). SSE также стремится улучшить оборонные закупки:

  • сокращение сроков разработки и утверждения проекта;
  • повышение прозрачности коммуникаций с промышленностью; и
  • укрепляет способность управлять приобретением и поддержкой современных сложных военных возможностей.

Управление проектами капитального оборудования в Министерстве национальной обороны (DND) и CAF осуществляется в процессе утверждения проекта. Этот процесс играет важную роль в обеспечении того, чтобы закупка оборудования и услуг соответствовала потребностям военных. По этой причине и в соответствии с Планом аудита на основе рисков помощника заместителя министра (службы проверки) (ADM (RS)) на финансовые годы с 2016/17 по 2018/19 финансовый год, был проведен аудит процесса разработки предварительных требований для проектов капитального оборудования. проведено.

Выводы и рекомендации

Управление. В целом аудит выявил наличие процессов и процедур для поддержки предварительной разработки требований для проектов капитального оборудования. Уточнение ролей и обязанностей ключевых заинтересованных сторон, а также обновление, централизация, оптимизация и упрощение руководств и инструментов в дальнейшем поможет проектным группам разработать ключевые документы и подготовиться к надзорным мероприятиям.

Надзор. Требования к проекту приведены в соответствие с обязательными требованиями высокого уровня. Некоторый надзор в поддержку этого процесса не был в достаточной степени задокументирован или не осуществлялся должным образом. Централизация и мониторинг основных этапов проекта и документации необходимы для предоставления информации для принятия решений и обеспечения эффективного управления проектами капитального оборудования.

Вместимость. Следует расширить возможности проектных групп, ответственных за предварительный процесс разработки требований.Для поддержки проектных групп и повышения профессионального уровня персонала по развитию сил следует использовать стратегии обучения и обеспечения ресурсами. Кроме того, опыт управления проектами, предоставленный спонсорам проекта на более раннем этапе процесса, был бы полезен. Эти меры будут поддерживать эффективную разработку требований, своевременную реализацию проектов и отраслевые консультации.


Вернуться к содержанию

1.0 Введение

1.1 Фон

DND / CAF удовлетворяет требованиям к возможностям за счет приобретения оборудования и услуг, поддерживаемых процессом утверждения проекта (PAP).Это сложный процесс, в котором участвуют проектные группы, органы внутреннего надзора и функция внешнего контроля для поддержки разработки, анализа и утверждения ключевых результатов проекта, включая разработку требований.

Жизненный цикл проекта DND в рамках PAP обычно длится десять лет и состоит из пяти этапов:

  1. Идентификатор (ID)
  2. Анализ опционов (OA)
  3. Определение
  4. Реализация
  5. Закрытие

Первые две фазы определяют предварительный процесс разработки требований и являются предметом настоящего аудита.Учитывая меняющийся характер военных операций и угроз, отраслевые консультации и другие факторы, процесс разработки требований продолжается до завершения закрытия проекта.

1.1.1 Предварительный процесс разработки требований

Предварительный процесс разработки требований начинается с разработки документа стратегического контекста (SCD) на этапе ID, который включает определение недостатков возможностей, обязательных требований высокого уровня (HLMR) и первоначальный анализ вариантов.После того, как инициатива созрела и проект либо профинансирован, либо определен как ключевой потенциал, SCD перейдет на утверждение к этапу открытого доступа. На этапе OA будут изучены жизнеспособные варианты, и предпочтительное решение будет определено в Анализе бизнес-модели (BCA). Заявление о требованиях (SOR) также разработано для иллюстрации характеристик эксплуатационных требований и критических критериев производительности. После утверждения проект продолжит уточнение SOR и разработку другой проектной документации для этапа определения и последующих этапов.В то время как разработка требований продолжается на протяжении всего жизненного цикла проекта, ключевые документы с требованиями проекта разрабатываются и утверждаются до этапа определения, как показано на Рисунке 1.


Рисунок 1. Этапы предварительного процесса разработки требований. На этом рисунке показаны ключевые документы с требованиями , сноска 1, на связанной фазе проекта. Дополнительная информация о процессе разработки требований представлена ​​в Приложении C — Блок-схема PAP (* приблизительные сроки).

Рисунок 1 Подробности — этапов предварительного процесса разработки требований.

Рисунок 1 Сводка: На этом рисунке показаны основные документы с требованиями на соответствующей фазе проекта. Пять закругленных прямоугольников представляют пять этапов капитального проекта со стрелками, указывающими на следующее поле справа. Поля озаглавлены с названием фазы проекта вверху, а внизу — продолжительность фазы и ключевые документы.На значке «Продолжительность» есть звездочка, указывающая приблизительный график. Начиная с левой стороны, первое поле озаглавлено «Идентификация» и имеет продолжительность девять месяцев, а его ключевые документы включают SCD и HLMR. Второй блок озаглавлен «Анализ опционов» и рассчитан на два года, и его ключевые документы включают BCA и SOR. Третий блок озаглавлен «Определение» и рассчитан на два года, и его ключевым документом является Заключительный SOR. Четвертое поле озаглавлено «Реализация на срок пять лет», а пятое поле — «Завершение работ на срок три месяца».Первые и вторые поля представляют собой этапы процесса разработки предварительного требования, которые охватываются объемом аудита, а три оставшихся поля — нет.

1.1.2 Ключевые заинтересованные стороны

Многие участники от проектных команд до надзорных органов вовлечены в процесс PAP. Их обязанности, связанные с предварительной разработкой требований, изложены и показаны на рисунке 2.

Заместитель начальника штаба обороны

В рамках своей миссии по обеспечению выполнения политики и стратегических целей министерства обороны заместитель начальника штаба обороны (VCDS) отвечает за руководство и координацию PAP.С 2013 года обязанности PAP были разделены между начальником отдела развития сил (CFD) и руководителем программы (C Prog).

  • CFD предоставляет руководство и поддержку для разработки проекта на этапах ID и OA.
  • C Prog обеспечивает политику и руководство для проектов на этапах определения, реализации и закрытия.

Спонсор проекта

Спонсор проекта капитального оборудования, обычно одна из трех сред (CA, RCAF, RCN), несет ответственность за выявление недостатка операционных возможностей и за доведение до сведения Департамента информации о ценности и важности проекта.Кроме того, спонсор проекта проводит его через этапы ID и OA. В команде спонсоров проекта:

человек.
  • Руководитель проекта (PL) — уровень управления, ответственный за выполнение проекта на этапах ID и OA.
  • Project Director (PD) — военный персонал, ответственный за разработку ключевых проектных документов и переход через пункты утверждения на этапах ID и OA. PD получает поддержку от менеджера проекта (PM), который является членом группы исполнителей проекта.

Исполнитель проекта

Исполнитель проекта берет на себя руководство проектом от спонсора проекта в конце фазы открытого доступа, когда финансирование проекта утверждается, и обязуется предоставлять возможности в соответствии с графиком и в рамках бюджета. Исполнителем проекта капитального оборудования обычно является помощник заместителя министра (материально-техническое обеспечение) (ADM (Mat)), и в его состав входят следующие члены команды:

  • Новый руководитель проекта (PL) (ADM (Mat)) — отвечает за выполнение проекта на этапе определения и после него; и
  • Project Manager (PM) — управляет проектом, работая с PD, чтобы гарантировать достижение вех проекта; несет ответственность за заключение контракта и обеспечение возможности реализации.
Рисунок 2. Ключевые заинтересованные стороны ПЗП. На этом рисунке показаны основные заинтересованные стороны и их ответственность на протяжении всего жизненного цикла проекта.
Рисунок 2 Подробности — Основные заинтересованные стороны ПЗП.

Рисунок 2 Резюме: На этом рисунке показаны основные заинтересованные стороны и их ответственность на протяжении всего жизненного цикла проекта. Рисунок помещен в большой прямоугольник, а внутри него — прямоугольники, разделенные на четыре столбца и три строки.Первая строка включает четыре поля, содержащих заголовки каждого столбца. Первый столбец слева — это этап, который включает пять этапов жизненного цикла проекта. Следующие три столбца справа включают Подотчетные заинтересованные стороны, Поддерживающие заинтересованные стороны и заинтересованные стороны VCDS Support или Challenge фазы. Вторая строка содержит поля, которые включают идентификацию и анализ вариантов в столбце «Фаза» с ECS и директором проекта в качестве подотчетных заинтересованных сторон, ADM (Mat) и менеджером проекта в качестве поддерживающих заинтересованных сторон и CFD в качестве заинтересованных сторон поддержки и / или проблем VCDS.Третья строка содержит поля, которые включают Определение, Реализация и Завершение в столбце Фаза с ADM (Мат) и Менеджером проекта в качестве ответственных заинтересованных сторон, ECS и Директор проекта в качестве поддерживающих заинтересованных сторон и CProg в качестве поддержки и / или проблемы VCDS. акционер.

1.1.3 Надзорные органы и функция вызова

Старший наблюдательный совет

Высший контрольный совет (SRB) — это специфический для проекта орган, созданный в начале фазы OA для поддержки управленческого надзора за проектом.Его возглавляет PL, представляющий спонсора проекта или исполнителя проекта, в зависимости от фазы проекта. Заседания СОС должны созываться, как минимум, на ежегодной основе для оценки формального прогресса и эффективности проекта в сравнении с утвержденными базовыми показателями эффективности в отношении объема, стоимости и графика. Footnote 2 Ключевые проектные документы, такие как Устав проекта, SCD и Предварительный SOR, требуют одобрения SRB. Минимальный членский состав включает представителей VCDS, помощника заместителя министра (финансов), командующего флотом, командующего армией, командующего военно-воздушными силами и других лиц, как того требует Устав проекта.

Начальник отдела аналитики развития сил

На уровне отдела аналитики CFD выполняют функции первого вызова на этапах ID и OA. Аналитики CFD изучают ключевые проектные документы, такие как SCD и BCA, прежде чем они будут представлены Совету по оборонным возможностям (DCB), чтобы убедиться, что потребности в возможностях согласованы со стратегическими результатами, государственной политикой и планом на основе возможностей. Кроме того, аналитики координируют проектную документацию для DCB и Независимой контрольной комиссии по оборонным закупкам (IRPDA).Аналитики также поддерживают спонсоров проекта, отвечая на отзывы, вопросы и рекомендации надзорных органов.

Совет по оборонным возможностям

Под председательством VCDS DCB выполняет сложную функцию по обеспечению согласования будущих возможностей с потребностями отдела, комплексной разработке и анализу вариантов, а также прозрачности и детализации цифр стоимости проекта. Footnote 3 Проекты капитального оборудования должны получать одобрение DCB дважды в ходе предварительного процесса разработки требований.DCB 1 выполняется на этапе идентификации для утверждения требований к возможностям проекта, включая HLMR, и жизнеспособные варианты, которые необходимо оценить. DCB 2 рассматривает подробный анализ вариантов в BCA и утверждает предпочтительный вариант, с которым следует двигаться дальше. Посещаемость DCB ограничена уровнем L1 или L1A, который включает спонсора проекта, исполнителя проекта, CFD и C Prog.

Независимая комиссия по проверке закупок для обороны

В качестве основного элемента стратегии оборонных закупок IRPDA предоставляет независимые консультации министру национальной обороны (MND) через заместителя министра (DM) по крупным оборонным проектам, превышающим 100 миллионов долларов или превышающим делегированные министру полномочия по утверждению, а также те, которые определены для утверждения.В частности, IRPDA оценивает обоснованность пробела в возможностях и HLMR, независимо от того, сформулированы ли требования четко и надлежащим образом, и предоставляет свои рекомендации до утверждения Министерством или Советом Казначейства.

IRPDA обычно проверяет каждый проект капитального оборудования дважды. Первая проверка, IRP 1, которая проводится в конце фазы ID, фокусируется на пробелах в возможностях каждого проекта и HLMR после их одобрения DCB 1. Вторая проверка, IRP 2, которая проводится в конце фазы OA, изучает результаты анализа вариантов и взаимосвязей между HLMR и Предварительным SOR после одобрения DCB 2.При необходимости могут возникать дополнительные взаимодействия для решения проблем, выявленных во время IRP 1 или 2. Спонсор проекта, CFD и исполнитель проекта должны присутствовать на мероприятиях IRPDA. При необходимости председатель IRPDA может пригласить к участию других специалистов DND / CAF.

1,2 Обоснование

Своевременная доставка необходимого оборудования для CAF является главным приоритетом для Департамента, особенно с учетом увеличения долгосрочных инвестиций в военный потенциал и новых инициатив, описанных в SSE.SSE отмечает, что требования к возможностям не всегда четко доводятся до сведения промышленности и канадцев, а также о желании сократить время разработки и утверждения проектов на 50 процентов. Footnote4 Эффективный и действенный процесс разработки предварительных требований к проекту позволит Департаменту четко определить, сообщить и своевременно предоставить свои требования к возможностям. Учитывая важность этого вопроса, аудит был включен в План аудита рисков ADM (RS) на финансовые годы с 2016/17 по 2018/19.

1,3 Цель

Цель этого аудита — определить, имеет ли DND / CAF адекватный предварительный процесс разработки требований к проектам капитального оборудования для поддержки предоставления оборонных возможностей.

1.4 Область применения

Объем данного аудита включал:

  • Предварительный процесс разработки требований для проектов капитального оборудования от начальной разработки SCD на этапе ID до утверждения BCA и SOR на этапе OA.
  • Надзорные органы и ответственные функции, участвующие в процессе разработки предварительного требования, включая SRB, аналитиков CFD, DCB и IRPDA.
  • Извлеченные уроки и лучшие практики процесса предварительной разработки требований распространены среди проектных команд.

В ходе аудита не проверялись проекты капитального оборудования на сумму 5 миллионов долларов или меньше, поскольку они подлежат другому процессу утверждения, ни проекты IM / IT и проекты инфраструктуры, ни обоснованность конкретных требований.

Аудиторская работа проводилась в период с мая 2017 года по апрель 2018 года и включала надзорную деятельность и документацию, относящуюся к запуску отдельных проектов с 2007 по апрель 2018 года.

1,5 Методология

Результаты аудита основаны на доказательствах из следующих источников:

  • Интервью с ключевыми сотрудниками CFD, военно-морских, наземных и воздушных требований, C Prog, ADM (Mat) и сотрудниками офиса IRPDA.
  • Проектная документация и экспертиза выборки из пяти действующих проектов капитального оборудования, выбранных в результате анализа рисков оборудования, проведенного ADM (RS) в июне 2015 года, и двух проектов капитального оборудования, предоставленных ADM (Mat).Более подробную информацию об образце можно найти в Приложении D.
  • Изучение политик, процессов, базы данных Capability Investment Database (CID) и базы данных SharePoint по инициативам SSE.

1.6 Критерии аудита

  • Имеются соответствующие процессы и процедуры для поддержки разработки предварительных требований к проектам капитального оборудования.
  • Предварительные требования к проекту капитального оборудования соответствуют HLMR и разработаны в соответствии с политикой DND.
  • Имеется достаточный потенциал для поддержки процесса разработки предварительных требований (руководство, ресурсы, навыки и т. Д.)

Критерии аудита также можно найти в Приложении B.

1.7 Заявление о соответствии

Выводы и заключения аудита, содержащиеся в данном отчете, основаны на достаточных и надлежащих аудиторских доказательствах, собранных в соответствии с процедурами, соответствующими Международным стандартам профессиональной практики внутреннего аудита Института внутренних аудиторов .Таким образом, аудит соответствует Международным стандартам профессиональной практики внутреннего аудита Института внутренних аудиторов , что подтверждается результатами программы обеспечения и повышения качества. Мнения, выраженные в данном отчете, основаны на условиях, существовавших на момент аудита, и относятся только к проверяемой организации.

Мы ожидали найти это:

  • Имеются четкие правила и инструкции;
  • Ключевые документы демонстрируют, что предварительные требования соответствуют HLMR; и
  • Полномочия, роли и обязанности ключевых заинтересованных сторон четко определены и выполняются надлежащим образом.

Ключевые документы проекта

Стратегический контекстный документ (SCD): описание стратегической среды, последних изменений, связей с ключевыми стратегическими документами и первоначального анализа вариантов. SCD также включает HLMR, которые представляют собой возможности, необходимые для достижения бизнес-результатов; предназначен для обеспечения высокого уровня и неспециализированного выражения целей проекта.

Заявление о требованиях (SOR): операционные требования, разработанные на этапах открытого доступа и определения и далее, которые будут предоставлены на этапе реализации.

Анализ бизнес-модели (BCA): подробных вариантов, рекомендуемый вариант, вспомогательный анализ и выдержки из первоначального плана управления проектом.

2.1.1 Политика и рекомендации

Основной политикой, регулирующей PAP, является Директива об утверждении проекта (PAD). В последний раз обновленный в 2015 году PAD сопровождается меморандумом о руководящих принципах проекта (PGM) 1-17, который включает дополнительную информацию и обновленные инструкции для этапов ID и OA.CFD также создала памятную записку, которая служит руководством для аналитиков, которые проверяют ключевые проектные документы. Также доступны шаблоны для ключевых документов, таких как BCA. Кроме того, Директива VCDS о совете и комитетах по стратегическому управлению содержит рекомендации по пакетам информационных материалов, которые направляются в надзорные органы. Несмотря на наличие значительного руководства, обзор применяемой политики и руководящих указаний выявил области, требующие большего внимания, чтобы обеспечить последовательную и эффективную разработку ключевых документов с требованиями.

2.1.2 Ключевые проектные документы

В нескольких ключевых проектных документах было обнаружено множество источников шаблонов и руководств, что привело к расхождениям в документации по рассматриваемым проектам. Например, SOR в примерах проектов значительно различались по тому, как была продемонстрирована связь между HLMR и эксплуатационными требованиями. Доступное руководство по SOR последний раз обновлялось в 2006 году и, следовательно, не соответствует текущему требованию PGM 1-17 по увязке эксплуатационных требований с соответствующими HLMR.Эта связь операционных требований с HLMR важна для обеспечения четкого определения ожиданий и потребностей в возможностях. Подготовка согласованных и качественных предварительных документов с требованиями, обеспечивающих согласование HLMR и Предварительных SOR, поможет ускорить сроки и согласование проекта.

Несмотря на непоследовательность в том, как были представлены требования, обзор надзорной документации (например, CFD, IRPDA) показал, что предварительные требования были согласованы с HLMR для всех проектов в выборке.

Обзор ключевых документов проекта показал, что аналогичная информация представлена ​​в нескольких документах. Рассматриваемые документы, включая BCA, Предварительный SOR и Устав проекта, содержат общие элементы, такие как предыстория, основные этапы и взаимозависимости проектов. Эта информация представлена ​​в четырех ключевых документах, которые проверяются и / или подтверждаются несколько раз, как показано в таблице 1. Таким образом, проектная документация включает противоречивую информацию из-за текущих обновлений и изменений, что приводит к неэффективности при разработке и проверке документации.

Обзор также показал, что Устав проекта редко одобрялся своевременно или вообще одобрялся СО, что может указывать на необходимость пересмотра его добавленной стоимости. Как показано в таблице 1, могут существовать дополнительные возможности для упрощения документации и повышения эффективности.

Таблица 1. Основные проектные документы — органы, отвечающие за рассмотрение и утверждение, и содержание документов.
Требования, документы Орган проверки / утверждения Информационные элементы в каждом документе

Спонсор проекта

SRB

CFD

ДКБ

IRPDA

Подотчетность, ответственность, полномочия

Предпосылки проекта

HLMR

Критерии оценки

Эксплуатационные требования

Стоимость

Опции

Вехи

Риски проекта и их снижение

Дефицит возможностей

Взаимозависимости проектов

SCD

BCA

Предварительная
SOR

*

Устав проекта

Таблица 1.Ключевые документы проекта — органы по рассмотрению и утверждению и содержание документов. В этой таблице показаны органы по рассмотрению / утверждению каждого документа, а также информация, представленная в документах. (Для столбцов «Обзор / Полномочия» ✓ демонстрирует проверку / одобрение, требуемую; * обозначает проверку по усмотрению CFD; пустое пространство означает, что не применимо. Для столбцов «Информационные элементы» ✓ обозначает информацию, содержащуюся в каждом документе; пробел означает неприменимо.)

Таблица 1 Подробности — Сводка основных проектных документов — Органы проверки и утверждения и содержание документов.

Таблица 1 Сводка: В этой таблице показаны органы по проверке и утверждению каждого документа, а также информация, представленная в документах. Это таблица, состоящая из трех основных столбцов и шести строк. В первом столбце перечислены документы с требованиями, включая SCD, BCA, предварительный SOR и Устав проекта. Во втором основном столбце есть пять подколонок во второй строке для органов по проверке и утверждению для документа требований, который включает спонсора проекта, SRB, CFD, DCB и IRPDA.Третий основной столбец содержит информационные элементы в каждом документе и имеет 11 подколонок во второй строке, в том числе: подотчетность, ответственность и полномочия, предыстория проекта, HLMR, критерии оценки, требования к работе, стоимость, варианты, этапы, риски проекта и Смягчение, дефицит возможностей и взаимозависимости проектов. Для каждого документа в строке отображается галочка, чтобы продемонстрировать требуемые полномочия на рассмотрение или утверждение и проиллюстрировать элементы информации в документе; пробел означает, что это не применимо.Звездочка означает, что рассмотрение документа осуществляется по усмотрению CFD. В таблице представлена ​​следующая информация:

  • SCD требует рассмотрения и утверждения CFD, DCB и IRPDA. Он включает в себя все информационные элементы в таблице, кроме Подотчетности, Ответственности и Полномочий; Эксплуатационные требования; Стоимость; Вехи; Риски проекта и их снижение; и взаимозависимости проектов.
  • BCA требует рассмотрения и одобрения SRB, CFD, DCB и IRPDA.Он включает в себя все информационные элементы в таблице, кроме эксплуатационных требований.
  • Предварительный SOR требует рассмотрения и одобрения Спонсора проекта, SRB, CFD, DCB (по усмотрению CFD) и IRPDA. Он включает все информационные элементы в таблице, кроме Подотчетности, Ответственности и Полномочий; Критерии оценки; Стоимость; Опции; и риски проекта и их снижение.
  • Устав проекта требует рассмотрения и одобрения со стороны SRB. Он включает в себя все информационные элементы в таблице, кроме HLMR; Критерии оценки; Эксплуатационные требования; Опции; и дефицит возможностей.
2.1.3 Обзор аналитика CFD

Ключевые документы, представленные для одобрения DCB и проверки IRPDA, сначала предоставляются аналитикам CFD, которые выполняют функцию проверки. Указания, предоставленные PAD, PGM и CFD памятной запиской о том, какие документы должны быть проверены аналитиком CFD, неясны. Например, PGM заявляет, что HLMR должны быть рассмотрены, но памятная записка этого не делает. Кроме того, ни один из документов не содержит достаточной информации о ролях и обязанностях аналитиков.Эти несоответствия в рекомендациях вызывают недоумение у аналитиков CFD, а также у персонала проекта в отношении требования привлекать аналитиков CFD и ожиданий в отношении проектной документации.

2.1.4 Роли и обязанности

У DCB и IRPDA есть полномочия. В PAD указано, что DCB является органом утверждения на этапах ID и OA и имеет полномочия направлять проекты для перехода к следующему этапу. IRPDA — это сторонний консультативный орган, который предоставляет независимые консультации MND до того, как проекты будут утверждены Министерством или Советом Казначейства.При этом IRPDA задействует проекты после утверждения DCB для выполнения функции вызова. В процессе проверки IRPDA Комиссия также предоставляет рекомендации и предложения, чтобы помочь спонсорам проекта лучше подготовиться к представлению в Совет Казначейства или Министерстве.

Как отмечалось ранее, IRPDA обычно проверяет каждый проект капитального оборудования дважды. Четыре рассмотренных проекта были предметом рассмотрения IRPDA, два из которых получили одобрение DCB для перехода к этапу определения с ожидаемым взаимодействием IRPDA Footnote 5 и рекомендациями.Поскольку IRPDA является консультативным органом, который выполняет свою проверку после получения одобрения DCB, некоторым спонсорам проекта неясно, нужно ли проектам вносить рекомендуемые изменения в ключевые документы перед переходом к этапу определения или достаточно ли получения одобрения DCB для продолжения. Такое отсутствие ясности может привести к тому, что проекты будут представлены на утверждение с нерешенными проблемами или невыполненными рекомендациями IRPDA. Интервью с командами спонсоров проекта выявили различные взгляды на то, как проекты должны управлять действиями IRPDA и отзывами.Некоторые команды рассматривали обратную связь IRPDA как необязательную. Например, аудит выявил два проекта, в которых IRPDA предоставила те же рекомендации при последующем взаимодействии, поскольку ранее выявленные проблемы не были решены. Другие рассматривали IRPDA как средство одобрения, поскольку оно направляет свои рекомендации в MND через DM и, таким образом, рассматривает и включает, в зависимости от обстоятельств, все рекомендации IRPDA, прежде чем запрашивать одобрение.

2.1.5 Заключение

Несмотря на то, что политика и руководство для поддержки предварительного процесса разработки требований существуют, некоторые области требуют уточнения и обновления для поддержки более эффективного процесса.Шаблоны ключевых документов проекта не соответствуют новым требованиям к процессу. Роли и обязанности органов внутреннего управления и функций внешнего управления неясны и недостаточны для руководства сотрудниками проекта при привлечении этих органов. Также не хватает сводных справочных материалов, что привело к тому, что проектные документы не соответствуют требованиям политики или ожиданиям надзорных органов и контрольных функций.
Вышеупомянутые недостатки могут привести к дублированию усилий и затягиванию процесса утверждения.Однако неэффективность не могла быть определена количественно, поскольку данных, подтверждающих такой анализ, не было.

Обновленные, упорядоченные и централизованные руководящие материалы необходимы для предоставления проектным группам и аналитикам поддержки, которая им необходима для последовательной и эффективной подготовки документов с ключевыми требованиями. Кроме того, уточнение ролей и обязанностей надзорных органов и функций по оспариванию обеспечит разработку ключевых документов в соответствии с текущими требованиями и ожиданиями.Более того, большая ясность в отношении процесса и ожиданий DCB и IRPDA позволит проектам эффективно продвигаться вперед с подачей материалов в MND или Казначейство.

ADM (RS) Рекомендация

1. Рекомендуется, чтобы VCDS рационализировал, упростил и консолидировал руководство для поддержки последовательной разработки ключевой проектной документации. Это должно включать:

  1. анализ ключевых проектных документов, чтобы определить, где можно повысить эффективность;
  2. обновление всех руководств, инструментов и шаблонов ключевых документов, а также создание централизованного хранилища для всех руководств и справочных материалов; и
  3. разъясняет роли и обязанности всех ключевых заинтересованных сторон и надзорных органов.

OPI: VCDS

2.2 Надзор

Некоторые действия по надзору за ДНР для разработки предварительных требований недостаточно документированы, чтобы продемонстрировать, что надзор был осуществлен должным образом. Информация о проекте для принятия решений не всегда своевременна, точна или полна.

Мы ожидали найти это:

  • Функции надзора и контроля внедрены и выполняются своевременно;
  • Информация о требованиях к проекту является полной, актуальной и точной; и
  • Информация о требованиях проекта своевременна для поддержки принятия решений.
Рисунок 3. Этапы предварительного процесса разработки требований. На этом рисунке показано, где выполняются функции надзора / оспаривания в процессе предварительной разработки требований. Рисунок 3 Подробности — этапов процесса разработки предварительного требования

Рисунок 3 Сводка: На этом рисунке показано, где выполняются функции надзора или проверки во время предварительного процесса разработки требований.На рисунке есть два закругленных прямоугольника и стрелка между ними, указывающая вправо. Первый блок, озаглавленный «Идентификация», включает функции контроля и опротестования DCB 1 и IRPDA 1 с скобками, содержащими слова «если применимо». Второй блок, озаглавленный «Анализ опций», включает функции надзора или оспаривания SRB, DCB 2 и IRPDA 2 в скобках со словами «если применимо».

2.2.1 Старший наблюдательный совет

В соответствии с политикой ОПП проекта должны созываться, как минимум, на ежегодной основе для наблюдения за разработкой проекта и управлением, когда проект переходит в фазу открытого доступа, как показано на Рисунке 3. Footnote 6 За одним исключением, каждый рассмотренный проект пропустил как минимум один ежегодный SRB. В целом по изученным проектам почти четверть требуемых ОПП не были выполнены должным образом.

SRB

служат для проектных групп ценной платформой для предоставления ключевых обновлений и поиска помощи по известным проблемам. Например, один выбранный проект обратился в SRB за указанием и поддержкой в ​​написании предварительного SOR. Пропущенные SRB могут усугубить проблемы проекта или продлить процесс утверждения.Например, другой выбранный проект сообщил SRB, что его Предварительная SOR выполнена на 95 процентов. Однако документация показала, что последующий SRB был пропущен, что привело к тому, что предварительное утверждение SOR было отложено на год. Опросы показали, что пропущенные SRB в основном были вызваны конфликтами в расписании или доступностью PL. Доступность PL обсуждается в разделе 2.3.1. Документирование этих обоснований предоставит информацию и контекст для новых и существующих членов проектной группы, чтобы поддержать эффективное управление проектом.

Задания SRB требуют презентационной брифинга для предоставления ключевых обновлений по проекту. Информационная панель и протоколы заседаний по принятию решений (ROD) должны предоставить лицам, принимающим решения, исчерпывающее представление о проделанной к настоящему времени работе, текущем состоянии и проблемах, а также о дальнейших действиях. Важно, чтобы ROD утверждались своевременно, чтобы поддержать проверку надзорными органами предварительных требований и HLMR и, таким образом, позволить проектам перейти к следующему этапу в PAP.

2.2.2 Совет по оборонным возможностям

DCB служит органом утверждения проекта для возможностей проекта на этапах ID и OA. При привлечении DCB проектные команды представляют пакеты брифингов, которые включают презентационную колоду и SCD для DCB1 и BCA для DCB2. Директива VCDS о Совете и комитетах по стратегическому управлению требует, чтобы презентации проектов включали в себя краткое изложение предыдущего направления, в котором обобщаются отзывы других надзорных органов и предыдущие взаимодействия DCB, а также выделяются какие-либо действия или были ли рекомендации выполнены.Из пяти рассмотренных презентаций три содержали необходимое резюме.
Стержни DCB, проверенные для проектов, были краткими и малоинформативными. Интервью с командами спонсоров проекта подтвердили, что большая часть проблем или надзора проводится до привлечения DCB. Хотя сотрудники проекта указали, что перед официальным заседанием DCB проводятся важные обсуждения, включая многочисленные предварительные брифинги для основных заинтересованных сторон, отсутствует практика для документирования, принятия последующих мер или подготовки резюме отзывов, проблем или решений, которые имели место предварительные обсуждения.Таким образом, функция оспаривания, выполняемая DCB, включая анализ предварительных требований и HLMR, не регистрируется для поддержки предпринятых действий и принятых решений или поддержки принятия решений при последующих надзорных мероприятиях.

Практика, заслуживающая внимания

В ходе аудита VCDS внедрила требование о включении краткого изложения ключевых отзывов, полученных до презентации проекта в DCB. Эта мера должна служить для поддержки отслеживания ключевой информации о проекте.

Обзор отзывов IRPDA, предоставленных выбранным проектам, выявил случаи, когда проблемы, которые входят в сферу обзора DCB, были впервые задокументированы IRPDA. Одним из таких примеров был вопрос о диапазоне разработанных вариантов, а также о методе и обосновании, использованных для выбора предпочтительного варианта. Эти вопросы могли быть подняты DCB до его официального участия в IRPDA и впоследствии решены командой проекта, однако ROD DCB не демонстрируют, как и какой уровень надзора применялся к проекту.Таким образом, отсутствие документации в поддержку надзора, предпринимаемого DCB или другими заинтересованными сторонами, может привести к тому, что IRPDA предложит более подробные комментарии и рекомендации.

2.2.3 Начальник отдела развития сил

При координации внутренних и внешних надзорных органов и обеспечении надзора посредством анализа ключевых документов проекта CFD использует два основных инструмента отслеживания управления проектами: средство отслеживания интеграции возможностей директора и таблицу проверки согласованности.Оба эти инструмента являются внутренними для CFD, причем один служит в качестве средства отслеживания на уровне проекта, а второй служит инструментом управления для выделения предстоящих обязательств DCB и проектов, входящих в фазу определения, чтобы помочь лучше определить приоритеты проектов. Хотя оба инструмента используются для разных целей, содержащаяся в них информация несовместима. Кроме того, нет центрального инструмента отслеживания, используемого для записи и отслеживания дат участия руководящего органа, дат утверждения документов и статуса проектов, чтобы гарантировать соблюдение графиков проектов.

База данных Capability Investment Database (CID) в настоящее время является основной информационной системой департамента, обеспечивающей видимость инвестиционного портфеля. Как было обнаружено в ходе предыдущих внутренних аудитов, информация CID часто устарела или не соответствует тому, что содержится в ключевых проектных документах. Несогласованные данные влияют на надежность информации, предоставляемой CID, и требуют дополнительной проверки. DND / CAF переходит на новое хранилище информации о проектах, Информационную систему управления оборонными ресурсами (DRMIS), для консолидации информации о капитальных проектах.Существует риск того, что текущая практика документирования и проблемы с качеством информации могут повлиять на будущую эффективность DRMIS или других современных инструментов управления информацией по мере передачи данных в CID.

Практика, заслуживающая внимания

Директор проекта для одного проекта создал электронную таблицу Excel для записи комментариев и рекомендаций IRPDA, а также распределения этих элементов командой проекта.

Также отсутствует механизм для документирования и отслеживания отзывов и рекомендаций, предоставленных надзорными органами и службами контроля, включая аналитиков CFD.Аудит выявил два проекта, в которых IRPDA предоставила те же рекомендации при последующем взаимодействии, поскольку ранее выявленные проблемы не были решены. Это привело к дополнительному взаимодействию с IRPDA. Также были отмечены случаи, когда отзывы других заинтересованных сторон не были включены в окончательный вариант основных проектных документов. Демонстрация того, как принимается во внимание обратная связь, важна для повышения качества информации и постоянного улучшения проектного отдела в целом.

2.2.4 Заключение

Надзор необходим для того, чтобы все заинтересованные стороны процесса информировались и несли ответственность за предварительную разработку требований и достижение целей проекта. Когда надзор недостаточен или непоследовательно применяется и документируется, важные проблемы и риски не могут быть выявлены или устранены своевременно.

В то время как надзор для обеспечения соответствия проектных требований с HLMR осуществляется, частота надзора, документирование надзорных мероприятий и мониторинг обратной связи надзорных органов непоследовательны.Дополнительные механизмы необходимы для мониторинга ключевых этапов проекта и обратной связи для поддержки постоянного улучшения процесса разработки предварительных требований и достижения целей проекта.


Вернуться к содержанию

ADM (RS) Рекомендация

2. Рекомендуется, чтобы VCDS в консультации с тремя средами и другими соответствующими спонсорами проекта улучшила методы надзора и информацию для принятия решений:

  1. документирование брифингов и решений по ключевым вопросам управления, которые происходят до DCB; и
  2. управляет реакцией проекта на рекомендации CFD, DCB и IRPDA для поддержки достижения целей, документирует вынесение рекомендаций, обеспечивает своевременные корректирующие действия и использует анализ извлеченных уроков.

OPI: VCDS

3. Рекомендуется, чтобы VCDS, после консультации с тремя средами и другими соответствующими спонсорами проекта, осуществила миграцию информации CID в современный инструмент управления информацией для поддержки мониторинга проектов капитального оборудования. Эта миграция должна включать:

  1. очистка данных перед передачей информации; и
  2. создание репозитория ключевых документов для отслеживания дат утверждения и записи первоначальных и последующих дат надзорных заданий.

OPI: VCDS

2.3 Вместимость

Проектным группам требуется дополнительное обучение, ресурсы и руководство для эффективной поддержки процесса разработки предварительных требований.

Мы ожидали найти это:

  • На проекты выделены достаточные ресурсы; и
  • Персонал проекта и аналитики-аналитики имеют достаточную подготовку, навыки и опыт.
2.3.1 Команда проекта

Проектные группы создаются в начале фазы открытого доступа.Как описано ранее в 1.1.2, каждая команда состоит из PL и PD спонсора проекта, а также PL и PM исполнителя проекта. В то время как PL несут ответственность за общую производительность проекта, PD и PM отвечают за разработку требований. PD гарантирует, что цели проекта устанавливаются на ранней стадии, связаны с предварительными эксплуатационными требованиями и поддерживаются до завершения проекта. Менеджер проекта управляет проектом, работая с PD, чтобы гарантировать выполнение проектных мероприятий и этапов.Проектам также назначается аналитик по анализу CFD на этапах ID и OA. Аналитики CFD обеспечивают анализ и оспаривание проектов перед привлечением DCB и IRPDA, а также при необходимости поддерживают PD при разработке требований к проекту.

2.3.2 Оборот

Поскольку PD обычно являются военнослужащими и подлежат командировкам в армию, текучесть кадров является известной проблемой. Для семи рассмотренных проектов важным вопросом была преемственность персонала PD:

  • В среднем ПД удерживает позицию в течение 17 месяцев.
  • Один примерный проект имел три различных PD в течение 18-месячного периода.
  • Четыре из семи ПД в выборке впервые участвовали в такой разноске.

Хотя каждая среда сталкивается с аналогичными эффектами текучести, такими как непрерывный цикл обучения PD впервые, в средах использовались специальные подходы к планированию преемственности для повышения стабильности роли PD. Например, одна среда наняла консультантов, в то время как другая среда изучает возможность добавления гражданских должностей в свою организационную структуру.
Как и PD, аналитики CFD должны быть командированы военными. Хотя данных для расчета текучести кадров на этих должностях не было, интервью показали, что аналогичная проблема текучести существует на уровне аналитиков. Это влияет на непрерывность и последовательность проекта.

2.3.3 Project Leader Рейтинг

В соответствии с PAD, PL должны быть менеджерами уровня 1, но эта роль может быть делегирована в зависимости от уровня сложности проекта и оценки рисков (PCRA), как показано на рисунке 4.Из семи рассмотренных выборочных проектов один рейтинг PL упал ниже требуемого минимального уровня, а пять PL были оценены выше требуемого уровня. Существуют риски, связанные с обеими этими ситуациями: первый может не иметь достаточного опыта или влияния для обеспечения надлежащего уровня надзора в соответствии с PCRA; последнее может вызвать задержки процесса проекта из-за конкурирующих требований и приоритетов, как указано в разделе 2.2.1.

Рисунок 4. Ранг лидера проекта. На этом рисунке показано необходимое делегирование ранга руководителя проекта на основе уровня PCRA. Рисунок 4 Подробности — Ранг лидера проекта.

Рисунок 1 Сводка: На этом рисунке показано необходимое делегирование ранга руководителя проекта на основе уровня PCRA. Этот показатель разделен на четыре уровня PCRA, от самого высокого уровня вверху до самого низкого уровня внизу. Линия каждого уровня продолжается вправо, что показывает треугольник, содержащий ранги лидеров проекта, соответствующие уровням PCRA.Верхний уровень обозначен как PCRA Level 4, а справа — соответствующий ранг, ADM или ECS. Слой ниже обозначен как PCRA Level 3, а справа — соответствующий ранг, LIA или COS. Следующий уровень помечен как PCRA Level two, а справа — соответствующий ранг, Division. Нижний уровень обозначен как PCRA Уровень один, а справа — соответствующее звание, Директор.

2.3.4 Опыт управления проектами и поддержка

Чтобы обеспечить разработку эксплуатационных требований проекта, PD выбираются из области эксплуатации на основе их технических знаний.В то время как PD обладают необходимыми техническими знаниями, немногие имеют опыт управления проектами, например, управление графиками, выполнение сметы расходов и определение рисков проекта. Хотя это и не отражено в текущей политике, одно существенное изменение в ПЗД, вытекающее из прошлой рекомендации Управления Генерального аудитора, — это практика обеспечения большей точности сметы расходов на этапе OA, а не на этапе определения. Это изменение требует более раннего взаимодействия с отраслью для определения стоимости и доступности, а также требует более широкой и ранней поддержки PM для обеспечения эффективной и действенной разработки предварительных требований.

PM назначаются командам спонсоров проекта на этапе OA в соответствии с политикой, Footnote 7 , хотя они обычно назначаются для нескольких проектов. PM не назначается проекту до конца фазы открытого доступа. Эта отложенная поддержка PM может повлиять на качество результатов, особенно потому, что многие задачи по оценке затрат, которые когда-то были частью фазы определения, теперь выполняются на этапе OA. Распределение ресурсов PM на ранних этапах фазы OA будет способствовать способности отдела своевременно доставлять необходимое оборудование.

2.3.5 Обучение и профессиональное развитие

Практика, заслуживающая внимания

Стратегический план One Environment включает в себя обязательство инвестировать в развитие и профессионализацию персонала по развитию сил. Это обязательство контролируется и сообщается высшему руководству.

Для сотрудников

PD предоставляется фундаментальная подготовка, в том числе курс утверждения проектов DND и передовой опыт управления проектами. Несмотря на то, что аудит не проверял адекватность предлагаемого обучения, собеседования показали, что имеющегося обучения недостаточно, а материалы курса часто устарели.

Хотя все три среды предлагают одногодичную программу обучения, она не доступна для всех сотрудников и не стандартизирована для PD. Поскольку средний срок полномочий PD составляет 17 месяцев, на уровне PD может быть ограниченный доход от этих годовых инвестиций. Точно так же у аналитиков CFD нет официального плана обучения, связанного с их обязанностями в качестве контрольной функции.

Без достаточной подготовки существует повышенный риск того, что PD и CFD аналитики не будут иметь навыков и знаний, необходимых для разработки ключевых проектных документов для навигации по PAP или для выполнения своих обязанностей по надзору и оспариванию, связанных с предварительным процессом разработки требований.

2.3.6 Заключение

Потенциал проектной группы жизненно важен для обеспечения адекватной и своевременной разработки предварительных требований в рамках PAP. Текучесть кадров, отсутствие своевременной поддержки управления проектом и недостаточное обучение могут способствовать задержкам проекта и снижению качества результатов проекта. Инвестиции в укомплектование персоналом и ресурсами проектных групп, включая потребности в обучении, необходимы для обеспечения того, чтобы отдел эффективно использовал ресурсы для своих проектов капитального оборудования и удовлетворял свои потребности в возможностях.

ADM (RS) Рекомендация

4. Рекомендуется, чтобы VCDS, проконсультировавшись с тремя средами и другими соответствующими спонсорами проекта, разработала подход к гармонизации и профессионализации персонала по развитию сил. Это должно включать:

  • Анализ потребностей в обучении;
  • ресурсных варианта; и
  • стратегии планирования преемственности.

После разработки этот подход должен быть представлен в DCB для утверждения и включен в руководство.

OPI: VCDS

5. Рекомендуется, чтобы ADM (Mat), в консультации с тремя средами и другими применимыми спонсорами проекта, разработал стратегии, связанные с обеспечением ресурсами и финансированием, чтобы обеспечить достаточную и последовательную поддержку PM спонсору проекта на ранней стадии OA.

OPI: ADM (мат)


Вернуться к содержанию

3.0 Общие выводы

В целом, аудит выявил наличие процессов и процедур для поддержки разработки предварительных требований по проектам капитального оборудования.Ключевые улучшения необходимы для обеспечения эффективности и оптимизации процесса.

Уточнение ролей и обязанностей основных заинтересованных сторон, а также централизация, упрощение и оптимизация руководств и инструментов в дальнейшем поможет персоналу проекта разработать ключевые документы и подготовиться к надзорным мероприятиям, тем самым повысив эффективность процесса разработки предварительных требований.

Требования к проекту приведены в соответствие с HLMR. Дополнительные механизмы необходимы для мониторинга ключевых этапов проекта и обратной связи для поддержки непрерывного улучшения процесса разработки предварительных требований, информации для принятия решений и достижения целей проекта.

Должен быть увеличен потенциал проектных групп, ответственных за предварительный процесс разработки требований. Для поддержки проектных групп и повышения профессионального уровня персонала по развитию сил следует использовать стратегии обучения и обеспечения ресурсами. Кроме того, опыт управления проектами, предоставленный спонсорам проекта на более раннем этапе процесса, был бы полезен.

В рамках SSE в ближайшие 20 лет произойдет значительный рост капитальных вложений, чтобы гарантировать, что DND / CAF удовлетворит свои потребности в возможностях.Эффективный процесс разработки предварительных требований для проектов капитального оборудования имеет решающее значение для выполнения этих обязательств. Чтобы это произошло, все участники должны понимать свои роли и обязанности и иметь возможность предоставлять необходимую информацию о рисках, статусе и возможностях проекта лицам, принимающим решения.


Вернуться к содержанию

Приложение A — План действий управления

ADM (RS) использует следующие критерии значимости рекомендаций:

Очень высокий — Элементы управления не установлены.Выявлены важные проблемы, которые окажут значительное негативное влияние на работу.
High — Элементы управления неадекватны. Выявлены важные проблемы, которые могут негативно повлиять на достижение программных / операционных целей.
Умеренная — Средства контроля действуют, но не соблюдаются в достаточной степени. Выявлены проблемы, которые могут негативно повлиять на эффективность и результативность операций.
Низкий — Средства контроля существуют, но уровень соответствия варьируется.
Очень низкий — Имеются элементы управления без отклонений.

Управление

ADM (RS) Рекомендация (умеренная)

1. Рекомендуется, чтобы VCDS рационализировал, упростил и консолидировал руководство для поддержки последовательной разработки ключевой проектной документации. Это должно включать:

  1. анализ ключевых проектных документов, чтобы определить, где можно повысить эффективность;
  2. обновление всех руководств и шаблонов ключевых документов, а также создание централизованного хранилища всех руководств и справочных материалов; и
  3. разъясняет роли и обязанности всех ключевых заинтересованных сторон и надзорных органов.

Действие руководства

Действие 1 а. C Prog ведет обновление PAD. Обновление PAD будет включать в себя некоторые инициативы по оптимизации процесса, но в первую очередь сосредоточено на обеспечении того, чтобы направления отражали существующие передовые практики. После опубликования обновленного PAD CFD проведет обзор проектной документации, включая соответствующие шаблоны, для определения эффективности, которую можно включить в проектную документацию, и, возможно, выявить и устранить избыточные требования к документам / процессам.Это будет продолжающийся процесс, но цель состоит в том, чтобы завершить первоначальный анализ и разработать план реализации к декабрю 2020 года.

г. C Prog ведет обновление PAD, которое будет доступно в DWAN. После завершения он предоставит консолидированный, удобный портал, который будет использовать современные веб-инструменты, чтобы обеспечить легкий доступ пользователей к управлению процессом утверждения проекта, документации и шаблонам. Обновленный PAD будет живым документом, за поддержание которого будет отвечать C Prog.Планируемый срок внедрения обновленного PAD — декабрь 2019 г.

г. C Prog ведет обновление PAD. После завершения обновленный PAD будет содержать обновленные инструкции и разъяснять роли и обязанности всех ключевых заинтересованных сторон и надзорных органов. Срок завершения — декабрь 2019 года.

OPI: VCDS
Целевая дата: декабря 2020 г.

Надзор

ADM (RS) Рекомендация (высокая)

2. Рекомендуется, чтобы VCDS в консультации с тремя средами и другими соответствующими спонсорами проекта улучшила методы надзора и информацию для принятия решений:

  1. документирование брифингов и решений по ключевым вопросам управления, которые происходят до DCB; и
  2. управляет реакцией проекта на рекомендации CFD, DCB и IRPDA для поддержки достижения целей, документирует вынесение рекомендаций, обеспечивает своевременные корректирующие действия и использует анализ извлеченных уроков.

Действие руководства

Действие 2 а. В марте 2018 года VCDS приступила к реализации требования о включении в отчеты о решениях DCB сводку ключевых взаимодействий с проблемами, которые произошли до взаимодействия проекта с DCB.

г. CFD рассмотрит различные специальные решения, используемые для управления и отслеживания рекомендаций и рекомендаций CFD, DCB и IRPDA. CFD будет внедрять стандартизированный подход к документированию решения заинтересованных сторон и рекомендаций и рекомендаций по надзору.Срок завершения — декабрь 2019 года.

OPI: VCDS
Целевая дата: декабря 2019 г.

ADM (RS) Рекомендация (умеренная)

3. Рекомендуется, чтобы VCDS, после консультации с тремя средами и другими соответствующими спонсорами проекта, осуществила миграцию информации CID в современный инструмент управления информацией для поддержки мониторинга проектов капитального оборудования. Эта миграция должна включать:

  1. очистка данных перед передачей информации; и
  2. создание репозитория ключевых документов для отслеживания дат утверждения и записи первоначальных и последующих дат надзорных заданий.

Действие руководства

11 июля 2018 года VCDS, старший младший директор и финансовый директор подписали совместный генеральный план внедрения по переносу CID для управления программой капитального ремонта департамента с использованием информационной системы управления оборонными ресурсами (DRMIS). В соответствии с этой директивой DND / CAF переведет CID в DRMIS посредством поэтапного подхода и будет использовать DRMIS в качестве основного средства сбора данных по программе Capital. Департамент поэтапно перейдет к единой общей базе данных (DRIMS), начиная с миграции SSE Capital Projects.

Этап 1. В DRMIS было создано 90 проектов SSE, а в рамках C Prog была создана специальная группа для контроля и координации внедрения DRMIS в качестве основного источника данных для программы капитальных вложений Департамента. В рамках этого этапа C Prog выполняет обширную очистку данных CID.

Этап 2. Будет завершен к марту 2020 года. Этот этап расширит возможности Департамента по прогнозированию потребностей в ресурсах и / или перераспределению ресурсов, мониторингу программы капиталовложений (график / финансовая связь) и созданию устойчивой программы.Эта фаза состоит из записи всей программы DND в DRMIS. Это включает 333 проекта в Плане инвестиций департамента и 200 проектов, у которых еще нет определенного источника средств на всех этапах от определения до закрытия. В рамках этого этапа будет проведена вторая очистка данных CID, чтобы обеспечить перенос точных данных.

OPI: VCDS
Целевая дата: марта 2020 г.

Вместимость

ADM (RS) Рекомендация (высокая)

4.Рекомендуется, чтобы VCDS при консультации с тремя средами и другими соответствующими спонсорами проекта разработала подход к гармонизации и профессионализации персонала по развитию сил. Это должно включать:

  1. анализ потребностей в обучении;
  2. ресурсных варианта; и
  3. стратегии планирования преемственности.

После разработки этот подход должен быть представлен в DCB для утверждения и включен в руководство.

Действие руководства

Действие 4 а.CFD будет работать, чтобы инициировать анализ потребностей в обучении в процессе развития способностей.

  1. Анализ будет сосредоточен на знаниях и навыках, необходимых для инициирования проектов и продвижения их через этапы идентификации и анализа вариантов процесса утверждения проекта. Анализ будет сосредоточен на сотрудниках по развитию сил в каждом спонсоре проекта и в CFD. Анализ также будет сосредоточен на конкретных стратегиях планирования преемственности, чтобы обеспечить повышение профессионального уровня сотрудников на всех уровнях и среди гражданских сотрудников.Цель состоит в том, чтобы начать анализ потребностей в обучении к декабрю 2019 года и завершить анализ к декабрю 2020 года.
  2. Тем временем CFD будет работать со спонсорами проекта, чтобы предложить лучшую ориентацию в отношении процесса развития сил. CFD также будет искать возможности для дополнительного профессионального развития, чтобы заставить сотрудников по развитию. Целевой срок — декабрь 2019 г.

b & c. Новая оборонная политика Канады, SSE, направлена ​​на улучшение оборонных закупок. Разработка вариантов привлечения ресурсов будет осуществляться в течение нескольких лет следующим образом:

  1. Инициатива SSE 98 направлена ​​на рост и повышение профессионального уровня сотрудников по закупкам в оборонной сфере.Стратегии и планы реализации, разработанные в ответ на инициативу 98, будут определять реакцию ОСО на эту рекомендацию. Рост численности персонала будет отражен в плане создания группы защиты начиная с 2019 года.
  2. В ближайшем будущем CFD будет работать с MPC и торговыми консультантами, чтобы определить предпочтительных кандидатов для работы в сфере развития потенциала и стремиться минимизировать влияние текучести кадров. Кроме того, CFD приступила к укомплектованию штатов для создания должностей по развитию гражданских сил с целью повышения профессионализма сотрудников по развитию потенциала и смягчения последствий высокой текучести кадров.Целевой срок завершения — апрель 2019 года.

OPI: VCDS
Целевая дата: декабря 2020 г.

ADM (RS) Рекомендация (высокая)

5. Рекомендуется, чтобы ADM (Mat), в консультации с тремя средами и другими применимыми спонсорами проекта, разработал стратегии, связанные с обеспечением ресурсами и финансированием, чтобы обеспечить достаточную и последовательную поддержку PM спонсору проекта на ранней стадии OA.

Действие руководства

ADM (Mat) продолжит разработку интегрированного представления программы (IPV) своих капитальных проектов в консультации с окружающей средой и соответствующими спонсорами проекта, что позволит лучше согласовать ресурсы PM и выявить пробелы.IPV также предоставит перспективный график всех проектов, которые, как ожидается, будут переведены в ADM (Mat) для реализации в ближайшее десятилетие. Это задокументированное ранее понимание позволит Materiel Group запросить дополнительные ресурсы для фазы OA у спонсора проекта через процесс бизнес-планирования. В целом, это обеспечит достаточную и последовательную поддержку PM, которая будет предоставлена ​​ранее на этапе OA в ожидании утвержденного финансирования от спонсоров проекта.

Закрытие : Эта MAP будет считаться закрытой, когда IPV будет одобрено ADM (Mat) и передано группе.

OPI: ADM (Mat)
Целевой срок: декабря 2019 г.


Вернуться к содержанию

Приложение B — Критерии аудита

Критерии оценки

Критерии аудита оценивались по следующим уровням:

Уровень оценки и описание

Уровень 1– Удовлетворительно
Уровень 2– Требуется незначительное улучшение
Уровень 3– Требуется умеренное улучшение
Уровень 4– Требуется значительное улучшение
Уровень 5– Неудовлетворительно

Управление

  1. Имеются соответствующие процессы и процедуры для поддержки процесса разработки предварительных требований для проектов капитального оборудования.

Оценка Уровень [Уровень 3] — Несмотря на наличие процессов и процедур, не существует стандартизированных и современных руководств, которые могли бы в достаточной мере поддержать разработку предварительных требований. Некоторые роли и обязанности заинтересованных сторон четко не определены.

Надзор

  1. Предварительные требования к капитальному оборудованию соответствуют обязательным требованиям высокого уровня и разработаны в соответствии с политикой DND.

Уровень оценки [Уровень 4] — Предварительные требования соответствуют обязательным требованиям высокого уровня. Некоторый надзор для поддержки этого процесса не был в достаточной степени задокументирован или осуществлялся не так, как требовалось. Централизация и мониторинг основных этапов проекта и документации необходимы для предоставления информации для принятия решений и обеспечения эффективного управления проектами капитального оборудования.

Вместимость

  1. Существуют достаточные возможности для поддержки процесса разработки предварительных требований (ресурсы, возможности, навыки и т. Д.).

Уровень оценки [Уровень 4] — Проектным группам требуется дополнительное обучение, ресурсы и руководство для эффективной поддержки процесса разработки предварительных требований.

Источники критериев

Управление:

  • Ссылка на: Комитет спонсирующих организаций Комиссии Тредуэя (COSO), Внутренний контроль — Комплексная структура, март 2013 г.
  • Ссылка на: Директива об утверждении проекта 2015 (PAD), март 2015 г.
  • Ссылка на: Меморандум о руководящих принципах проекта (PGM) 1-17

Надзор:

  • Ссылка на: Комитет спонсирующих организаций Комиссии Тредуэя (COSO), Внутренний контроль — Комплексная структура, март 2013 г.
  • Ссылка на: Директива об утверждении проекта 2015 (PAD), март 2015 г.
  • Ссылка на: Меморандум о руководящих принципах проекта (PGM) 1-17
  • Вместимость

:

  • Ссылка на: Комитет спонсирующих организаций Комиссии Тредуэя (COSO), Внутренний контроль — Комплексная структура, март 2013 г.


Вернуться к содержанию

Приложение C — Схема процесса утверждения проекта

Процесс утверждения проекта состоит из пяти этапов: ID, OA, Определение, Реализация и Завершение.Только этапы ID и OA подпадали под объем данного аудита. Поэтому детали для других этапов не были включены в следующую блок-схему.

Рисунок C-1. Схема утверждения проекта. Этот рисунок представляет собой блок-схему, организованную по фазам проекта, основным заинтересованным сторонам и вовлеченным сторонам. Схема идет с разработкой, рассмотрением и утверждением необходимых документов основными заинтересованными сторонами. (*) Применяется только к проектам, подлежащим проверке IRPDA. (**) применяется только к проектам, для которых CFD предписывает представить предварительный SOR DCB. Рисунок C-1 Подробности — блок-схема утверждения проекта .

Рисунок C-1 Резюме: На рисунке представлена ​​блок-схема, организованная по фазам проекта, основным заинтересованным сторонам и вовлеченным сторонам. Схема идет с разработкой, рассмотрением и утверждением необходимых документов основными заинтересованными сторонами. Шаги отображаются в виде параллелограмма для представления результатов спонсора проекта, прямоугольника для представления процедур проверки или одобрения и ромба для представления процедур утверждения. Блок-схема разделена на три основных столбца и шесть строк, а шаги отмечены стрелками, чтобы обеспечить направленность процесса.В первом столбце перечислены основные заинтересованные стороны, которые рассматривают и / или утверждают необходимые документы в процессе, включая спонсора проекта, SRB, CFD, DCB и IRPDA. Рядом с IRPDA появляется звездочка, указывающая, что она применяется только к проектам, подлежащим проверке IRPDA. В первой строке показаны две стрелки во втором и третьем столбцах, указывающие вправо, обозначенные как «Фаза идентификации» и «Фаза анализа опционов», соответственно. На этапе идентификации основное внимание уделяется процессу утверждения SCD, а на этапе анализа вариантов продолжается процесс утверждения Устава проекта, BCA и предварительного SOR.

Этап идентификации в представленном порядке:

  • Спонсор проекта разрабатывает SCD
  • CFD отзывы SCD
  • DCB утверждает SCD
  • IRPDA отзывы SCD

Этап анализа опционов в представленном порядке:

  • Спонсор проекта разрабатывает Устав, Предварительный SOR и объединяет утвержденный SCD в BCA. Спонсор проекта также утверждает Предварительный SOR после его рассмотрения IRPDA и / или DCB
  • SRB одобряет Устав проекта, Предварительный SOR и BCA
  • CFD подтверждает предварительные SOR и BCA
  • DCB рассматривает предварительные SOR и утверждает BCA.Две звездочки появляются рядом с процедурой предварительного просмотра SOR в строке DCB, указывая на то, что это применимо только к проектам, в которых CFD направил проекты на представление предварительного SOR в DCB
  • .
  • IRPDA рассматривает предварительные SOR и BCA


Вернуться к содержанию

Приложение D — Примеры проектов

Выборка включала в общей сложности семь проектов из трех сред: армия, флот и авиация, как показано в таблице D-1.Он включает пять проектов из списка проектов капитального оборудования с высокой степенью риска из Анализа капитального оборудования и проектов управления информацией в ноябре 2015 года и два проекта, предоставленных ADM (Mat). При выборе выборки также учитывалась существенность проектов и этап проекта на момент его выбора.

Таблица D-1. Примеры проектов.

Окружающая среда Идентификатор проекта Название проекта Этап проекта (в начале аудита)

Армия

С.003035

CF Сухопутная модернизация радиоэлектронной борьбы (CFLEWM)

OA

C.002519 **

Стандартная замена тяжелого оборудования (CHER)

OA

C.002514

Возможность поиска высокого риска (HRSC)

Определение *

ВМС

С.001351

Обновление пакета Underwater Warfare (UWSU)

Определение *

C.001339 **

Военно-морской большой буксир проекта (NLT)

ОА *

ВВС

C.000032

Тактическое интегрированное командование, управление и связь (TIC3)

OA

С.003146 ​​

Griffon Limited Life Extension (GLLE)

OA

Таблица D-1. Примеры проектов. В этой таблице показаны семь проектов, включенных в выборку аудита. (*) Указывает, что с тех пор проекты перешли к следующему этапу. (**) обозначает образец проекта, предоставленный ADM (Mat).

Таблица D-1 Подробности — Примеры проектов.

Таблица D-1 Сводка: В таблице показаны семь проектов, включенных в выборку аудита.В таблице четыре столбца и четыре основные строки. Первый столбец слева называется Environment с тремя строками под ним: Army, Navy и Air. Эти строки дополнительно разделены, чтобы показать количество проектов в каждой среде. Есть три проекта в армии, два проекта на флоте и два проекта в воздухе. Для каждого проекта прочитайте строку, чтобы определить идентификатор проекта, имя проекта и этап проекта (в начале аудита). Одна звездочка в таблице означает, что с тех пор проекты перешли к следующему этапу, а две звездочки в таблице указывают, что образец проекта был предоставлен ADM (Mat).

Армейские проекты включают:

  • Идентификатор проекта C.003035. Название проекта — CF Land Electronic Warfare Modernization (CFLEWM), а его фаза проекта в начале аудита — OA.
  • Идентификатор проекта C.002519. Название проекта — Общая замена тяжелого оборудования (CHER), а его фаза проекта в начале аудита — OA. Идентификатор проекта отмечен двумя звездочками, что означает, что это был образец проекта, предоставленный ADM (Mat).
  • Идентификатор проекта C.002514.Имя проекта — Возможность поиска с высоким риском (HRSC), а его фаза проекта в начале аудита — Def, но на этой фазе есть звездочка, указывающая, что с тех пор он перешел к следующей фазе.

Среди проектов ВМФ:

  • Идентификатор проекта C.001351. Название проекта — Underwater Warfare Suite Upgrade (UWSU), а его фаза проекта в начале аудита — Def, но звездочка на фазе указывает, что с тех пор она перешла к следующей фазе.
  • Идентификатор проекта C.001339. Название проекта — Большой морской буксир (NLT), а его фаза проекта в начале аудита — OA. В идентификаторе проекта есть две звездочки, указывающие, что это был образец проекта, предоставленный ADM (Mat), и звездочка на этапе проекта, указывающая, что с тех пор он перешел к следующему этапу.

Среди проектов ВВС:

  • Идентификатор проекта C.000032. Название проекта — Tactical Integrated Command, Control and Communications (TIC3), а его фаза проекта в начале аудита — OA.
  • Идентификатор проекта C.003146. Название проекта — Griffon Limited Life Extension (GLLE), а его фаза проекта в начале аудита — OA.


Вернуться к содержанию

Сообщите о проблеме или ошибке на этой странице

Спасибо за вашу помощь!

Вы не получите ответа. По вопросам обращайтесь к нам.

Дата изменения:

Понимание инвестиционного мошенничества — Мэт Томсен

Ключевые моменты

  • Инвестиционное мошенничество, направленное на пенсионеров, становится все более распространенным
  • Мошенничество может быть трудно преследуемым, поэтому осведомленность и предотвращение являются ключевыми моментами
  • Если ваши родители получают фиксированный доход после работы, восстановление утраченного имущества может оказаться более сложной задачей

Пенсионеры теряют 2 доллара.9 миллиардов в год на финансовые злоупотребления, хотя эта оценка, вероятно, низкая из-за существенного занижения сведений об этом преступлении. ¹ Этот вид инвестиционного мошенничества, также известный как «финансовая эксплуатация», определяется использованием вводящей в заблуждение формулировки для получения учетной записи. информация и разрешение на доступ к деньгам жертвы.

По данным Национального совета по делам старения, инвестиционное мошенничество, направленное на пожилых людей, стало настолько распространенным, что теперь оно считается «преступлением 21 века». ² Хотя о финансовых махинациях часто не сообщается, они могут иметь разрушительные последствия для пожилых американцев, у которых меньше времени на восполнить убытки.

Пенсионеры особенно уязвимы для инвестиционного мошенничества, потому что они часто экономят большие суммы денег, а схемы «быстрого обогащения» могут быть привлекательными для людей с фиксированным доходом.

Первый шаг к защите себя или своих родителей от мошенничества, связанного с инвестированием, — это знать, на какие красные флажки следует обратить внимание. Вот пять наиболее распространенных видов мошенничества:

Схема Понци

Также известная как финансовая пирамида, это предполагает использование денег новых инвесторов для обеспечения прибыли — часто намного превышающей обычную рыночную прибыль — существующим инвесторам, вместо использования законных доходов от инвестиций.Схемы Ponzi разваливаются, когда деньги, причитающиеся первоначальным инвесторам, становятся больше, чем сумма, которую можно получить от новых инвесторов. Операторы финансовой пирамиды могут связаться по телефону, электронной почте или из уст в уста.

На что обращать внимание: Если доходность инвестиций кажется слишком высокой, чтобы быть правдой, вероятно, так оно и есть. В случае сомнений запросите документацию, такую ​​как проспект фонда или самый последний годовой отчет. Это может помочь предоставить инвесторам больше информации — или вызвать подозрения, если они не доступны для ознакомления.

Насос и отвал

Это включает группу людей, покупающих акции, а затем рекомендующих их тысячам инвесторов. Результат? Быстрый скачок цен на акции, за которым последовало столь же быстрое падение. Преступники, купившие акции, продают свои акции с огромной прибылью, когда цена достигает пика. Схемы накачки и сброса часто циркулируют в блогах об интернет-инвестировании, или вы можете получить рекламное письмо.

На что обращать внимание: Более мелкие и менее известные компании с большей вероятностью будут задействованы в этой схеме, потому что легче манипулировать акциями, когда информации о компании мало или нет.

Нацеливание на пожилых людей стало настолько распространенным, что теперь считается «преступлением 21 века».

— Национальный совет по вопросам старения

Оффшорное инвестирование

Интернет разрушил барьеры, которые когда-то мешали зарубежным мошенникам охотиться на жителей США. Конфликт часовых поясов, стоимость международных телефонных звонков и разная валюта больше не являются препятствием — международные электронные переводы могут происходить мгновенно.Телефонные звонки — это распространенный метод связи для преступников, позволяющий осуществлять электронные переводы в реальном времени, прежде чем жертвы успеют провести какое-либо исследование.

На что обратить внимание: Инвестиционные возможности из страны, находящейся за пределами юрисдикции местных правоохранительных органов США. Попросите юридическую документацию с указанием места регистрации средств.

Прайм банк

Используемый в официальном качестве, этот термин описывает около 50 крупнейших банков мира.Реальные первоклассные банки часто торгуют высококачественными инвестициями с низким уровнем риска, такими как облигации. Мошенники часто заявляют, что средства инвесторов будут использованы для покупки инвестиций «первоклассного банка», которые, как они утверждают, принесут значительную прибыль. Поскольку этих инвестиций обычно не бывает, инвесторы вряд ли снова увидят свои деньги.

На что обращать внимание: Термин «основной банк» часто используется злоумышленниками, стремящимися придать законность своей схеме, в то время как настоящие первоклассные банки, которые легко найти с помощью поиска Google, могут полагаться только на узнавание имени.

Доски объявлений и информационные бюллетени

Инвестиционные советы пошли путем онлайн-блогов, где почти каждый может высказать свое мнение, независимо от того, насколько он квалифицирован — или нет. Несмотря на то, что финансовые эксперты могут иметь несколько обоснованных постов, преступники часто используют доски для подбрасывания фальшивых «инсайдерских» советов, предназначенных для повышения или понижения курсов акций. Знайте, что сотрудники компании также могут использовать блоги для распространения рекламной информации, и компаниям не запрещено использовать сотрудников для написания информационных бюллетеней для продвижения своих акций.

На что обращать внимание: Федеральные законы требуют, чтобы раскрытия с юридически требуемыми подробностями об их предложениях располагались внизу документов на информации, созданной компанией. Маловероятно, что мошеннические информационные бюллетени содержат такой язык.

Сначала свяжитесь с нами

Не уверены, что интересующая вас инвестиция реальна? Разумно не делать резких движений. Ваш консультант может помочь определить, законно ли это, или вместе с вами изучить альтернативные варианты инвестиций.

Аналитик данных, итальянский язык (коврик)

📁
📅   
20001074 Заявка №
📅   
22 декабря, 2020 Дата публикации

НАЗНАЧЕНИЕ РАБОТЫ

Intercontinental Exchange (NYSE: ICE) — компания из списка Fortune 500, которая управляет глобальными рынками и клиринговыми палатами, а также предоставляет информацию и технологии, призванные помочь компаниям во всем мире управлять рисками, получать доступ к информации и привлекать капитал.Мы обслуживаем клиентов в более чем 70 странах с командой сотрудников мирового класса. Мы нанимаем увлеченных, знающих профессионалов и предлагаем среду для сотрудничества, ориентированную на результат, где они помогают создавать инновационные решения, помогающие нашим клиентам добиться успеха на глобальных рынках.

В Intercontinental Exchange наша разносторонняя команда работает над созданием и улучшением технологий, которые решают проблемы рыночной структуры для участников рынка по всему миру. Будь то проектирование и управление технологической инфраструктурой для глобальной торговли и клиринга или разработка передовых решений для работы с рыночными данными, наши команды являются важной частью глобальных рынков.

По мере того, как мы продолжаем расти и расширяться, мы ищем мотивированных, ориентированных на результат профессионалов, разделяющих наш предпринимательский дух и приверженность делу улучшения глобального рынка. Мы предлагаем комплексный и конкурентоспособный пакет компенсаций и льгот для обеспечения здоровья и финансовой безопасности наших сотрудников.

Наш дублинский офис в первую очередь занимается сбором данных и состоит из различных отделов, таких как акции, фонды, фиксированный доход и Masterfile.Эта роль имеет решающее значение для процесса сбора данных. Данные, которые мы храним, позволяют нам предлагать нашим клиентам разнообразные продукты, пользующиеся доверием на рынке. Все наши аналитики говорят на нескольких языках и распределяются по географической территории в зависимости от их разговорного языка.

ОБЯЗАННОСТИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

  • Анализировать, интерпретировать, сопоставлять и преобразовывать справочные данные, содержащиеся в различных юридических и финансовых документах, отчетах третьих сторон и информации о поставщиках, обеспечивая при этом точность, полноту и своевременность справочных данных, предоставляемых в продуктах и ​​услугах ICE, а именно: класс
  • Принимайте обоснованные, субъективные решения при интерпретации юридической и финансовой информации, используя экспертные знания в предметной области, чтобы делать выводы, делать выводы и в конечном итоге делать правильные выводы
  • Обеспечение поддержки пользователей продуктов ICE путем своевременного решения запросов
  • Составьте ответы для тех клиентов, которые отправили запросы клиентов, содержащие значимый, хорошо продуманный, хорошо построенный ответ, который включает повторное изложение проблемы или вопроса, проведенный анализ для удовлетворения запроса и, где это уместно, методологию, используемую для определить решение
  • Приобретайте необходимые документы и / или достоверный контент, используя творческий поиск в Интернете и проводя прямые контакты с эмитентами, андеррайтерами, фидуциарными агентами и юристами по облигациям
  • Применять навыки решения проблем для выявления инновационных средств повышения эффективности рабочего процесса и улучшения процессов, приводящих к повышению уровня точности, времени выхода на рынок и производительности
  • Помогите определить тенденции и причины неточных и / или неполных данных
  • Участвуйте в специальных проектах по оптимизации процессов и / или повышению качества набора данных.
  • Создание диаграмм, графиков и презентаций для руководящих команд
  • Используйте функции Excel для организации, анализа и создания справочных данных

СПЕЦИФИКАЦИЯ ПЕРСОНАЛА

  • Свободно владеет английским и итальянским языками
  • Испанский тоже выгоден
  • Бакалавр финансов, экономики или аналогичный практический опыт
  • Продемонстрированный соответствующий опыт работы, непосредственно работая в отделе справочных данных с фиксированным доходом или обслуживании клиентов
  • Способность работать в быстро меняющейся среде с высоким давлением и текучей средой
  • Способность преобразовать большие объемы информации в конкретные выводы
  • Превосходное внимание к деталям и высокий уровень продемонстрированных навыков принятия решений и решения проблем
  • Отличные письменные и устные коммуникативные навыки с подтвержденной способностью составлять корреспонденцию под клиента
  • Стремление учиться и сотрудничать с другими
  • Требуются сильные навыки работы с Excel
  • Тип работы: Стандартный
  • График работы: Очная

Flexi-Mat Corporation v.Dallas Manufacturing Company, Inc. и др. | МЕМОРАНДУМ в поддержку re MOTION Limited Раскрытие информации о продажах

ОКРУГНЫЙ СУД СОЕДИНЕННЫХ ШТАТОВ МАССАЧУСЕТСКИЙ РАЙОН FLEXI-MAT CORPORATION, штат Иллинойс корпорация Истец, ) ) ) ) ) v.) Гражданский иск № 04 10162 DPW ) ДАЛЛАСКАЯ ПРОИЗВОДСТВЕННАЯ КОМПАНИЯ, а Техасская корпорация, BJ’S WHOLESALE CLUB, INC., Корпорация Делавэр, и DOSKOCIL MANUFACTURING COMPANY, INC., Техас корпорация Ответчики. ) ) ) ) ) ) ) ДАЛЛАС ПРОИЗВОДСТВЕННАЯ КОМПАНИЯ, ИНК., корпорация, Встречный истец, ) ) ) ) ) v.) ) FLEXI-MAT CORPORATION, корпорация, Ответчик. ) ) ) BJ’S WHOLESALE CLUB, INC., Корпорация, Встречный истец, ) ) ) ) v.) ) FLEXI-MAT CORPORATION, корпорация, Ответчик. ) ) ) ДОСКОЦИЛ ПРОИЗВОДСТВЕННАЯ КОМПАНИЯ, INC., Корпорация, Встречный истец, ) ) ) ) ) v.) ) FLEXI-MAT CORPORATION, корпорация, Ответчик. ) ) ) Дело 1: 04-cv-10162-DPW, документ 68, подано 01.09.2005, стр. 1 из 6 2 КРАТКОЕ ОПИСАНИЕ PLAINTIFF FLEXI-MAT CORPORATION О СВОЕЙ ПОДДЕРЖКЕ ДВИЖЕНИЕ В ОТНОШЕНИИ ЗАЩИЩЕННОЙ ПРОИЗВОДСТВЕННОЙ КОМПАНИИ DALLAS MANUFACTURING COMPANY Возражение против раскрытия информации ВВЕДЕНИЕ Это дело о нарушении патента, связанное с патентом на кровать для домашних животных.4 апреля 2005 г. Суд подписал приказ о введении в действие Охранного судебного приказа. См. Исх. 1. Это предложение касается только одного ответчика, Dallas Manufacturing Company («Даллас»), и его отказ согласиться на запрос адвоката Истца о раскрытии чрезвычайно ограниченной суммы продаж Далласа информации, то есть два числа — общее количество единиц обвиняемого продукта, проданного Далласом, и общее количество чистая продажа этих единиц двум лицам — президенту истца и генеральному заместителю Советник материнской корпорации истца.Ответчик Doskocil Manufacturing Co. согласился раскрытие аналогичной информации Doskocil. Раскрытие этой ограниченной информации ограниченному кругу людей необходимо, чтобы Адвокат истца может грамотно объяснить и обсудить диапазон убытков, связанных с этим дело так, чтобы осознанные и разумные решения относительно дальнейшего ведения этого дела, включая урегулирование, ходатайство и подготовку к судебному разбирательству, может быть произведено Истцом. Исключая Адвокат истца из-за такого ограниченного раскрытия информации откажет адвокату в значимом консультация с клиентом.Следовательно, существует веская причина для запрашиваемой помощи. ЗАДНИЙ ПЛАН В электронном письме, отправленном 1 августа 2005 г., советник Flexi-Mat Майкл Хусманн («Хусманн»), советник обвиняемого Далласа Даррен Франклин («Франклин») и адвокат для ответчика Doskocil Manufacturing Co., М. Скотта Фуллера («Фуллер»), который он хотел раскрыть президенту Flexi-Mat Джеймсу Элешу и г-же Хизер Френч, помощнику вице-президента Главный юрисконсульт материнской корпорации истца, два числа — общая сумма единиц и общая чистая сумма. Дело 1: 04-cv-10162-DPW, документ 68, подано 01.09.2005, стр. 2 из 6 3 продажа подкладок обвиняемых для каждого из ответчиков на основе информации о продажах предоставлено в Экспонатах 215 и 313.См. Исх. 2 В электронном письме говорилось: Чтобы обсудить этот случай с нашим клиентом и определить, как мы хотим продолжить, нам необходимо предоставить клиенту некоторую ограниченную информацию о возможные убытки в этом случае. В частности, мы хотим сообщить Джиму Элешу и Хизер Френч (вице-президент и заместитель генерального юрисконсульта американского Capital Strategies, Ltd. — материнская компания FlexiMat) общий объем продаж в долларах поддерживайте кровати для каждого из ваших клиентов на основе информации о продажах, представленной в Экспонаты 215 и 313.Пожалуйста, свяжитесь с вашим клиентом, чтобы узнать, согласны с этим ограниченным раскрытием. Даллас обозначил полные стенограммы показаний сотрудников Далласа и выставка 313, рукописная сводка годовых продаж (единицы и цена продажи) за 2003-2005 гг. заказчик кроватей обвиняемых, а также все относящиеся к нему свидетельские показания, как «КОНФИДЕНЦИАЛЬНО: ТОЛЬКО ГЛАЗА АДВОКАТА «. Два числа, о которых идет речь, получены из экспонат 313 и пояснительные показания к нему.Просьба истца о раскрытии этой ограниченной информации обсуждалась во время телефонной конференции. состоялось утром 3 августа 2005 г. Франклин, Фуллер, Хусманн, Гэри Кларк («Кларк»), адвокат Далласа и Ларри Сарет («Сарет»), советник Flexi-Mat, участвовали в Групповой звонок. Во время конференц-связи г-н Фуллер указал, что его клиент, соответчик Doskocil Manufacturing Co. («Doskocil») согласилась на ограниченное раскрытие информации по запросу. Адвокат Далласа заявил, что он поговорит с Далласом по поводу запроса о раскрытии информация о продажах.Впоследствии в письме от 10 августа 2005 г. Франклин сообщил истцу что «Dallas Manufacturing не дала нам полномочий раскрывать запрошенную информацию…» Не было предоставлено никаких объяснений относительно того, почему запрос об этом ограниченном раскрытии был отклонен. Дело 1: 04-cv-10162-DPW, документ 68, подано 01.09.2005, стр. 3 из 6 4 АРГУМЕНТ Истец Flexi-Mat требует раскрытия ограниченной информации о продажах (общее количество единиц и долларов) обвиняемых продуктов, которые составляют основу для возмещения убытков, которые будут требовать истцы против Далласа в этом случае.Эта ограниченная информация будет раскрыта только двум лицам, Президент Flexi-Mat и заместитель главного юрисконсульта материнской корпорации истца, потому что этим людям необходимо знать эту информацию, чтобы осмысленно направлять и разрешить рассмотрение этого судебного процесса. Эти люди обязаны соблюдать условия Предусмотренный Защитный приказ и использовать эту информацию только в отношении поведения этот иск, а не за какие-либо конкурентные преимущества Истца.Этот суд имеет широкие полномочия определять, следует ли раскрывать конфиденциальную информацию. раскрыта и какие ограничения должны быть установлены на это раскрытие. В деле Penthouse Int’l Ltd. против Playboy Enters., Inc., 663 F.2d 371 (2d Cir. 1981), второй округ подтвердил решение окружного суда решение об изменении защитного ордера, ранее ограничивавшего раскрытие финансовой информации к адвокату только для того, чтобы сторона судебного процесса могла видеть информацию. При этом Суд заявил: Окружной суд имеет широкие полномочия определять, следует ли вступил в защиту стороны от разглашения информации, заявленной как привилегированная или конфиденциально.Галелла против Онассиса, 487 F.2d 986, 997 (2d Cir.1973). В то время как здесь документы актуальны, бремя лежит на стороне, ищущей неразглашение информации или защитный приказ с указанием уважительной причины. Мне бы. на 391. Даллас не представил никаких объяснений своего отказа удовлетворить просьбу Истца о предоставлении ограниченное раскрытие, которое он стремится. Раскрытие этой очень общей и ограниченной информации о продажах приведет к не ставить Даллас в невыгодное конкурентное положение, потому что: Дело 1: 04-cv-10162-DPW, документ 68, подано 01.09.2005, стр. 4 из 6 5 1.Истец предложил аналогичным образом предоставить соответствующую информацию о продажах Даллас; 2. информация не содержит информации о стоимости или разбивке по продажам. по годам или по заказчику; 3. Информация представляет собой просто сумму общих продаж в единицах и долларах за 2- 1/2 года. 4. Представители Истца, которым будет раскрыта информация, будут в соответствии с условиями Защитного приказа, поскольку они не могут раскрыть это ограниченная информация для любого другого лица и обязаны использовать информацию «Только при подготовке и рассмотрении этого дела.” Объем запроса Flexi-Mat должным образом ограничен как в отношении раскрываемой информации. и лица, которые будут иметь доступ к информации. Истец не желает раскрывать запрашиваемая информация для широкой общественности или для использования информации для конкурентных причина. Единственная цель раскрытия информации — предоставить тем лицам, которые будут руководить дальнейшее развитие этого судебного процесса с минимальной информацией о продажах обвиняемых продукты, необходимые для понимания характера и причин потенциального ущерба в этот случай, чтобы они могли принять осознанное и разумное решение относительно будущего курса этого судебного процесса.Вскоре по этому делу будет завершено раскрытие фактов и обмен экспертными заключениями. Сейчас время для каждой стороны, чтобы оценить свое дело и принять решение относительно диспозитивных ходатайства, пробные приготовления и т. д. Понимание природы и основы потенциального диапазона возмещение убытков в этом случае необходимо для принятия деловых решений о проведении и направлении этого Дело 1: 04-cv-10162-DPW, документ 68, подано 01.09.2005, стр. 5 из 6 6 иск. Например, такая информация имеет решающее значение для любого обсуждения потенциальных предложения поселения или ответы на предложения поселения.Ходатайство истца должно быть удовлетворено, потому что 1) лица, принимающие решения, должны знать, какую информацию требуется раскрыть; 2) наложены соответствующие ограничения на объем и объем информации, подлежащей раскрытию; и 3) Даллас не дал никаких объяснений, поскольку как это будет ущемлено ограниченным раскрытием. ЗАКЛЮЧЕНИЕ По вышеуказанным причинам Flexi-Mat запрашивает Распоряжение, разрешающее раскрытие информации о компании Далласа. общее количество единиц и общий чистый объем продаж обвиняемых продуктов г-нуДжеймс Элеш, президент истца, и г-жа Хизер Френч, вице-президент и заместитель генерального юрисконсульта American Capital Strategies, Ltd. (материнская компания Истца). С уважением, Дата: 1 сентября 2005 г. / Михаэль Хусманн Майкл Хусманн Ларри Л. Сарет Лиза К. Чайлдс Гретхен М. Хости Майкл Бест и Фридрих ТОО 401 North Michigan Avenue, Suite 1900 Чикаго, Иллинойс 60611 (312) 222-0800 (312) 222-0818 (факс) Ричард Б. Майрус (BBO # 638793) Уильям Менье, эсквайр. ТОО «ГУДВИН ПРОЦТЕР» Место обмена Бостон, Массачусетс 02109 (617) 570-1058 (617) 523-1231 (факс) Адвокаты истца Flexi-Mat Corporation Дело 1: 04-cv-10162-DPW, документ 68, подано 01.09.2005, стр. 6 из 6

MAT Владелец асфальта получает налоговую льготу в размере 10 миллионов долларов за завершенное здание в рамках программы, направленной на стимулирование развития

CITY HALL — Городской совет утвердил выплату в размере 9 долларов.8 миллионов налоговых льгот для проекта, который уже завершен и принадлежит богатой чикагской семье и одной из крупнейших компаний в мире.

Налоговые льготы класса 6b — это программа округа Кук, предназначенная для стимулирования промышленного развития на пустующих землях или восстановления существующих зданий. Городские власти утверждают, что налоговые скидки компенсируются экономическими выгодами, которые развитие принесет городу, такими как рабочие места и дополнительная налоговая база.

Но план предоставить 12-летнюю налоговую льготу для уже построенного здания в Back of the Yards, большая часть которого сдана в аренду, на этой неделе вызвал переполох в мэрии, прежде чем в конечном итоге был одобрен.

Marina Crossing JV, совместное предприятие, принадлежащее влиятельной семье Тадина и инвестиционному подразделению банковского гиганта JP Morgan, построило склад площадью 633 057 квадратных футов за 32 миллиона долларов по адресу 2075 W. 43rd Street на ранее освобожденной от налогов земле, принадлежащей железная дорога. Он был завершен в 2019 году, в результате чего было создано 300 временных строительных и 64 постоянных рабочих места, и 69 процентов уже сдано в аренду, заявили официальные лица на заседании Комитета по экономическому и капитальному развитию на прошлой неделе.

Склад находится к югу от MAT Asphalt, совладельцем Майкла Тадина-младшего., вызывающий споры асфальтовый завод, который, по словам соседей, загрязняет прилегающий парк Мак-Кинли. Он также владеет MT Transit и Morgan Street Development.

СВЯЗАННЫЙ: Загрязняющий асфальтовый завод в парке Мак-Кинли. Местные лидеры удивлены, теперь закон штата требует, чтобы Агентство по охране окружающей среды штата их предупреждало. обвинил его в том, что он использовал общественный парк как свой собственный двор.

СВЯЗАННЫЙ: Состоятельная семья посадила живую изгородь на земле паркового района, чтобы сделать личный двор, генеральный инспектор утверждает, что

Постановление, поддерживающее налоговые льготы для развития задней части двора, представленное в декабре мэром Лори Лайтфут и поддерживается местным Ald. Джордж Карденас (12-й), вышел из комитета 21 января.

Ald. Раймонд Лопес (15-й) хотел, чтобы комитет отклонил предложение, заявив, что он не верит, что миллионы налоговых льгот должны быть предоставлены «чему-то, что уже есть, уже построено, уже существует и уже оказывает влияние на жителей Бэк-оф. Ярды.

Карденас сказал, что налоговые льготы были оправданы, и похвалил семью Тадинов за то, что они наняли «сотни и сотни других людей в сообществе через другие предприятия» и за первоначальное финансирование этого проекта без помощи города.

«Я думаю, что это похвально, потому что большинство моих знакомых разработчиков просят стимулировать интерфейс. Черт, за последние пару лет Amazon получила более 170 миллионов долларов налоговых льгот по всему округу Кук », — сказал он. «Так что со стороны кого-либо в этом совете было бы немного лукавством говорить о том, чтобы удержать это или не дать кому-то шанс получить рабочие места и развитие.

Карденас отклонил призыв Лопеса, и мера была принята голосованием 11: 1. Он был одобрен в полном составе горсоветом в среду.

После встречи Питер Страззабоско, представитель Департамента планирования и развития, сказал, что Marina Crossing подала заявку в округ в 2017 году, до начала строительства, и проинформировала город о заявке в 2020 году. «добиваться одобрения после сдачи проектов в аренду», — сказал он.

«Этот стимул призван помочь округу Кук оставаться конкурентоспособным по сравнению с промышленными предприятиями в других частях региона», — сказал Страззабоско.

Поскольку Тадинс и JP Morgan сдают здание в аренду с условием, что арендатор оплачивает все сопутствующие расходы, включая налоги на имущество, получение налоговой льготы позволяет им «привлекать и удерживать текущих арендаторов объекта», — сказал финансовый аналитик отдела планирования Эмметт Моррисси сказал во время встречи.

В настоящее время 69 процентов склада сдается в аренду двум компаниям, First Logistics и Ardagh Glass, за 219 877 долларов в месяц, согласно данным департамента.

Во время встречи Тадин сказал, что проект переоборудовал землю, которая платила нулевые налоги, в «ультрасовременный» объект.Он также рекламировал стремление своих компаний нанимать разнообразную рабочую силу.

Налоговая льгота облегчит аренду оставшихся 30 процентов незанятых площадей. По его словам, после полной загрузки на складе может работать около 300 человек.

Тадин сообщил Block Club, что задержка с подачей заявления в город о налоговых льготах была вызвана сложностью землеустройства после преобразования железной дороги в склад.

Он защищал ходатайство о поощрении, заявив, что без него «в Чикаго не было бы промышленности», поскольку стимулы делают развитие в Чикаго более привлекательным, чем в соседних округах, где налоги ниже.Поскольку этот стимул уравнивает правила игры для налогов на недвижимость в городе по сравнению с соседними округами, застройщики «предполагают, что вы получите 6b» при строительстве промышленной собственности в округе Кук, сказал Тадин.

«Стоимость этого здания без 6b была бы меньше, чем стоимость» для постройки самого здания, — сказал он, — девелоперы «не могут строить без него».

Тадин — сын грузового магната Майкла Тадина-старшего, главного бенефициара скандала с арендованным грузовиком и ключевого союзника бывшего мэра Ричарда М.Дэйли.

Старший Тадин построил свою империю грузовиков с помощью городских контрактов на десятки миллионов долларов, выданных его предприятиям, включая Marina Cartage и MAT Construction. Денежный кран на 40 миллионов долларов в год для строительных компаний под руководством Дейли закончился после того, как Sun-Times разоблачила скандал.

Несмотря на влияние пандемии коронавируса на экономику, JP Morgan Chase & Co. сообщила о выручке в 2020 году в размере 29,2 миллиарда долларов.

Стимулы класса 6b основаны на конкретных требованиях, но не принимают во внимание финансовые потребности, сказал Страцзабоско.

«Рассмотрение заявки Marina Crossing не выявило факторов, лишающих партнеров по развитию права участвовать в программе округа. Обзор включал проверку фирм и частных лиц, которым формально запрещено вести бизнес через городскую помощь, проверку заявлений о раскрытии экономической информации, недобросовестных долгов и выплат алиментов », — сказал он.

Хотя округ Кук должен утверждать и применять налоговые льготы, округ требует, чтобы застройщики сначала получили одобрение от местного муниципалитета — в данном случае города Чикаго.

Согласно городским документам, доля города в налоговых льготах в размере 9,8 миллиона долларов составляет 2,26 миллиона долларов.

Этот объект принесет городским и другим налоговым органам, в том числе государственным школам Чикаго, на 5,4 миллиона долларов больше налоговых поступлений в течение 12 лет, чем если бы участок оставался вакантным.

Подписаться на Block Club Chicago . Каждую копейку мы зарабатываем на отчетах из окрестностей Чикаго.

Уже подписаны? Нажмите здесь , чтобы поддержать Block Club пожертвованием , не облагаемым налогом.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *

Можно использовать следующие HTML-теги и атрибуты:
<a href="" title=""> <abbr title=""> <acronym title=""> <b> <blockquote cite=""> <cite> <code> <del datetime=""> <em> <i> <q cite=""> <s> <strike> <strong>