МКОУ "СОШ с. Псыншоко"

МКОУ "СОШ с. Псыншоко"

Добро пожаловать на наш сайт!

Образец заявления о возбуждении исполнительного производства образец 2020: 404-Ошибка: 404

Заявление о возбуждении исполнительного производства: образец 2021 года, форма

Содержание статьи (кликните, чтобы посмотреть)

Накануне оформления заявления требуется проверить наличие необходимых исполнительных документов, которые включают судебный приказ или исполнительный документ. Убедившись в наличии этих документов, необходимо обратится в соответствующий отдел ФССП.

При взыскании задолженности денежных средств, обращаться требуется по месту проживания или нахождения ответчика.

Если же спор относится к земельным вопросам или к конфликтам по недвижимости, то исполнение судебного постановления находится в компетенции приставов по месту расположения спорного имущества. Адрес соответствующего отдела приставов-исполнителей можно выявить на официальном портале ФССП.

(Видео: “Возбуждение исполнительного производства, заявление”)

Статьи по теме (кликните, чтобы посмотреть)

И наконец, после проверки отмеченный действий можно начать заполнять заявление об открытии исполнительного дела. При составлении такого документа требуется соблюдать определенную структуру, соответствующую правилам составления деловых документов.

Вначале требуется отобразить сведения об учреждении ФССП, куда направляется заявление.

Затем необходимо отобразить данные о сторонах исполнительного дела, где вместо истца и ответчика отображать необходимо взыскателя и должника.

Далее требуется изложить просьбу о начале исполнительного дела по представленному исполнительному документу с отображением его полных реквизитов:

  • Номер судебного дела.
  • Дата исполнительного документа.
  • Информация о должнике.
  • Предмет претензий.

И наконец можно приступить к изложению сути претензий, которые были удовлетворены судом. Например, если конфликт относится к востребованию долга, необходимо изложить его составляющие, с указанием основного долга, начисленного пени и процентов.

Если же конфликт связан с имуществом, то излагается его состав с отображением адреса его размещения и прочей информации для его идентификации.

Обстоятельства могут сложиться так, что по одному постановлению суда вынесено два исполнительных решений. В этом варианте – заявление на открытие исполнительного дела направляется по каждому листу отдельно. Впоследствии судебный пристав вправе объединить производство по двум делам для исполнения.

В завершение к заполненному заявлению требуется приложить сопроводительные материалы, в число которых может входить копия судебного решения или другие подтверждающие листы.

После изложения сути требований, документ должен быть подписан взыскателем и проставлена дата его составления. Если заявление подписывает представитель взыскателя, то в этом варианте должна быть приложена нотариально заверенная копия доверенности.

Завершив заполнения заявления, документ нужно отправить заказным письмом или лично зарегистрировать в приемной ФССП и через определённый период требуется выяснить, кому из судебных приставов будет поручено начать исполнительное дело, чтобы встретиться с ним для обсуждения условий сотрудничества.

к содержанию ↑

Пример заявления о возбуждении исполнительного производства в 2021 году

Запрос о начале исполнительного дела оформляется в произвольном виде с соблюдением правил, согласно ст. 30 закона № 229-ФЗ.

Начинать заполнять запрос требуется с шапки, которая размещается в правой части листа А4, вверху, с отображением названия служебного отдела, куда отсылаются исполнительные материалы, а немного ниже сведения о взыскателе, с отображением его Ф.И.О., адреса и контактного телефона.

Шапка может выглядеть следующим образом:

Мнение эксперта

Новиков Игорь Тимофеевич

Юрист-консульт с 6-летним стажем. Специализируется в области гражданского права. Преподаватель права.

Далее требуется изложить просьбу о принятии исполнительных материалов, вынесенных судом в соответствии судебного постановления. Прошение можно составить следующим образом:

«… Прошу принять ___ (исполнительный документ или судебный приказ)___ к исполнению, объявленный __(название суда, вынесшего исполнительные материалы) «___»_________ ____ г.

по делу _ (отобразить название дела) ____ в отношении должника __ (Ф.И.О.

должника, его место проживания или нахождения, телефон, место трудовой деятельности)____, и открыть исполнительное дело.

Ранее по предъявленным исполнительным материалам исполнительное дело не открывалось (если открывалось, изложить сроки производства, причину закрытия, что было сделано, сколько средств было востребовано или какая собственность изъята).

Представляю добавочные данные о должнике и его недвижимости: __ (изложить все данные о должнике и его недвижимости, способные оказать помощь в исполнении постановления суда)_.

Для обеспечения выполнения претензий, одновременно с открытием исполнительного дела прошу арестовать на недвижимость должника ___ (при наличии информации изложить список собственности, на которое нужно наложить арест)

____, так как должник способен сокрыть свое имущество.

На основании отмеченного, а также ст. 30 ФЗ «Об исполнительном производстве»,

Прошу:

  • Открыть исполнительное дело.
  • Арестовать имущество должника. …»

Ниже представлен следующий пример текста:

После изложения требований необходимо составить список прилагаемых материалов в разделе «Приложение», которым может выглядеть так:

«… Перечень прилагаемых к заявлению документов:

  1. Исполнительный лист.
  2. Материалы, отображающие сведения о должнике, его финансовом состоянии и прочие данные, способные оказать помощь для быстрого исполнения претензий взыскателя.

Дата оформления заявления «___» _________ ____ г. Подпись _______»

к содержанию ↑

Правила подачи заявления

Заполненный запрос о возбуждении исполнительного дела должен быть заполнен согласно законодательных нормативов, согласно закону «Об исполнительном производстве» № 229-ФЗ от 02.10.2007.

Как правило, заявление вручается приставам-исполнителям по месту проживания должника или месту размещения его имущества. Если взыскатель не обладает данными о должнике, то исполнительные материалы можно отослать в территориальный отдел службы ФССП в регионе.

Для начала производства взыскателю предоставляются следующие сроки подачи документов:

  1. По исполнительным материалам, судебным распоряжениям и материалов о взыскании регулярных платежей – 3 года.
  2. По представлению трудовых инспекций и арбитражным материалам о восстановлении пропущенного времени исполнения – 3 месяца.
  3. По материалам об административных проступках – 2 года.
  4. Материалы по возвращению противозаконно привезенного ребенка в РФ – 1 год.

Заявление и материалы о начале исполнительного дела желательно зарегистрировать в канцелярии ФССП собственноручно или отослать заказной почтой с вложенной описью материалов и оповещением о вручении адресату.

к содержанию ↑

Рассмотрение заявления о возбуждении исполнительного производства

После регистрации обращения и проверки приложенных материалов, взыскателю нужно попросить, чтобы на его экземпляре была поставлена отметка о приеме документов сотрудником ФССП с отображением даты приема. Штамп, проставленный работником ФССП на экземпляре взыскателя, будет свидетельством того, что материалы были приняты, благодаря чему намного быстрее будут разрешаться возможные спорные моменты, возникающие с работниками ФССП.

Порядок вручения обращения и сроки объявления решения приставами состоит в следующем:

  • После получения судебного приказа или прочего документа и обращением взыскателя о начале исполнения судебного решения, поданные материалы рассматриваются не позже 3-х дней с даты вручения их приставу.
  • По истечению 3-х дней служащий ФССП объявляет одно из решений: отказать в открытии дела или начать процедуру взыскания.
  • При принятии положительного решения, пристав отправляет подписанное постановление, и рассылает копии взыскателю, должнику и в судебную структуру. Таким образом, после выполнения данных действий производство считается открытым.
  • Если приставы затягивают с ответом, то заявитель вправе направить претензию в вышестоящий орган на неисполнение сроков открытия дела.

Примечание. Принятие судебными приставами документов и открытие производства в большинстве своем не гарантирует быстрого исполнения претензий заявителя, так как, например, должник способен спрятаться или скрыть свою собственность, что, нередко, усложняет выполнение претензий взыскателя.

Для принудительного исполнения решения суда выигравшая сторона составляет заявление о возбуждении исполнительного производства. Выигравшая сторона называется взыскатель. Проигравший – должник.

Документ составляется всегда, когда сторона вынуждена обратиться в службу судебных приставов. В силу прямого указания ст. 30 Закона об исполнительном производстве такой документ предъявляется вместе с исполнительным листом.

Конечно, принудить должника удовлетворить требования взыскателя можно и без участия судебных приставов (подробнее, исполнительное производство). Но это большая редкость. Когда добровольное исполнение или обращение в банк по каким-то причинам невозможно или затруднительно, воспользуйтесь образцом ниже.

Заявление о возбуждении исполнительного производства

к содержанию ↑

Пример заявления судебному приставу-исполнителю

Заявление о возбуждении исполнительного производства

Исполнительное производство по данному исполнительном документу ранее не возбуждалось. Взыскатель в банк для списания денежных средств не обращался. Должником исполнительный документ не исполнен.

Дополнительные сведения о должнике и его имуществе мне не известны.

В целях обеспечения исполнения требований исполнительного документа одновременно с возбуждением исполнительного производства прошу решить вопрос о наложении ареста на денежные средства и иное имущество должника в целях воспрепятствования возможному сокрытию имущества.

На основании изложенного, руководствуясь статьей 30 Федерального закона от 02.10.2007г. № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве»,

  1. Возбудить исполнительное производство в отношении ООО «АлтДонСтрах».
  2. Денежные средства перечислить по реквизитам, указанным в приложении.
  3. Наложить арест на имущество должника.
  1. Исполнительный документ (оригинал)
  2. Реквизиты расчетного счета взыскателя

Гагарина И.С. 26.12.2020 г.

к содержанию ↑

Как составить заявление о возбуждении исполнительного производства

Содержание заявления о возбуждении исполнительного производства официально не закреплено. Но форма всегда письменная.

Заявление должно содержать:

  • наименование конкретного подразделения судебных приставов (по месту совершения исполнительных действий),
  • сведения о взыскателе и должнике,
  • наименование, дату и орган выдачи исполнительного листа,
  • дополнительные сведения о должнике (место работы, учебы, временного местожительства, расчетные счета и т.п.)
  • реквизиты взыскателя
  • просьба возбудить исполнительное производство
  • по желанию взыскатель указывает просьбу наложить арест на имущество или об ограничении выезда.

Мнение эксперта

Новиков Игорь Тимофеевич

Юрист-консульт с 6-летним стажем. Специализируется в области гражданского права. Преподаватель права.

Поскольку иногда процедура исполнения решения суда может занимать очень продолжительное время, в заявлении желательно указать, были ли предприняты какие-то действия, возбуждалось ли исполнительное производство ранее.

Заявление подписывается взыскателем или его представителем. При этом полномочия представителя в исполнительном производстве должны быть обязательно прямо перечислены в доверенности на представление интересов.

Заявление лучше составлять в 2 экземплярах (или до его подачи снять ксерокопию).

к содержанию ↑

Подача и рассмотрение вопроса приставом

Документ подается в отдел по месту совершения исполнительных действий (место жительства должника или нахождения его имущества). Что делать, если оно Вам неизвестно? Подавайте заявление и документы на имя начальника службы в регионе.

Заявление о возбуждении исполнительного производства вместе с исполнительным документом подаются в канцелярию службы. Необходимо, чтобы сотрудник канцелярии проставил отметку на Вашем экземпляре о получении документов.

В течение 3 дней после поступления документа, заявление и исполнительный лист будет переданы судебному приставу-исполнителю. Он рассмотрит его по существу и до истечения 5 дней должен будет вынести постановление о возбуждении исполнительного производства.

Или об отказе (можно подать жалобу старшему судебному приставу или в суд). Копии документов пристав направляет сторонам исполнительного производства.

Информацию о принятии заявления о возбуждении исполнительного производства информацию любой гражданина может отследить на сайте ФССП России.

Уточняющие вопросы по теме

Как составить исковое заявление в котором пристав отказал в связи с отсутствием дня рождения и места рождения ответчика?

В вашем случае нужно обращаться в суд, который выдал исполнительный лист без указания даты и места рождения должника.

Здравствуйте! Как составить заявление о возбуждении исполнительного производства на компенсацию за задержку заработной платы и морального вреда?

Заявление о возбуждении исполнительного производства составляется по представленному образцу, но у вас на руках должно быть решение суда и исполнительный лист о взыскании заработной платы.

Здравствуйте, приставы возбудили исполнительное производство на основании испол. надписи нотариуса, теперь чтобы наложить арест на выезд должника нам сказали что нужно получить судебный акт, вопрос: нам нужно написать заявление и приложить постановление о возбуждении и подать в районный суд по месту жительства должника? нужны ли еще какие нибудь документы

Вам нужно написать заявление в суд, приложить постановление о возбуждении исполнительного производства и копию судебного решения. Желательно приложить справку от пристава о том, то долг не погашается.

Добрый день! как продлить иполнительный лист,окончание срока 26 сентября 2019 г. исполнительный лист вернули приставы 20.05.2019 г.на основании ФЗ229 ст.46 п.1ч.3 ,невозможно установить местонахождение и иных средств

Просто подавайте исполнительный лист сейчас заново, продлевать пока ничего не нужно.

Здравствуйте, как подать заявления на возбуждения исполнительного производства, когда должник юр. лицо зарегестриравано в г. Москве, а я проживаю в г. Красноярске. И сколько по времени действует исполнительный лист? Заранее благодарен.

Отправляйте заявление по почте. Исполнительный лист можно предъявить в течение 3 лет с момента его выдачи, потом срок нужно будет восстанавливать. После возбуждения исполнительного производства исполнительный лист будет действовать до полного исполнения.

Здравствуйте! Мой должник прописан в г. Новороссийске, а проживает где-то в Забайкалье. Исполнительный лист выдан судом г. Улан-Удэ, Бурятия. Куда мне отправить заявление и исполнительный лист на взыскание денежных средств с должника и можно ли подать заявление по месту своего фактического места жительства? Заранее спасибо.

Обратите внимание на ст. 33 Закона об исполнительном производстве. По общему правилу исполнительные действия осуществляет судебный пристав-исполнитель ПО МЕСТУ ЖИТЕЛЬСТВА должника или МЕСТУ НАХОЖДЕНИЯ его имущества. Поэтому исполнительный лист вместе с заявлением необходимо отправить по месту жительства должника.

Сожитель ни платит алименты ,год на 3 детей я позвонила приставам они мне сказали приехать написать заявление об исполнительном производстве чтобы посчитать долг,и написать им свой номер телефона,я напишу и что будет дальше

Если судебное решение уже есть, то начнется принудительное взыскание (если он работает). Также судебный пристав может инициировать привлечение к административной, уголовной ответственности. Вы можете также обратиться в суд с иском о начислении неустойки за тот период, в который алименты не выплачивались. Такой образец на сайте есть.

Добрый вечер!Зашел в госуслуги,судебный пристав выставил сумму судебной задолженности,исполнительное производство №…. я не знаю за что,как мне написать заявление,чтобы пристав пояснил сложившуюся задолженность.В связи с карантином они работают на удалёнки. Сказали пишите заявление и оставить в канцелярии.

Напишите заявление об ознакомлении с материалами исполнительного производства. Такой образец на сайте размещен.

Добрый день. Направил в районный суд г. Москвы (сам живу в Санкт-Петербурге) заявление о выдаче исполнительного листа с просьбой направить его в службу судебных приставов.Необходимо ли мне отправить по почте заявление о возбуждении исполнительного производства или его направит суд вместе с исполнительным листом. Спасибо.

Подавать заявление о возбуждении исполнительного производства дополнительно не нужно. В соответствии с ч.

5 ст. 20 Закона “Об исполнительном производстве” судебный пристав-исполнитель возбуждает исполнительное производство без заявления взыскателя в случаях, когда суд, другой орган или должностное лицо в соответствии с федеральным законом направляют исполнительный документ судебному приставу-исполнителю.

Мнение эксперта

Новиков Игорь Тимофеевич

Юрист-консульт с 6-летним стажем. Специализируется в области гражданского права. Преподаватель права.

Здравствуйте! Я привезла документы по месту регистрации должника (исполн. лист и решение суда) к судебным приставам, но они не приняли документы, сказали ,что отправляйте по почте,говорят мы не принимаем на руки. Как мне поступить?

Если бы Вы еще не получили исполнительный лист в суде, мы бы посоветовали просить суд направить документ к судебным приставам самостоятельно. Сейчас рекомендуем направить исполнительный лист почтовой связью заказным письмом с объявленной ценностью и описью вложения. На всякий случай копию исполнительного листа оставьте у себя.

Для того чтобы состоялось принудительное исполнение, взыскатель должен составить заявление о возбуждении исполнительного производства.

к содержанию ↑

Исполнительный лист

Полномочия по принудительному исполнению судебных решений принадлежат судебным приставам, входящим в состав Федеральной службы судебных приставов.

Для того чтобы судебный пристав мог начать процедуру осуществления своих полномочий, он должен возбудить исполнительное производство. А основанием для возбуждения этого производства является исполнительный лист, выдаваемый судом.

Автоматически исполнительный лист не выписывается. Это означает, что после вступления решения суда в законную силу взыскатель вправе просить суд о выдаче исполнительного листа.

Исключением являются исполнительные листы о восстановлении на работе. Они выписываются сразу после вынесения решения и исполняются до вступления решения в законную силу.

Просьба о выдаче исполнительного листа оформляется в виде письменного заявления.

В некоторых судах разработаны бланки заявлений рассматриваемого типа, которые взыскатель может получить в канцелярии суда, заполнить и сдать ответственному секретарю канцелярии суда, рассмотревшего дело по первой инстанции.

Обращаем особое внимание наших читателей на то, что исполнительные листы всегда выдает суд первой инстанции, даже если решение было принято апелляционной или надзорной инстанцией.

к содержанию ↑

Когда нужен исполнительный лист

Выше мы уже говорили, что существует два способа исполнения судебных решений – добровольное и принудительное.

Исполнительный лист выдается либо для принудительного исполнения, либо для долгосрочного исполнения при взыскании алиментов. В принудительном порядке могут быть исполнены любые судебные решения, в резолютивной части которых имеются слова повелительного наклонения, типа «взыскать», «обязать», «вселить», «выселить» и т.п.

к содержанию ↑

Составление заявления о выдаче исполнительного листа

Мотивировать просьбу о выдаче исполнительного листа не нужно. Вполне достаточно сухой формулировки типа «Прошу выдать исполнительный лист по решению суда от 11.11.2022 года по иску Иванова И.И. к Петрову П.П. о взыскании долга».

Кто вправе просить о выдаче исполнительного листа

Естественно, что в исполнении, прежде всего, заинтересован взыскатель. Заявление, таким образом, подается либо лично им, либо:

  • его законным представителем либо адвокатом;
  • его наследником при наличии у них свидетельства о праве на наследство, включающее в себя право требования по долговым обязательствам.

ЗАЯВЛЕНИЕ


о возбуждении исполнительного производства

Место работы должника: ООО «Ростоблпромснаб», г.Ростов-на-Дону, ул.Доватора, 150

Прошу взыскиваемые денежные средства перечислять на мой расчетный банковский счет.

Реквизиты для платежа:

Получатель:
Петрова Надежда Владимировна

Рс _____________________,
в _______ (наименование банка) _______

К/с _____________________, в ГРКЦ ГУ ЦБ России по Ростовской области,
БИК _______

________________ (Петрова Н.В.)
(подпись)

Автор статьи

Юрист-консульт с 6-летним стажем. Специализируется в области гражданского права. Преподаватель права.

Следующая

ЗаявленияЗаявление на розыск должника судебным приставам: образец ходатайства 2021 года

Отличная статья 0

Заявление о возбуждении исполнительного производства

 

Частному судебному исполнителю ____________________________

от _________________________ (ФИО взыскателя, адрес, телефон)

ЗАЯВЛЕНИЕ

о возбуждении исполнительного производства

Прошу принять к исполнению исполнительный документ _________ (указать исполнительный лист или судебный приказ), выданный _________ (указать наименование суда, выдавшего исполнительный документ) «___»_________ ____ г. по делу _________ (указать наименование дела; можно посмотреть наименование в шапке исполнительного документа) в отношении должника _________ (ФИО должника, его место жительства или место пребывания, телефон, место работы), и возбудить исполнительное производство.

Ранее по данному исполнительному документу исполнительное производство не возбуждалось (если возбуждалось, указать, когда возбуждалось, когда окончено и почему, какие исполнительные действия выполнены, сколько денег было взыскано, какое имущество передано).

Дополнительно сообщаю известные мне сведения о должнике и его имуществе: _________ (указать все известные сведения о должнике и его имуществе, которые могут помочь в исполнении судебного постановления).

В целях обеспечения исполнения требований, содержащихся в исполнительном документе, одновременно с возбуждением исполнительного производства необходимо решить вопрос о наложении ареста на имущество должника _________ (при наличии сведений перечислить имущество, на которое должен быть наложен арест), поскольку должник может принять меры для сокрытия своего имущества, а также ограничить выезд должника за пределы Республики Казахстан.

На основании изложенного, руководствуясь статьей 37 Закона «Об исполнительном производстве и статусе судебных исполнителей»,

Прошу:

  1. Возбудить исполнительное производство.
  2. Наложить арест на имущество должника.
  3. Наложить временное ограничение выезда должника из Республики Казахстан.

Перечень прилагаемых к заявлению документов:

  1. Исполнительный документ
  2. Документы, содержащие информацию о должнике, его имущественном положении и иные сведения, которые могут иметь значение для своевременного и полного исполнения требований исполнительного документа

 

Дата подачи заявления 

«___»_________ ____ г.                                          Подпись _______

________________________________________________________________

Внимание!!!

В случае недостаточности знаний мы рекомендуем обратиться к юристам, чтобы исключить риск некорректности использования данного образца документа применительно к Вашей ситуации. Использование данного документа может быть недостаточным для защиты Ваших интересов в суде.

Если у Вас остались вопросы обратитесь к нашим юристам по следующим контактам: 

+7 (727) 250-47-50; +7 (727) 296-41-23; +7 701 712 57 39

 

 

скачать документ: Заявление о возбуждении исполнительного производства

Публикации

Прочитать все статьи

Предоставление информации о задолженностях в рамках исполнительного производства В избранное

Заявитель имеет право на досудебное (внесудебное) обжалование действий (бездействия) и (или) решений, принятых (осуществленных) ФССП России, территориальными органами ФССП России и их должностными лицами, в ходе предоставления государственной услуги в порядке, предусмотренном главой 2.1 Федерального закона от 27.07.2010 №210‑ФЗ «Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг» (Закон)

Заявитель имеет право получить, а должностные лица ФССП России, территориальных органов ФССП России обязаны предоставить заявителю информацию и документы, необходимые для обоснования и рассмотрения жалобы на решения, действия (бездействие) ФССП России, территориальных органов ФССП России, а также их должностных лиц при предоставлении государственной услуги (жалоба), если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации.

Жалоба подается заявителем в ФССП России и ее территориальные органы.

Жалоба заявителя может быть направлена:

  • директору ФССП России — на решение или действия (бездействие) заместителя директора ФССП России;
  • заместителю директора ФССП России — на решение или действия (бездействие) руководителя курируемого им структурного подразделения ФССП России;
  • руководителю структурного подразделения ФССП России — на решение или действия (бездействие) должностного лица, уполномоченного на рассмотрение заявления в этом структурном подразделении;
  • руководителю территориального органа ФССП России — на решение или действия (бездействие) заместителя руководителя территориального органа ФССП России;
  • заместителю руководителя территориального органа ФССП России — на решение или действия (бездействие) руководителя структурного подразделения территориального органа ФССП России;
  • руководителю структурного подразделения территориального органа ФССП России — на решение или действия (бездействие) должностного лица, уполномоченного на рассмотрение заявления в этом структурном подразделении.

Информация о порядке подачи и рассмотрения жалобы размещается на сайте ФССП России, в МФЦ, на информационных стендах в помещениях ФССП России, ее территориальных органов, предоставляется должностными лицами по телефону и на личном приеме, на Едином портале, в Федеральном реестре.

Порядок досудебного (внесудебного) обжалования решений и действий (бездействия) ФССП России, территориальных органов ФССП России, а также их должностных лиц регулируются следующими нормативными правовыми актами:

Заявление приставам о принятии исполнительного листа: образец

Выиграть в суде долговое дело недостаточно. Теперь нужно взыскать причитающийся долг с ответчика. Конечно, не самостоятельно, а через возбуждение исполнительного производства. Взыскатель направляет судебным приставам исполнительный лист и заявление установленного образца о принятии дела в работу. Поговорим подробнее о нюансах заявления.

Всегда ли нужен пристав после суда

Если дело связано с материальными проблемами, то без участия службы принудительного взыскания практически не обойтись.

Практика показала, что заявление в службу судебных приставов придется готовить в следующих ситуациях:

  • кредитные учреждения: при взыскании просроченных займов, штрафов и пеней или при обращении взыскания на залоговое имущество;
  • родитель, в одиночку воспитывающий ребенка, при неуплате алиментов второй половиной и судебном решении о выплате долга;
  • сотрудники предприятий всех форм собственности при неправомерном увольнении, уменьшении или невыплаты заработка,
  • льготники при неверном начислении пособий и компенсаций;
  • юридические лица, ИП в случае невыполнения материальных обязательств партнерами;
  • граждане при материальных разногласиях между ними, по делам о взыскании частных долгов.

Закон не обязывает выигравшее суд лицо обращаться к службе СП. Но ведь спорный вопрос и так оказался в судебном заседании, так стоит ли надеяться на добросовестность ответчика? Лучше воспользоваться отработанным правовым механизмом. Тем более, что судебная инстанция подает информацию в местное подразделение ФССП по исполнительным документам в пользу истцов.

Составляем заявление для приставов

Розыск должника и обращение взыскания нужно начать как можно скорее. Механизм заработает без проволочек, если правильно оформить свое обращение. Официальный образец заявления судебным приставам можно скачать непосредственно на сайте. Информация стандартного бланка соответствует требованиям ФЗ «Об исполнительном производстве» за номером 229.

Скачать документ (zayavlenie-o-vozbuzhdenii-ispolnitelnogo-proizvodstva.doc, 30KB)

При написании обращения взыскателю нужно указывать следующее:

  • «Шапка» в правом верхнем углу листа А4: наименование подразделения СП, данные о должнике и взыскателе;
  • далее идет основной текст о принятии судебного приказа к производству с указанием:
    • реквизитов документа;
    • суммы взыскания по исполнительному документу с расшифровкой штрафов, суммы основного долга;
    • расширенными данными ответчика (счета в банках, возможные адреса проживания, дополнительные телефоны, контакты мессенджеров и т. д.). Чем полнее информирование, тем выше шансы обнаружить ответчика;
  • подраздел с перечнем приложений (копия судебного решения, оригинал документа на взыскание, копия паспорта заявителя и другие, имеющие отношение к делу, бумаги).
  • завершает заявление о принятии исполнительного листа просьба истребовать установленную сумму на конкретные банковские реквизиты, почтовым переводом и др.

Дополнительно можно предложить меры обеспечения взыскания. Или, говоря обыденным языком, ходатайствовать об ограничениях на выезд должника за границу, аресте его имущества. Листы нужно пронумеровать, указав в конце обращения их количество.

Отказ от требований: как повернуть дело вспять

Встречаются разные ситуации. Человек вполне может передумать и отказаться от истребования долгов. Реализуется такое намерение через отзыв исполнительного листа взыскателем, на любой стадии процесса.

Правовые последствия решения таковы:

  • производство прекращается;
  • завершаются меры принудительного обеспечения: запрет на выезд за пределы РФ, опись имущества и другие;
  • однако государственную пошлину не отменят, если она уже назначена.

На практике заявление об отзыве исполнительного листа всегда получает положительное решение службы СП. Судебные документы возвращаются заявителю.

Скачать документ (zayavlenie-ob-otzyve-ispolnitelnogo-lista.doc, 28KB)

Иногда производство могут прекратить без распоряжения получателя долгов. Ситуации связаны с невозможностью обнаружить должника, его смертью, отсутствием имущества к обращению требований. Решение оформляется актом судебного пристава о завершении дела.

Образец заявления в Службу Судебных Приставов о принятии исполнительного листа к производству Ссылка на основную публикацию

Источник: https://FreeLawyer.guru/sud/zayavlenie-o-prinyatii-ispolnitelnogo-lista.html

Образец заявления судебным приставам по исполнительному листу

Неуплата какого-либо вида задолженности часто приводит к судебному процессу. Причем нужно не просто выиграть разбирательство, но и взыскать с ответчика причитающуюся сумму.

Согласно статистике, последние редко делают это на добровольной основе. Окончательно разрешить материальный конфликт поможет подача истцом исполнительного листа в службу судебных приставов (ФССП).

В редких ситуациях судебный орган делает это самостоятельно.

Когда необходимо заявление

Порой истец не знает, как подать исполнительный лист судебным приставам. Гражданин должен обратиться в ФССП с  ходатайством при необходимости:

  1. Принудительно взыскать имущество должника.
  2. Обязать уклониста выплатить наличные денежные средства.
  3. Определить местонахождение лица.
  4. И пр. по исполнительному документу.

Обычно взыскателем в этих случаях выступают следующие группы лиц:

  • Работники банковской сферы (если заемщик не уплачивает основной долг, штрафы или пени по нему).
  • Женщины в разводе, имеющие на попечении малолетних детей (если бывший муж не оказывает материальной помощи в формате алиментов).
  • Физические лица (когда необходим розыск ребенка).
  • Граждане, которых незаконно выселили с занимаемой площади (чтобы принудительно заселить их обратно).
  • Трудящиеся, с которыми расторгли договор без законных на то оснований.

В последнем случае пристав может запросить автобиографию заявителя и приложить ее к имеющимся по делу материалам.

Порядок составления ходатайства

Узнать, куда подавать исполнительный лист, можно на официальном интернет-ресурсе Службы приставов — fssprus.ru. Оформление ходатайства на имя пристава ФССП выполняется согласно установленного порядка.

«Шапка» (верхний угол листа справа) содержит такую информацию:

  • Сведения об адресате (ФИО, должность).
  • Сведения о заявителе (ФИО, место проживания, контактные данные).

Обратите внимание: когда исполнением роли взыскателя занимается юридическое лицо, в этом же блоке нужно отметить полное название организации, номер регистрации, и адрес (фактический и юридический).

В описательной части необходимо обозначить суть заявления. В качестве образца можно рассмотреть заявление судебным приставам о взыскании алиментов. Тогда в тексте следует указать:

  1. Сведения о выданном судебном решении.
  2. Сведения о ребенке (детях), на обеспечение которых осуществляется взыскание денежных средств.
  3. Реквизиты счета для перечисления материальной помощи.

Завершающий этап – перечень приложенных документов (оригинал решения суда, реквизиты счета и пр.), дата и подпись заявителя.

Чтобы заявление в службу судебных приставов было написано верно, лучше воспользоваться установленным бланком. Документ будет принят и зафиксирован в соответствующем журнале в тот же день. Образец заявления судебным приставам:

Скачать в Word [30.00 KB]

Порядок подачи

Заявление судебным приставам по исполнительному листу подается в количестве 2-х шт.. На одном экземпляре будет проставлена отметка о принятии с указанием даты и номера регистрации заявления.

Пристав-исполнитель по указанному делу назначается в течение 3-х дней с момента подачи документов (согласно ФЗ № 229). Спустя 3 рабочих дня он должен возбудить исполнительное производство, о чем составляется постановление. Копия направляется следующим лицам:

  1. Взыскателю.
  2. Судебному органу.
  3. Неплательщику, тем самым давая ему возможность рассчитаться с долгами в течение 5 рабочих дней.

Порой пристав не оформляет исполнительное производство в полагающийся период. В этом случае можно сообщить о нарушении вышестоящему руководству (старший судебный пристав). Читайте о том, как правильно написать заявление на судебного пристава.

Если заявитель не может явиться в ФССП самостоятельно, допускается отправка заявления заказным письмом. Чтобы избежать проблем в дальнейшем, лучше сохранить обратное уведомление, подтверждающее вручение заявления. Обязательным является отправка соответствующего запроса в Службу приставов при смене места проживания.

Взыскание алиментов

Путем обращения к судебным приставам взыскатель может добиться ежемесячного отчисления алиментных платежей с официального дохода плательщика. Если же суммы велики, ответчик вправе подать встречный иск с указанием своих возражений.

Уменьшить проценты по алиментам можно путем отправки запроса в ФССП. Если это сделает истец, он должен не только разъяснить причину своих действий, но и обозначить уровень присутствия ответчика в жизни несовершеннолетних детей.

Попутно можно направить на имя начальника территориального органа Службы ходатайство приставам о взыскании долга, наложении ареста на имеющееся у неплательщика имущество и пр. Соответствующие меры предпринимаются сразу после передачи всех необходимых документов.

Как отказаться от требований

Помимо подачи, возможен так же отзыв исполнительного документа взыскателем. Обычно это происходит, если заявитель хочет отказаться от своих требований. Например, кредитор по какой-либо причине решил не взыскивать с неплательщика денежные средства.

Заявление об отзыве исполнительного листа можно подготовить на любом этапе разбирательства. Бумага составляется аналогичным (как при принятии) образом.

С правовой точки зрения последствия такие:

  1. Прекращение производства по делу.
  2. Снятие мер принудительного обеспечения иска (запрет на выезд за территорию страны, арест имущества и пр.)

При необходимости отозвать исполнительный документ у работников ФССП, следует написать заявление. Все предоставленные для разбирательства документы передаются заявителю.

Скачать в Word [27.50 KB]

Производство по делу прекращается ввиду следующих факторов:

  • Смерть должника.
  • Отсутствие имущества для взыскания.
  • Невозможность розыска неплательщика.

Источник: https://isk.guru/fssp/zayavlenie-pristavam-po-isp-listu/

Заявления приставам

от 10/05/2019

Главная › Исполнение решений › Заявления приставам

Вопросам исполнения решений суда специально уполномоченными на то государственными органами посвящен раздел Заявления приставам. С правовой основой размещенных в данном разделе примеров заявлений можно ознакомиться дополнительно в разделе «Закон об исполнительном производстве».

Исполнительное производство начинается с поступления правильно оформленного заявления о возбуждении исполнительного производства и оригиналом исполнительного листа.

Заявления приставам по вопросам осуществления исполнительных действий

Одновременно с возбуждением исполнительного производства или непосредственно в ходе него взыскатель может существенно и законного ограничить права должника. В первую очередь, это право на свободу передвижения.

На сайте можно ознакомиться с порядком обращения с заявлением об ограничении на ограничения выезда должника.

Через службу судебных приставов можно требовать организовать розыск должника и его имущества, наложение ареста на имущество.

Кстати, наложить арест на имущество можно не только на основании исполнительного листа, но и при положительном рассмотрении судом заявления об обеспечении иска.

Любое действие судебного пристава-исполнителя должно оформляться вынесением им постановления.

Поэтому стороны вправе ознакомиться с материалами исполнительного производства и рассмотреть вопрос о необходимости подачи жалобы на судебного пристава-исполнителя, что при наличии оснований способствует более быстрому исполнению решения суда.

Если необходимый Вам пример на сайте отсутствует, можно воспользоваться общей информацией о порядке составления ходатайства судебному приставу или воспользоваться помощью юриста, обратившись разделу «консультация юриста».

Порядок рассмотрения заявления приставам

Все заявления приставам должны быть обязательно оформлены в письменном виде и поданы через канцелярию службы. Сотрудник канцелярии обязан проставить на втором экземпляре отметку о поступлении. Тогда у заявителя будет основание требовать, в том числе через суд, рассмотреть его заявление или обжаловать бездействие пристава.

Сроки рассмотрения заявлений приставам разнятся. Исчисляя срок, не забудьте, что на регистрацию поступившего заявлению у сотрудника канцелярии есть 3 дня. Результат рассмотрения заявления оформляется вынесением постановления судебного пристава (кроме случаев ознакомления с делом, когда заявителем проставляется отметка), на которое можно подать жалобу старшему судебному приставу или в суд.

Образцы заявлений приставам

Заявление о снятии ареста с банковской карты

Заявление об окончании исполнительного производства

Заявление о наложении ареста на имущество должника

Заявление приставу о приостановлении исполнительного производства

Заявление на ознакомление с исполнительным производством

Заявление на ограничения выезда для должника

Заявление о прекращении исполнительного производства

Заявление об отмене постановления об окончании исполнительного производства

Заявление о замене стороны в исполнительном производстве

Заявление об отзыве исполнительного листа

Заявление на розыск должника

Жалоба старшему судебному приставу

Заявление о расчете задолженности по алиментам

Заявление об отказе от имущества должника

Заявление о зачете встречных однородных требований

Заявление об отложении исполнительных действий

Заявление судебному приставу о продлении срока

Заявление об исправлении описок в постановлении судебного пристава

Заявление о возобновлении исполнительного производства

Заявление о возбуждении исполнительного производства

Ходатайство судебному приставу

Источник: https://iskiplus. ru/ispolnenie-reshenij/zayavleniya-pristavam/

Заявление приставам о принятии исполнительного листа: образец

После завершения судебного процесса в пользу гражданина ему будет передан пакет документов, подтверждающий законность его претензий к другой стороне делопроизводства. Далее следует с этим пакетом отправляться в отделение ФССП.

Но для начала исполнительного процесса документации из суда будет недостаточно, взыскателю потребуется составить заявление судебным приставам о взыскании по исполнительному листу о его открытии.

Порой истец не знает, как подать исполнительный лист судебным приставам. Гражданин должен обратиться в ФССП с  ходатайством при необходимости:

  1. Принудительно взыскать имущество должника.
  2. Обязать уклониста выплатить наличные денежные средства.
  3. Определить местонахождение лица.
  4. И пр. по исполнительному документу.

Обычно взыскателем в этих случаях выступают следующие группы лиц:

  • Работники банковской сферы (если заемщик не уплачивает основной долг, штрафы или пени по нему).
  • Женщины в разводе, имеющие на попечении малолетних детей (если бывший муж не оказывает материальной помощи в формате алиментов).
  • Физические лица (когда необходим розыск ребенка).
  • Граждане, которых незаконно выселили с занимаемой площади (чтобы принудительно заселить их обратно).
  • Трудящиеся, с которыми расторгли договор без законных на то оснований.

В последнем случае пристав может запросить автобиографию заявителя и приложить ее к имеющимся по делу материалам.

Заявление судебным приставам по исполнительному листу подается в количестве 2-х шт.. На одном экземпляре будет проставлена отметка о принятии с указанием даты и номера регистрации заявления.

Пристав-исполнитель по указанному делу назначается в течение 3-х дней с момента подачи документов (согласно ФЗ № 229). Спустя 3 рабочих дня он должен возбудить исполнительное производство, о чем составляется постановление. Копия направляется следующим лицам:

  1. Взыскателю.
  2. Судебному органу.
  3. Неплательщику, тем самым давая ему возможность рассчитаться с долгами в течение 5 рабочих дней.

Порой пристав не оформляет исполнительное производство в полагающийся период. В этом случае можно сообщить о нарушении вышестоящему руководству (старший судебный пристав). Читайте о том, как правильно написать заявление на судебного пристава.

Если заявитель не может явиться в ФССП самостоятельно, допускается отправка заявления заказным письмом. Чтобы избежать проблем в дальнейшем, лучше сохранить обратное уведомление, подтверждающее вручение заявления. Обязательным является отправка соответствующего запроса в Службу приставов при смене места проживания.

После подачи документации в отделение ФССП судебный исполнитель по делопроизводству назначается на протяжении 3-х дней. Он готовит 3 экземпляра постановления, которые отправляются истцу, ответчику и в судебный орган.

Письмо судебным приставам об увольнении должника — образецПосле этого ответчику дается 5 суток на добровольное исполнение обязательств. Если этого не происходит, то судебные исполнители начинают процедуру по аресту счетов и карт должника и описи имеющейся у него собственности.

Бесплатная консультация юриста

Ответим на ваш вопрос за 5 минут!

Задать вопрос

Бесплатная консультация юриста

Ответим на ваш вопрос за 5 минут!

Если после подачи документа прошло более 3-х суток, а исполнительное производство еще не начато, то заявителю следует обратиться к старшему приставу с жалобой на бездействие подчиненного.

Важно знать! У истца есть 3 года на возбуждение производства по ИЛ. Исключение составляют алиментные выплаты. В данном случае исполнительная документация может быть подана в отделение ФССП до совершеннолетия ребенка и спустя 3 года после, для изымания задолженности.

Заявление в формате .doc можно скачать здесь

Сведения, которые должны содержаться в бланке заявления на открытие исполнительного делопроизводства на возврат долга, регламентируются ФЗ РФ «Об исполнительном производстве». Правильное его составление способно существенно ускорить процесс поиска и изымания денег с должника.

Образец заявления судебным приставам по исполнительному листу должен быть написан на стандартном листе формата А4 и содержать:

  • шапку с названием отделения ФССП, ФИО, адресными и контактными данными заявителя и должника;
  • тело заявления с прошением принять в делопроизводство судебное решение. Потребуется обозначить его реквизиты, величину средств, которую необходимо взыскать с должника с детализацией по сумме самой задолженности и начисленных штрафных санкций;
  • самые подробные сведения о должнике, которые известны заявителю: используемые телефонные номера, адреса в социальных сетях, банковские счета, адрес места проживания, пребывания и прочее;
  • список прилагаемой документации к заявлению: ИЛ, его копия, копия гражданского паспорта взыскателя и прочие документы, относящиеся к делу;
  • далее необходимо отразить требование заявителя о взыскании долга в определенной сумме с ответчика с обозначением реквизитов счета, куда необходимо перечислять денежные средства.

Внимание! В тексте документа взыскатель может отобразить ходатайство о применении в отношении должника ограниченийкоторые запрещают выезжать из страны, накладывают арест на счета и собственность, предполагают приостановку действия водительских прав.

Если прошение составляется для удержания алиментных выплат на содержание несовершеннолетних, то потребуется в тексте документа обозначить информацию о них (ФИО, дата рождения).

Заявление о направлении судебным приставам исполнительного листа может быть составлено по нижеприведенному образцу.

Для содержания несовершеннолетних детей родитель вправе потребовать у второй стороны денежных выплат из жалования в судебном порядке.

Далее, после получения ИЛ, алиментополучатель может передать документацию в отделение ФССП для обеспечения выплат.

Приставы откроют делопроизводство по взысканию содержания на детей и будут контролировать порядок его перечисления. Для начала делопроизводства нужно написать заявление по следующему образцу.

Бланк для взыскания алиментных платежей

В большинстве ситуаций необходимая документация направляется нанимателю алиментщика для изымания долга из жалования после его начисления. Если должник считает, что требуемые суммы превышают потребности детей, то он может обжаловать решение суда.

Еще одной возможностью уменьшения денежного содержания на детей является отправка соответствующего запроса судебным исполнителям. Но если с инициативой по снижению выплат выступает алиментополучатель, то от него потребуется письменное объяснение данного поступка с изложением степени участия алиментщика в воспитании детей.

  • Если плательщик алиментов накопил задолженность, то для ее расчета следует подать в службу приставов прошение следующего образца.
  • Бланк заявления на взыскание долга по алиментам
  • В случае, когда решение суда было вынесено в сторону одного физического лица для изымания долга с другого физического лица, в ФССП нужно передать прошение о начале делопроизводства по следующему образцу.
  • Далее вам останется сделать только одну вещь – передать ваше заявление вместе с исполнительным листом и проследить, чтобы рассмотрение вашей жалобы началось.
  • В течение 5-7 суток вашу жалобу должны рассмотреть, а в течение месяца дать по ней точный ответ.
  • Самостоятельно взыскание проводить не придется – судебные приставы должны будут принудить неплательщика к продолжению выплат или проведут списание в вашу пользу принудительно.

К сожалению, даже подача заявления о взыскании по исполнительному листу не всегда приводит к тому, что выплаты начинают проходить как надо. В этом случае вам потребуется потребовать каких – либо обоснований от службы судебных приставов. Если вы их не получите, то останется только одно – подавать жалобу на бездействие пристава-исполнителя.

Сделать это можно двумя способами:

  • Обратиться к руководству Службы Судебных Приставов и попросить отстранения исполнителя от дела;
  • Подать иск в суд на все службу судебных приставов.

Внимание
В первом случае вам потребуется всего лишь обратиться к руководителю устно или составив стандартную письменную жалобу в свободной форме. Как правило, этого более чем достаточно, но если такая претензия не помогла, остается только судиться. Тут вам может помочь только квалифицированный юрист.

Бесплатная консультация юриста

Ответим на ваш вопрос за 5 минут!

Бесплатная консультация юриста

Ответим на ваш вопрос за 5 минут!

Встречаются ситуации, когда взыскателю нужно отозвать документ о возбуждении исполнительного процесса. Например, когда мать, занимающаяся воспитанием и содержанием несовершеннолетнего, договорилась с бывшим супругом и отцом ребенка по поводу материального обеспечения на добровольной основе. Закон позволяет это осуществить на любой стадии данного процесса.

Для отмены взыскания потребуется подготовить заявление. Принцип его составления аналогичен прошению об открытии исполнительного делопроизводства. После подачи прошения последует:

  • остановка производства по ИЛ;
  • снятие ограничений, наложенных судебными исполнителями: арест собственности, приостановка действия водительских прав и прочее;
  • уплаченная госпошлина возвращена не будет, так как она платится за возбуждение исполнительного производства, которое было осуществлено ранее.

Внимание! Приставы никогда не ограничивают взыскателя в праве отзыва ИЛ. При соответствующем запросе вся исполнительная документация будет возвращена взыскателю.

Законодатели определили следующие причины для прекращения делопроизводства:

  • гибель плательщика;
  • отсутствие денежных средств и собственности для погашения долга;
  • отсутствие возможностей по розыску должника.

Если дело связано с материальными проблемами, то без участия службы принудительного взыскания практически не обойтись.

Практика показала, что заявление в службу судебных приставов придется готовить в следующих ситуациях:

  • кредитные учреждения: при взыскании просроченных займов, штрафов и пеней или при обращении взыскания на залоговое имущество;
  • родитель, в одиночку воспитывающий ребенка, при неуплате алиментов второй половиной и судебном решении о выплате долга;
  • сотрудники предприятий всех форм собственности при неправомерном увольнении, уменьшении или невыплаты заработка,
  • льготники при неверном начислении пособий и компенсаций;
  • юридические лица, ИП в случае невыполнения материальных обязательств партнерами;
  • граждане при материальных разногласиях между ними, по делам о взыскании частных долгов.

Закон не обязывает выигравшее суд лицо обращаться к службе СП. Но ведь спорный вопрос и так оказался в судебном заседании, так стоит ли надеяться на добросовестность ответчика? Лучше воспользоваться отработанным правовым механизмом. Тем более, что судебная инстанция подает информацию в местное подразделение ФССП по исполнительным документам в пользу истцов.

Источник: https://pred-pravo.ru/zayavlenie-sudebnym-pristavam-o-vzyskanii-po-ispolnitelnomu-listu/

Образец заявления судебному приставу по исполнительному листу: как написать

После завершения судебного процесса в пользу гражданина ему будет передан пакет документов, подтверждающий законность его претензий к другой стороне делопроизводства. Далее следует с этим пакетом отправляться в отделение ФССП. Но для начала исполнительного процесса документации из суда будет недостаточно, взыскателю потребуется составить заявление о его открытии.

Возбуждение исполнительного производства

Неисполнение гражданином своих финансовых или иных обязательств в большинстве случаев приводит к судебным разбирательствам. При наличии достаточной доказательной базы судьи зачастую выносят решения в пользу истцов, которое оформляется судебным приказом.

Данный документ определяется ГПК Росси, как судебное решение, вынесенное на основании заявления о взыскании задолженности в денежной сумме либо в ином виде. Но это не гарантирует полного исполнения ответчиком своих обязательств.

Поэтому истцам потребуется обращение в Федеральную службу приставов с прошением в случаях:

  • если требуется принудительное изъятие собственности ответчика;
  • когда необходимо принудить должника к выполнению своих финансовых обязательств;
  • при необходимости розыска ответчика и прочие ситуации.

В большинстве случаев истцами по взысканиям через судебные органы становятся:

  • разведенные матери несовершеннолетних детей, отцы которых не желают исполнять своих родительских обязанностей на добровольной основе;
  • банковские учреждения, клиенты которых не выполняют своих обязательств перед ними;
  • граждане, если требуется найти несовершеннолетнего, поиски осуществляются с привлечением полиции;
  • лица, пользующиеся различными льготами и имеющие доказательства неправильного их начисления;
  • организации и предприниматели при невыполнении договоренностей деловыми партнерами;
  • граждане при необходимости заселения на жилплощадь, с которой их выселили незаконным образом;
  • физические лица при наличии материальных разногласий;
  • сотрудники организаций, с которыми работодатель без веских обоснований расторгнул трудовой договор. В данном случае приставу может потребоваться автобиография истца.

Это только некоторые ситуации, по которым возможно обращение истцов с решением суда к приставам-исполнителям. В жизни может образоваться множество других поводов, при которых возникнет данная необходимость.

Для возбуждения делопроизводства заявителю потребуется предъявить приставам-исполнителям не только судебный приказ, но и составить заявление определенной формы.

Документы могут подавиться лично взыскателем либо через доверенное лицо (если у него есть доверенность, заверенная в нотариальной конторе).

В тексте заявления не допускаются ошибки, оно должно содержать только необходимые понятия, касающиеся делопроизводства.

Обратите внимание! Для исключения ошибок рекомендуется при написании заявления использовать стандартный образец, определенный законодательством страны. Потребуется точно обозначить вид взыскания и величину взимания с должника.

Как определить место подачи обращения по ИЛ

Очередность платежа по исполнительному листу судебным приставам

После окончания судебного процесса в пользу заявителя ему вручается исполнительный лист (ИЛ). Если ответчик не желает исполнять решение суда на добровольной основе, то потребуется документ отправить приставам. Выбирать отделение ФССП следует по следующим принципам:

  • при изымании задолженности с физических лиц надо подавать документацию в отдел по месту их проживания либо регистрации собственности ответчика. Если точных данных нет, то обращаться лучше по адресу, который был последним;
  • если взыскание наложено на юридическое лицо, то обращаться следует по территории осуществления деятельности организации, ее филиала либо нахождения ее собственности.

Обратите внимание! Когда при выборе отделения ФССП возникают сомнения, то заявитель может отправить прошение об открытии делопроизводства главному приставу региона проживания. Его можно передать лично либо отправкой через почту России заказным письмом с уведомлением о получении.

Заявление судебному приставу: порядок процесса подачи и хода исполнения

После подачи документации в отделение ФССП судебный исполнитель по делопроизводству назначается на протяжении 3-х дней. Он готовит 3 экземпляра постановления, которые отправляются истцу, ответчику и в судебный орган.

Письмо судебным приставам об увольнении должника — образец

После этого ответчику дается 5 суток на добровольное исполнение обязательств. Если этого не происходит, то судебные исполнители начинают процедуру по аресту счетов и карт должника и описи имеющейся у него собственности.

Если после подачи документа прошло более 3-х суток, а исполнительное производство еще не начато, то заявителю следует обратиться к старшему приставу с жалобой на бездействие подчиненного.

Важно знать! У истца есть 3 года на возбуждение производства по ИЛ. Исключение составляют алиментные выплаты. В данном случае исполнительная документация может быть подана в отделение ФССП до совершеннолетия ребенка и спустя 3 года после, для изымания задолженности.

Правила составления искового заявления

Сведения, которые должны содержаться в бланке заявления на открытие исполнительного делопроизводства на возврат долга, регламентируются ФЗ РФ «Об исполнительном производстве». Правильное его составление способно существенно ускорить процесс поиска и изымания денег с должника.

Образец заявления судебным приставам по исполнительному листу должен быть написан на стандартном листе формата А4 и содержать:

  • шапку с названием отделения ФССП, ФИО, адресными и контактными данными заявителя и должника;
  • тело заявления с прошением принять в делопроизводство судебное решение. Потребуется обозначить его реквизиты, величину средств, которую необходимо взыскать с должника с детализацией по сумме самой задолженности и начисленных штрафных санкций;
  • самые подробные сведения о должнике, которые известны заявителю: используемые телефонные номера, адреса в социальных сетях, банковские счета, адрес места проживания, пребывания и прочее;
  • список прилагаемой документации к заявлению: ИЛ, его копия, копия гражданского паспорта взыскателя и прочие документы, относящиеся к делу;
  • далее необходимо отразить требование заявителя о взыскании долга в определенной сумме с ответчика с обозначением реквизитов счета, куда необходимо перечислять денежные средства.

Внимание! В тексте документа взыскатель может отобразить ходатайство о применении в отношении должника ограничений, которые запрещают выезжать из страны, накладывают арест на счета и собственность, предполагают приостановку действия водительских прав.

Если прошение составляется для удержания алиментных выплат на содержание несовершеннолетних, то потребуется в тексте документа обозначить информацию о них (ФИО, дата рождения).

Образец заявления в службу судебных приставов по исполнительному листу

Заявление о направлении судебным приставам исполнительного листа может быть составлено по нижеприведенному образцу.

Форма заявления об открытии делопроизводства по изыманию задолженности

На получение алиментов

Для содержания несовершеннолетних детей родитель вправе потребовать у второй стороны денежных выплат из жалования в судебном порядке.

Далее, после получения ИЛ, алиментополучатель может передать документацию в отделение ФССП для обеспечения выплат.

Приставы откроют делопроизводство по взысканию содержания на детей и будут контролировать порядок его перечисления. Для начала делопроизводства нужно написать заявление по следующему образцу.

Бланк для взыскания алиментных платежей

В большинстве ситуаций необходимая документация направляется нанимателю алиментщика для изымания долга из жалования после его начисления. Если должник считает, что требуемые суммы превышают потребности детей, то он может обжаловать решение суда.

Еще одной возможностью уменьшения денежного содержания на детей является отправка соответствующего запроса судебным исполнителям. Но если с инициативой по снижению выплат выступает алиментополучатель, то от него потребуется письменное объяснение данного поступка с изложением степени участия алиментщика в воспитании детей.

Если плательщик алиментов накопил задолженность, то для ее расчета следует подать в службу приставов прошение следующего образца.

Для открытия делопроизводства в отношении физического лица

В случае, когда решение суда было вынесено в сторону одного физического лица для изымания долга с другого физического лица, в ФССП нужно передать прошение о начале делопроизводства по следующему образцу.

Образец прошения от физического лица.

Отказ от требований

Встречаются ситуации, когда взыскателю нужно отозвать документ о возбуждении исполнительного процесса. Например, когда мать, занимающаяся воспитанием и содержанием несовершеннолетнего, договорилась с бывшим супругом и отцом ребенка по поводу материального обеспечения на добровольной основе. Закон позволяет это осуществить на любой стадии данного процесса.

Для отмены взыскания потребуется подготовить заявление. Принцип его составления аналогичен прошению об открытии исполнительного делопроизводства. После подачи прошения последует:

  • остановка производства по ИЛ;
  • снятие ограничений, наложенных судебными исполнителями: арест собственности, приостановка действия водительских прав и прочее;
  • уплаченная госпошлина возвращена не будет, так как она платится за возбуждение исполнительного производства, которое было осуществлено ранее.

Внимание! Приставы никогда не ограничивают взыскателя в праве отзыва ИЛ. При соответствующем запросе вся исполнительная документация будет возвращена взыскателю.

Законодатели определили следующие причины для прекращения делопроизводства:

  • гибель плательщика;
  • отсутствие денежных средств и собственности для погашения долга;
  • отсутствие возможностей по розыску должника.

Жалоба на судебного исполнителя

Если заявитель недоволен действиями пристава-исполнителя из-за его бездействия, принятия незаконных, необоснованных методов, то имеется возможность подать жалобу вышестоящему начальству в отделе. С ее образцом можно ознакомиться ниже.

Жалоба на пристава-исполнителя

Данная жалоба будет являться основанием для проведения контрольных мероприятий со стороны вышестоящих должностей. По итогам проверки будет произведена замена судебного исполнителя, начиная с простого отстранения предыдущего до его увольнения со службы (в зависимости от тяжести его деяний).

Как подать заявление в органы судебных приставов

Для открытия приставами исполнительного делопроизводства истцу потребуется обратиться в канцелярию отделения ФССП с соответствующим ходатайством и приложить к нему ИЛ.

Заявление в отделение ФССП необходимо подавать в 2-х экземплярах. Один из них возвратится гражданину с отметкой о принятии, датой и регистрационным номером.

Заявление следует написать по установленному шаблону, грамотно изложив основания дела, так как от этого будет зависеть успех его исхода.

Если штраф ГИБДД передан судебным приставам — куда оплачивать штраф?

Выполнение данной процедуры необходимо для более результативной деятельности по делопроизводству и для возможного дальнейшего оспаривания действий пристава. После принятия прошения судебным исполнителем издается постановление об открытии производства.

Обратите внимание! Если какая-либо из сторон будет не согласна с данным документом, то она может обжаловать принятое решение.

Следовательно, для возбуждения исполнительного делопроизводства недостаточно документации из судебной инстанции. В отделении приставов-исполнителей потребуется составить прошение с приложением ИЛ. И чем оно грамотнее и подробнее будет составлено, тем быстрее и результативнее пройдет процедура привлечения должника к ответственности.

Источник: https://shtrafsud.ru/dokumenty/obrazec-zayavleniya-sudebnym-pristavam-po-ispolnitelnomu-listu.html

Все виды ходатайств о направлении исполнительного листа судебным приставам. Официальная информация

Много истцов, которые ведут свои судебные процессы без помощи юристов, выиграв процесс, сталкиваются с задачей несоблюдения ответчиками исполнения установленных судом нормативно-правовых актов. Чтобы получить желаемый результат истцу необходимо провести ряд действий. Первым из них будет получение исполнительного листа.

Данный документ можно получить на базе судебных нормативно-правовых документов, возлагаемых обязанность передать истцу денежные средства, другое имущество или совершить в его пользу определенные действия, либо воздержаться от этих действий, например, в случаях которые предусмотрены ч.2 ст.206 ГПК РФ (ч. 1, ч.3 ст.1 Закона об исполнительном производстве).

После получения документа, вы должны на его основании возбудить исполнительное производство в службе судебных приставов (ФССП). Во всех случаях, если ваш должник возвращать долг в добровольном порядке не желает, а привести решение в исполнение через банк,  место работы должника нельзя или оказалось безрезультатным судебные документы в исполнение могут привести исключительно приставы.

Рекомендуем исполнительный лист направлять прямо приставам (обойдя банк или место работы), если ваш должник имеет много долгов по Банку данных исполнительных дел, возбужденных раньше.

Как правило, такие действия приводятся в исполнение по месту фактического проживания или пребывания должника, а также по месту нахождения его имущества, юридическому адресу предприятия и т.п.

В случае выписки исполнительного листа на выполнение определенных действий, его нужно исполнять на том месте, где будут исполнены эти действия.

Заявление судебным приставам — как написать, о взыскании долга

И так как же написать заявление судебным приставам о взыскании долга?

Открываем исполнительный лист на странице,  где расположены данные должника, находим его адрес и ищем отдел приставов за этим адресом через обслуживание сайта ФССП. Здесь также вы можете увидеть, в каком отделении находится большее количество дел по вашему неплательщику. Эту информацию можно также получить, позвонив в ФССП соответствующего города.

Министерство юстиции РФ утвердило порядок подачи разного рода документов судебному приставу в виде электронных обращений. Подать электронный документ должностному лицу ФССП возможно через личный кабинет на сайте ФССП, на портале государственных услуг либо по единой системе межведомственного электронного взаимодействия. Электронные документы должны быть подписаны электронной подписью.

Значит, чтобы судебный нормативно-правовой акт был выполнен, нужно сначала получить исполнительный лист, а потом направить этот документ судебным приставам лично или же попросить об этом суд.

Образец заявления о возбуждении исполнительного производства

Требования к оформлению заявления на взыскание по исполнительному листу

Законодательством России не предусмотрено требований по оформлению заявления по исполнительному листу, указывается только возможность подачи его в судебные органы. Данное заявление называется ходатайством. Значит, во время подачи просьбы о направлении письма в порядке требований законодательных норм России она может называться так: заявление либо  ходатайство.

В письменной виде этот документ направляется в суд:

  1. Лично. Составляется в двух экземплярах. На одном экземпляре делается отметка о регистрации заявления.
  2. По почте – отправляется письмо в заказной форме, с описью и уведомлением о получении. В этой форме хватает одного экземпляра документа, так как фактическое направление его в суд подтвердит уведомление о получении.

Заявление / ходатайство  особых требований не содержит, но при их подаче нужно помнить о том, что обязательно надо в них указать:

  • Наименование судебного учреждения, куда направляется исполнительный лист, адрес;
  • Полная информация о заявителе;
  • название судебного нормативно-правого акта;
  • полная информация о принятии решения;
  • просьбу о направлении должностному лицу ФССП исполнительного листа;
  • посылание на норму права;
  • расшифровка с подписью заявителя;
  • дата оформления документа.

Как пример вы можете ознакомиться с образцом документа, в какой форме надо подать его в суд в порядке ГПК РФ.

Образец заявления в суд на подачу исполнительного листа в ФССП

Источник: https://zhaloba-na-pristava.ru/zayavleniya/hodatajstvo-o-napravlenii-ispolnitelnogo-lista-sudebnym-pristavam.html

Заявление судебным приставам о принятии исполнительного листа — образец

Энциклопедия Сервиса бесплатных юридических консультаций » Судебные приставы » Заявление судебным приставам о принятии исполнительного листа — образец

Содержание

Здесь вы можете скачать актуальную версию заявления приставам в формате .doc (Microsoft Word)

После того, как судебное заседание окончено и решение объявлено, составляется исполнительный лист. С этим листом истец должен отправиться к судебным приставав для возбуждения дела. Помимо исполнительного листа, в службу приставов также подается заявление.

Возбуждение исполнительного производства

Судебный исполнитель возбуждает дело – исполнительное производство, на основании листа и самого заявления взыскателя, в соответствии с действующим законом.

При этом, заявление, прикладываемое к исполнительному листу, а также сам лист, должны быть составлены по правилам и содержат в себе всю необходимую информацию. Перед составлением и подачей, необходимо тщательно изучить образец заявления.

Исполнительный лист должен соответствовать таким требованиям:

  • В нем должна быть информация о дате проведения судебного заседания и месте рассмотрения дела.
  • Содержать полную информацию об ответчике и истце.
  • Содержать информацию о месте работы ответчика.
  • Лист должен быть заверен печатью и подписью судьи.
  • Должна быть дата, с которой документ вступает в действие.
  • Все данные должны быть указаны полностью, без сокращений.

Любое из этих нарушений приведет к тому, что судебные приставы откажутся исполнять постановление суда до тех пор, пока ошибки и неточности не будут исправлены.

Как подать заявление в органы судебных приставов

Заявление должен составлять сам взыскатель, но при определенных обстоятельствах, это также может сделать его представитель. В таком случае, представитель должен к заявлению приложить доверенность от истца.

Заявление должно составляться по образцу, к нему может быть приложено ходатайство об аресте имущества должника, о взыскании алиментов или долгов, или о другом ограничении возможностей и прав должника. Все эти действия направлены на скорейшее исполнение требований о взыскании долгов с ответчика.

В документе указываются известные о должнике сведения – место жительства, работы, а также сведения о владении должником имуществом. Взыскатель также может указать все другие данные, которые могут ускорить процесс – номер банковского счета, страницы в социальных сетях, номера телефонов, личную информацию.

Заявление и исполнительный лист для возбуждения производства подается в органы по месту жительства должника – это удобно, так как процесс может начаться быстрее, а процесс пройдет более эффективно. Узнать, в какую именно службу следует подавать документы, можно на официальном сайте федеральных органов судебных приставов.

Подать документы может лично взыскатель, или же переложить эту обязанность на суд, но гораздо лучше будет отнести заявление самостоятельно. Это гарантирует вам, что документы были переданы, приняты и исполнительный процесс скоро начнется. Для дополнительной уверенности следует потребовать расписку от ССП в принятии документов.

Правильное составление заявления

В заявлении судебным приставам недостаточно указать информацию о должнике, этот документ также требует предоставления полной информации о взыскателе. Образец заявления показывает, какие факты должны быть указаны:

  • Наименование федеральной службы судебных приставов, в которое подается заявление.
  • Полный адрес федеральной службы приставов.
  • Фамилия, имя, отчество взыскателя, его паспортные данные и сведения о налогах, идентификационный номер.
  • Данные по исполнительному листу, указанные выше.
  • Номер банковского счета взыскателя. Необходим только в тех случаях, когда долг ответчика будет переводиться на карту или счет истца.

После подачи заявления, служба судебных приставов должна уведомить обе стороны о принятии или отклонении дела в самый короткий срок, а не позднее, чем через 2 месяца после принятия, производство должно быть открыто.

Заявление составляется на специальном бланке, бланк можно скачать в интернете. Допускается ручное составление, а также машинный ввод данных, для ССП это значения не имеет. Не допускаются никакие сокращения.

Заявление на бездействие судебных приставов

Несмотря на то, что ССП должна оперативно реагировать на поступающие исполнительные листы, очень часто решение затягивается до полугода. В этой ситуации взыскатель имеет право подать заявление на судебных приставов, чтобы ускорить ведение производства.

В этом случае лучше всего обращаться к лицам, занимающим более высокие должности, чем пристав, которому было поручено ваше дело. Так же вы можете обратиться в прокуратуру или в суд с иском о неправильной работе или же бездействии приставов, но к этим методам лучше прибегнуть позднее.  

  • Нуждаюсь в составлении заявления к исполнительному листу при подаче к судебным пристовам

Елена 02.08.2018 20:06

Сервис бесплатных юридических консультаций составит для Вас все жалобы и заявления по промокоду Сервиса бесплатных юридических консультаций 9. Консультации бесплатны. Услуги по составлению документов платные.

Представление интересов в суде тоже платное. По стоимости услуг обратитесь по телефону +7 (499) 229-84-53 г. Москва, Старопименовский переулок 18 [email protected]   http://advokat-malov.ru/kontakty.html 

Внимание! Скидки по промокоду больше не актуальны

Малов Дмитрий Владимирович09.09.2018 18:01

Задать дополнительный вопрос

Согласна с коллегой.

Дубровина Светлана Борисовна10.09.2018 09:36

Задать дополнительный вопрос

Добрый день. Собираюсь подать заявление в арбитражный суд от физического лица на банкротство юр. компании должника, в примерах заявления увидел что необходимо сразу указывать арбитражного управляющего и размер зарплаты, как и где их искать и выбирать и как рассчитывать их зп?

Андрей25. 07.2018 13:38

День добрый, Андрей! Начну с последнего: Вознаграждение, выплачиваемое арбитражному управляющему в деле о банкротстве, состоит из фиксированной суммы и суммы процентов. Указанные цифры, обозначены в ст. 20.

6 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)». Что касается самого поиска арбитражного управляющего — то их всегда легко найти с помощью информационно-правовых ресурсов в сети «Интернет», где их предложение изобилует огромным выбором.

Также — найти арбитражного управляющего можно в судах.

Коханов Николай Игоревич17.08.2018 14:15

Задать дополнительный вопрос

Андрей17.08.2018 13:30

А кто выплачивает фиксированную сумму, а точно знаю что на счётах фирмы ничего нет (хочу через банкротство привлечь к субсидиарный отвественности ГД) ? Эта оплата сразу или после завершения дела о банкротстве?

Добрый день, Андрей. Согласно ст. 142 ФЗ «О несостоятельности (Банкротстве)», конкурсный управляющий или лица, имеющие в соответствии со статьями 113 и 125 настоящего Федерального закона право на исполнение обязательств должника, производят расчеты с кредиторами в соответствии с реестром требований кредиторов.

Установление размера требований кредиторов осуществляется в порядке, предусмотренном статьей 100 настоящего Федерального закона.Восстановление двухмесячного срока, установленного для закрытия реестра требований кредиторов, законодательством не предусмотрено (пункт 3 Информационного письма ВАС РФ от 26.07.2005 N 93).

Реестр требований кредиторов подлежит закрытию по истечении двух месяцев с даты опубликования сведений о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства.

Требования кредиторов каждой очереди удовлетворяются после полного удовлетворения требований кредиторов предыдущей очереди, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом для удовлетворения обеспеченных залогом имущества должника требований кредиторов.

Малов Дмитрий Владимирович08.09.2018 15:52

Задать дополнительный вопрос

Действительно, найти арбитражного управляющего в настоящее время на составляет труда, для это требуется лишь выход в Интернет.

Дубровина Светлана Борисовна20.08.2018 14:00

Задать дополнительный вопрос

Здравствуйте! у меня на руках копия исполнительного листа за 2016 год, о взыскании, но дело так и стоит, должник находится в другом городе, что делать как и куда отправлять исполнительный лист?

Источник: https://advokat-malov.ru/stati/obrazecz-zayavleniya-sudebnyim-pristavam-o-prinyatii-ispolnitelnogo-lista.html?page=2

Образец заявления о возобновлении исполнительного производства и порядок подачи

Юридическая консультация > Административное право > Порядок подачи и образец заявления о возобновлении исполнительного производства

Исполнительное производство может быть окончено не только из-за истечения срока исполнительного листа, но и по ряду других обстоятельств. Сторона, заинтересованная во взыскании долга, на основании норм законодательства, имеет право обратиться к судебному приставу с заявлением о доказательстве необходимости возобновления ИП. После его получения судебный пристав должен заново начать меры по принудительному исполнению решения судебного органа.

Порядок возобновления оконченного исполнительного производства

Просто так по своему усмотрению судебный пристав закончить ведение производства не имеет права. Для этого должны быть существенные основания. Их перечень строго закреплен в статье 47 229 Федерального закона.

Важно, чтобы на момент отправления обращения не истек срок исковой давности по предъявлению решения суда. Если уже прошло более трех лет, то основания для возобновления не будут приняты.

Полное окончание производства считается в тот момент, когда взыскателю возвращается исполнительный лист. Это может произойти по ряду оснований, которые закреплены на законодательном уровне.

Чаще всего меры принудительного взыскания невозможно направить на должника из-за отсутствия информации об его местонахождении, а также из-за отсутствия у него имущества. В обязанность пристава входит составление акта о наличии таких обстоятельств, которые позволят приостановить производство. Постановление об окончании выдается взыскателю вместе с этим актом.

Часто на практике взыскатели сталкиваются с бездействиями судебных приставов, которые не прилагают все возможные усилия по розыску имущества должника. Если исполнительный документ был возвращен, есть два варианта выхода из ситуации:

  • написать заявление о возобновлении производства;
  • направить решение судебного органа еще раз.

Важно правильно различать окончание производства от его прекращения. Во второй ситуации у взыскателя уже не будет возможности снова предъявить определение судебной инстанции. Производство может быть прекращено только при наличии серьезных оснований. К основным причинам относятся:

  • смерть как должника, так и взыскателя. ИП может быть прекращено, если право требований или обязательства не переходят к правопреемнику;
  • нет возможности совершать взыскание;
  • сам взыскатель отказывается от получения изъятого приставами имущества;
  • отменяется судебное решение;
  • долг признается безнадежным, это касается платежей в бюджет.

Возобновить его можно после отмены постановления о прекращении. Это может быть сделано по жалобе стороны взыскания. Также производство может быть возобновлено по следующим причинам:

  • состоялось судебное заседание, которое отменило вынесенное ранее решение, послужившее основанием прекращения производства;
  • изменились обстоятельства, послужившие причиной.

В этих случаях инициатором возобновления может быть не только взыскатель, но и сам судебный пристав. Любая из сторон может обратиться с заявлением о приостановлении производства, указав основания для этого. Чтобы снова его возобновить, нужно направить подтверждения того, что все основания были устранены.

Какие основания для возобновления можно привести в заявлении

Федеральный закон № 229 в статье 40 закрепляет основания, которые могут послужить причиной возобновления производства. К ним относятся:

  • лицо, в отношении которого вынесено судебное решение, находился ранее в зон боевых действий, но на момент направления обращения вернулся оттуда;
  • должник выписался с больницы, где он проходил лечение;
  • ранее гражданин был признан судом умершим или пропавшим без вести, но решением суда было отменено;
  • на момент возникновения задолженности у лица, в отношении которого открыто производство, испытывал финансовые трудности. Но его платежеспособность улучшилась;
  • судом была предоставлена отсрочка исполнения решения, но ее срок завершился;
  • должник проходил службу в армии, и на момент подачи обращения вернулся домой;
  • лицо, в отношении которого возбуждено ИП, находился в розыске и был найден;
  • с организации должника снят арест.

На основании положений закона приостановить производство могут как судебные органы, так и высшие должностные лица исполнительной власти. Это может произойти по причине поступления жалобы на бездействия пристава. Чтобы производство было возобновлено, нужны доказательства изменения обстоятельств и урегулирования ситуации. Орган, который будет рассматривать жалобу, не должен найти оснований для приостановления.

Порядок подачи заявления

Документ для подачи приставу исполнителю должен быть подготовлен самим взыскателем или его представителем, действующим на основании нотариальной доверенности.

Направить заявление можно несколькими способами:

  • заказным письмом по почте;
  • в канцелярии приставов;
  • самому приставу на приеме.

Направить обращение можно и через форму обратной связи на сайте ФССП. При отправлении документа через сайт можно приложить фотографии доказательств.

Решение о возобновлении производства принимается приставом. Им отменяется постановление о приостановлении. Если никакие доказательства и доводы не повлияли на решение приставов, он может направить жалобу.

В случае, когда производство приостановлено по решению суда, то и заявление о возобновлении направляется в судебный орган.

Как составить заявление?

Заполненный бланк заявления для возобновления производства по исполнительному листу подается уполномоченному судебному приставу. Это действует в том случае, если постановление было вынесено именно по его решению.

В тексте заявления рекомендуется описать весь процесс дела, начиная с момента подачи решения суда для открытия ИП и начала мер принудительного взыскания, заканчивая завершением этих мер.

Основанием для начала производства станут факты, подтверждающие устранение причин приостановки. В связи с этим заявитель должен приложить к обращению все возможные доказательства.

Все материалы прикладываются к делу. Как одна, так и вторая сторона имеют право беспрепятственно изучать их, предварительно написав заявление на ознакомление с материалами по исполнительному производству.

Образец заявления о возобновлении исполнительного производства

Образец заявления о возобновлении исполнительного производства можно скачать здесь

Бланк

Бланк заявления заполняется в свободной форме. Утвержденного содержания не существует. Форму заявления можно получить в ФССП. В тексте документа обязательно должны содержаться следующие пункты:

  • наименование организации, в которую направляется документы;
  • ФИО ответственного судебного пристава, если его данные неизвестны, можно просто указать номер отдела, также заявлением можно направить напрямую начальнику отдела;
  • данные о взыскателе, если речь идет об организации или физическом лица;
  • номер ИП, которое было приостановлено. Если номер отсутствует, его можно найти на официальном сайте ФССП, произведя поиск по фамилии, а также в документах, которые ранее поступали от службы;
  • в центре листа указывается название документа «заявление об отмене постановления об окончании ИП»;
  • в самом тексте документа описываются подробно обстоятельства дела, прописывается судебное решение, на основании которого было возбуждено производство, кем и когда вынесено, дата вступления в законную силу;
  • сведения о выданном исполнительном листе, дата, орган, выдавший;
  • кто и когда возбудил ИП;
  • данные о том, когда оно было окончено с перечислением оснований;
  • причины, по которым должно быть возобновлено производство.

Важно указать, что срок предъявления исполнительного листа еще не истек. В конце, опираясь на статью 47 Закона об исполнительном производстве, должна быть изложена просьба о возобновлении ИП, и отмене постановления. В конце заявления ставится дата и подпись.

Правовые последствия подачи заявления

Чтобы дело было возобновлено, необходимо добиться отмены вынесенного постановления. Заявление, направленное взыскателем, должно рассматриваться не более 15 дней. Рекомендуется для ускорения процесса не отправлять обращение по почте, а принести лично в канцелярию службы.

По окончанию срока рассмотрения заявления судебный пристав должен возобновить производство. Это возможно в том случае, если есть существенные основания. В случает отказа в удовлетворении требований, сторона имеет право направить жалобу в прокуратуру на бездействие приставов или подготовить исковое заявление в суд.

Направление заявления на возобновление производства – это возможность со стороны взыскания отстоять свои права.

Видео о том, как писать заявления ходатайств в ходе исполнительного производства:

Заметили ошибку? Выделите ее и нажмите Ctrl+Enter, чтобы сообщить нам.

Поделиться

ВКонтакте

Класс

WhatsApp

Telegram

    

Заявление на возобновление исполнительного производства по алиментам: образец

После того как в пользу получателя алиментов вынесен определенный судебный акт, – исполнительный документ передается в отдел ФССП, функционирующий в том районе города или отдельном населенном пункте, где проживает должник. Либо же, все важные бумаги передаются другому исполнителю. Между тем, в некоторых случаях производство по делу может быть приостановлено. Соответственно, постановление суда в период, на который приостановлены все действия, исполняться не будет. И тут возникает вопрос: как возобновить исполнительное производство по алиментам? На него и на другие связанные вопросы можно найти ответы в настоящей статье.

Причины приостановления производства

Чтобы осуществить возобновление исполнительно производства по присужденным алиментам, необходимо установить:

  • насколько законной была процедура приостановления взыскания;
  • каким органом она была осуществлена, на каком основании.

Ст. 39 и 40 ФЗ «Об исполнительном производстве» говорят о том, что приостановить исполнение может:

Если говорить вкратце, то орган правосудия обязан или имеет право приостановить осуществление процедуры взыскания алиментов в случаях, когда оспаривается какой-либо акт, вынесенный органом правосудия или приставами.

Например, подана жалоба на акт сотрудника органов ФССП. А еще в ситуациях, когда:

  • должник направлен в продолжительную командировку;
  • алиментщик или пристав нуждаются в разъяснении содержания исполнительного документа, желают уточнить процедуру его исполнения.

Пристав обязан приостановить производство по делу в следующих случаях:

  • должник ушел в мир иной;
  • плательщик алиментов потерял дееспособность;
  • участие алиментщика в каком-то активном военном конфликте.

Право сотрудника ФССП на приостановление производства появляется, если:

  • должник лечится в стационаре;
  • лицо, обязанное выплачивать деньги иждивенцам, находится в розыске;
  • должник проходит срочную службу в рядах ВС РФ и в некоторых других случаях.

Почему необходимо знать все основания приостановления? Чтобы определить насколько оно законно и подать обоснованное ходатайство на возобновление алиментов.

Кроме того, ст. 42 указанного закона говорит о том, что восстановить производство можно в том случае, если отпали обстоятельства, повлекшие его приостановление.

В свою очередь, ст. 436 ГПК РФ указывает на обязанность суда приостановить взыскание в случаях, которые предусмотрены действующим законодательством, регулирующим вопросы исполнения акта, изданного судом. А ст. 437 данного кодекса говорит о том, что, в определенных ситуациях, у судебного органа есть и такое право. Тоже в случаях, установленных законодательством. О чем уже шла речь выше.

Процедура возобновления производства

Как возобновить алименты? В зависимости от того должностное лицо какого органа занималось вопросом о приостановлении, нужно обращаться по вопросам возобновления взыскания:

Об этом говорит статья 45 ФЗ «Об исполнительном производстве». Об этом же идет речь и в ст. 438 ГПК РФ. Кроме того, в судебном порядке может приниматься решение не только о возобновлении производства, но и сокращение сроков его приостановления.

Право на обращение в суд с соответствующим заявлением имеется у:

  • взыскателя;
  • исполнителя – сотрудника органов ФССП.

Заявление на возобновление исполнительного производства по присужденным алиментам подается в тот судебный орган, который занимался вопросом приостановления удержания средств по данному делу.

Форма и содержание заявления

Не важно, обращается ли взыскатель с заявлением в суд или к приставу, оно должно иметь определенную форму. Но самое важное в документе – это содержание. Чем-то указанное заявление походит на иск, но таковым не является.

Итак, заявление о возобновлении исполнительного производства должно писаться таким образом, чтобы из его текста можно было понять:

  • в какой орган или к какому должностному лицу обращается заявитель;
  • на основании какого судебного акта было возбуждено исполнительное производство;
  • по какой причине оно было приостановлено;
  • почему заявитель считает, что имеется возможность для восстановления указанного производства;
  • какие доказательства, обосновывающие позицию взыскателя, имеются.

Скачать образец заявления на возобновление исполнительного производства

Конечно же, в заявлении о возобновлении производства по делу должны быть сформулированы определенные требования, а именно: принять решение о возобновлении исполнения судебного акта. Кроме того, там должна иметься ссылка на документы, прилагаемые к заявлению, стоять дата его подготовки и подпись заявителя.

Как написать заявление, если нет достаточного уровня знаний в области юриспруденции? Все просто: можно скачать нужный бланк в интернете. Образец заявления, о котором идет речь в настоящей статье, имеется и на нашем сайте.

Можно получить консультацию юриста или поручить подготовку необходимого заявления ему.

Как происходит рассмотрение требования

Суд должен решить вопрос в десятидневный срок. В зал заседания вызываются все заинтересованные лица:

  • судебный пристав;
  • взыскатель;
  • должник.

Впрочем, если какое-то из данных лиц в заседание не явилось, то это не будет препятствовать рассмотрению вопроса по существу. Главное, чтобы все упомянутые люди были извещены о дате, времени и месте рассмотрения заявления в порядке, предусмотренном законодательством. По окончанию судебного заседания, судья выносит определение, на основании которого:

  • производство по делу возобновляется, если доказано, что есть для этого основания;
  • отказывается в возобновлении производства.

Данное определение не является окончательным, пока оно не обрело силу закона. Отказ можно обжаловать в вышестоящие судебные инстанции.

Процедура обжалования регламентирована ГПК РФ. Если даже в первый раз добиться желаемого результата не удалось, то не стоит опускать руки. Можно обратиться, поочередно, в целый ряд судов, вплоть до Верховного. Как правило, ВС РФ смотрит на ситуацию несколько иначе, чем нижестоящие органы правосудия. Поэтому шанс добиться нужного решения есть всегда.

Таким образом, если заявитель заинтересован, чтобы процедура взыскания возобновилась, главное, что ему нужно сделать – это собрать и представить суду доказательства, свидетельствующие о неактуальности обстоятельств, ставших причиной приостановления взыскания долга.

Возобновление алиментов, как уже отмечалось, может быть осуществлено и на основании решения должностного лица ФССП в случаях, предусмотренных законом.

принудительных действий | Бюро финансовой защиты прав потребителей

Когда мы предпринимаем принудительные меры против юридического или физического лица, которое, по нашему мнению, нарушило закон, мы разместим здесь судебные документы и другие связанные материалы.

Бюро может обеспечить соблюдение закона путем подачи иска в федеральный окружной суд или инициирования административного судебного разбирательства. Административное производство ведется судьей по административным делам, который проводит слушания и выносит рекомендованное решение.Производство по делу ведется в соответствии с Правилами судебного разбирательства.

Фильтровать принудительные действия Показать фильтры Скрывать фильтры

1st Alliance Lending, LLC и др.

15 января 2021 года Бюро подало иск в Окружной суд США округа Коннектикут против 1st Alliance Lending, LLC, Джона Кристофера ДиИорио, Кевина Роберта Сент-Лоуренса и Сократа Арамбуру.

Omni Financial of Nevada, Inc.

30 декабря 2020 года Бюро финансовой защиты потребителей издало приказ о согласии против Omni Financial of Nevada, Inc.

Santander Consumer USA Inc.

22 декабря 2020 года Бюро финансовой защиты потребителей издало приказ о согласии в отношении компании Santander Consumer USA Inc. (Сантандер). Santander, дочерняя компания Banco Santander S.A., является ведущим поставщиком и поставщиком непервоклассных автокредитов и лизинга.

Discover Bank, Студенческая ссудная корпорация и Discover Products, Inc.

22 декабря 2020 года Бюро издало приказ о согласии против Discover Bank, The Student Loan Corporation и Discover Products, Inc. (совместно именуемых Discover). Discover Bank со штаб-квартирой в Гринвуде, штат Делавэр, является застрахованным депозитным учреждением, которое предоставляет и обслуживает частные студенческие ссуды.

Envios de Valores La Nacional Corp.

21 декабря 2020 года Бюро издало приказ о согласии в отношении Envios de Valores La Nacional (La Nacional). La Nacional осуществляет денежные переводы в несколько стран за границу через сеть филиалов и более 1400 агентов.

Сетерус, Inc.и Kyanite Services, Inc.

18 декабря 2020 года Бюро финансовой защиты потребителей издало приказ о согласии против Seterus, Inc. (Сетерус), бывшего ипотечного оператора, базирующегося в Северной Каролине, и Kyanite Services, Inc. (Kyanite).

Альдер Холдингс, ООО

11 декабря 2020 года Бюро финансовой защиты потребителей (Бюро) и Генеральный прокурор Арканзаса подали предложенное оговоренное окончательное решение и постановление в Окружной суд Соединенных Штатов Восточного округа Арканзаса против Alder Holdings, LLC (Ольха).

BounceBack, Inc.

9 декабря 2020 года Бюро финансовой защиты потребителей (Бюро) подало иск в федеральный суд Западного округа штата Миссури против BounceBack, Inc.Компания BounceBack, базирующаяся в Канзас-Сити, штат Миссури, реализует программы досудебной переадресации безнадежных чеков от имени более чем 90 окружных прокуроров по всей территории Соединенных Штатов.

RAB Performance Recoveries, LLC

8 декабря 2020 года Бюро финансовой защиты потребителей издало приказ о согласии с RAB Performance Recoveries, LLC (RAB), угрожая подать в суд и предъявить иск о взыскании долгов, если у него не было юридически необходимой лицензии на это.

Nationstar Mortgage, LLC д / б / г г-на Купера

7 декабря 2020 года Бюро финансовой защиты потребителей (Бюро) подало жалобу и предложило предусмотренное судебное решение и постановление против Nationstar Mortgage, LLC, которая ведет свою деятельность как г-н.Купер (Nationstar).

LendUp Loans, ООО

4 декабря 2020 года Бюро финансовой защиты потребителей подало иск в Окружной суд США Северного округа Калифорнии против LendUp Loans, LLC (LendUp).

DMB Financial, LLC.

1 декабря Бюро финансовой защиты потребителей (Бюро) подало иск в Окружной суд США округа Массачусетс против DMB Financial, LLC (DMB).

U.S. Equity Advantage, Inc. и Роберт М. Стинберг

20 ноября 2020 года Бюро издало приказ о согласии против У. S. Equity Advantage, Inc. (USEA) и ее владелец Роберт М. Стинберг. Роберт М. Стинберг — основатель, единственный владелец и главный исполнительный директор USEA, небанковской организации, расположенной в Орландо, Флорида.

FDATR, Inc., Дин Туччи и Кеннет Уэйн Халверсон

20 ноября 2020 года Бюро финансовой защиты потребителей (Бюро) подало иск против FDATR, Inc., и его владельцы, Дин Туччи и Кеннет Уэйн Халверсон.

Afni, Inc.

12 ноября 2020 года Бюро издало приказ о согласии против Afni, Inc., небанковский сборщик долгов перед третьими сторонами, расположенный в Иллинойсе, который специализируется на взыскании долгов за телекоммуникации.

Driver Loan, LLC и Анджело Хосе Сарджант

5 ноября 2020 года Бюро финансовой защиты потребителей (Бюро) подало иск против Driver Loan, LLC и его главного исполнительного директора Анджело Хосе Сарджанта за нарушение Закона о финансовой защите потребителей от 2010 года (CFPA).

Performance SLC, LLC, Performance Settlement, LLC и Дэниел Креншоу

5 ноября 2020 года Бюро подало иск в федеральный окружной суд Центрального округа Калифорнии против Performance SLC, LLC (PSLC), калифорнийской компании по облегчению долгового бремени, ориентированной на задолженность по федеральным студенческим ссудам; Performance Settlement, LLC (PSettlement), калифорнийская компания по урегулированию долгов; и Дэниел Креншоу, владелец и генеральный директор двух компаний.

СМАРТ План Платежей, ООО

2 ноября 2020 года Бюро издало приказ о согласии против SMART Payment Plan, LLC (SMART), компании с ограниченной ответственностью, основное место деятельности которой находится в Остине, штат Техас.

Вашингтон Федерал, штат Нью-Йорк

27 октября 2020 года Бюро финансовой защиты прав потребителей осуществило расчет с Вашингтонским федеральным банком, N.A., коммерческий национальный банк, застрахованный на федеральном уровне, со штаб-квартирой в Сиэтле, штат Вашингтон.

ООО «Низкие цены ВА»

26 октября 2020 года Бюро финансовой защиты потребителей издало приказ о согласии с Low VA Rates, LLC (Low VA Rates), ипотечным кредитором и брокером из штата Юта, зарегистрированным в Колорадо и имеющим лицензию в 48 штатах и ​​округе. Колумбии.

Nissan Motor Acceptance Corporation

13 октября 2020 года Бюро финансовой защиты потребителей издало приказ о согласии против Nissan Motor Acceptance Corporation (Nissan), дочерней компании Nissan North America, Inc., которая обслуживает автокредиты и лизинг, выданные дилерами Nissan и Infiniti по всей стране.

Финансовая корпорация Лобель

21 сентября 2020 года Бюро издало приказ о согласии против Lobel Financial Corporation, компании по обслуживанию автокредитов, расположенной в Анахайме, Калифорния.

PEAKS Trust 2009-1 et al.

15 сентября 2020 года Бюро финансовой защиты потребителей (Бюро) подало предложенное оговоренное судебное решение против PEAKS Trust 2009-1 вместе с Deutsche Bank National Trust Company, Deutsche Bank Trust Company Delaware и Deutsche Bank Trust Company Americas, в их возможности в качестве попечителей ПИКС Траст 2009-1 (вместе ПИКС).

ClearPath Lending, Inc.

14 сентября 2020 года Бюро финансовой защиты потребителей издало приказ о согласии против ClearPath Lending, Inc.(ClearPath), калифорнийская корпорация, имеющая лицензию ипотечного брокера или кредитора примерно в 22 штатах.

JPL Recovery Solutions, LLC и др.

8 сентября 2020 года Бюро финансовой защиты потребителей в сотрудничестве с Генеральным прокурором Нью-Йорка подало иск в федеральный окружной суд Западного округа Нью-Йорка против сети из пяти различных компаний, расположенных за пределами Буффало, штат Нью-Йорк. .

Дела и разбирательства | Федеральная торговая комиссия

Обновлено: Название: Chemence, Inc. (Административный) Дело FTC / № файла:

X160032

Обновлено: Название: Бэннон, Стивен К. (Правоприменение) Дело FTC / номер файла:
Обновлено: Название: Lead Express, Inc. (Финансовая луна урожая) (Федеральный) Дело FTC / номер файла:

192 3208

Обновлено: Название: Электронные платежные решения Америки, Inc. и др. (Федеральный) Дело FTC / № файла:

152 3213

152 3214

X170045

Обновлено: Название: Amazon Flex (Административный) Дело FTC / номер файла:

1923123

Обновлено: Название: ООО «Сид Консалтинг» (Административный) Дело FTC / № файла:

182 3183

Обновлено: Название: Endo Pharmaceuticals Inc. / Amneal Pharmaceuticals, Inc. (Федеральный) Дело FTC / номер файла:

1

4

Обновлено: Название: Just in Time Tickets, Inc.(Федеральный) Дело FTC / номер файла:

1823115

Обновлено: Название: Cartisim Corporation (Федеральный) Дело FTC / номер файла:

1923195

Обновлено: Название: Concert Specials, Inc. (Федеральный) Дело FTC / номер файла:

1923196

Обновлено: Название: In re Sanctuary Belize Litigation (Федеральный) Дело FTC / номер файла:

X040009

Обновлено: Название: Flo Health, Inc.(Административный) Дело FTC / номер файла:

1923133

Обновлено: Название: Everalbum, Inc., В отношении (Административный) Дело FTC / номер файла:

1923172

Обновлено: Название: Procter & Gamble Co. и Billie, Inc., в отношении (Административный) Дело FTC / номер файла:

2010042

Обновлено: Заголовок: Совет оценщиков недвижимости Луизианы, в отношении (Административный) Дело FTC / № файла:

161 0068

Обновлено: Название: Tapjoy, Inc., В отношении (Административный) Дело FTC / номер файла:

1723092

Обновлено: Название: Университет Томаса Джефферсона, В отношении (Административный) Дело FTC / № файла:

181 0128

Обновлено: Название: CoStar Group / RentPath Holdings, В отношении (Административный) Дело FTC / номер файла:

201 0061

Обновлено: Название: Методист Le Bonheur Healthcare, в вопросе (Административный) Дело FTC / № файла:

191 0189

Обновлено: Название: Traffic Jam Events, LLC, В отношении (Административный) Дело FTC / номер файла:

X200041

2023127

Основная информация о правоприменении | Исполнение

Información relacionada disponible en español (Связанная информация на испанском языке)

На этой странице

Обеспечение соблюдения законов об окружающей среде — центральная часть Стратегического плана EPA по защите здоровья человека и окружающей среды. EPA работает над соблюдением экологических требований. В случае необходимости EPA будет принимать гражданские или уголовные меры против нарушителей природоохранного законодательства. Узнайте больше о наших целях принуждения.

Одним из главных приоритетов EPA является защита сообществ, непропорционально затронутых загрязнением, посредством нашей работы по экологической справедливости (EJ). EPA интегрирует EJ в такие области, как:

  • Планирование и реализация программы обеспечения соблюдения и соблюдения требований,
  • случаев, требующих рассмотрения, и
  • разрабатывает решения в интересах перегруженных сообществ.

Подробнее о Программе действий по экологической справедливости до 2020 года

В этом разделе представлена ​​основная информация о программах, действиях, действиях, отчетах и ​​данных EPA.

Правоприменительные программы

Многие национальные законы об охране окружающей среды содержат поправки как в гражданском, так и в уголовном порядке с целью устранения нарушений загрязнения.

  • В чем разница между уголовным и гражданским исполнением?
    Уголовное и гражданское исполнение различаются по:

Юридический стандарт

  • Экологическая гражданская ответственность строгая; он возникает просто из-за наличия экологического нарушения.Он не принимает во внимание то, что ответственная сторона знала о нарушении закона или постановления.
  • Экологическая уголовная ответственность наступает в результате умысла.

В результате этого различия, большинство экологических преступлений, которые расследует EPA, связаны с «сознательными нарушениями» закона. Они классифицируются как уголовные преступления во всех федеральных законах об охране окружающей среды, за исключением законов о токсичных веществах и пестицидах.

При «сознательном нарушении» физическое или юридическое лицо осведомлено о фактах, которые создают нарушение.Сознательные и информированные действия привели к нарушению. Напротив, гражданское правонарушение может быть вызвано несчастным случаем или ошибкой.

Примеры «сознательных нарушений» включают намеренное решение сбросить или сбросить загрязнители в реку без разрешения или не устанавливать необходимое устройство контроля загрязнения воздуха.

Начало страницы

Бремя доказывания

Чтобы быть привлеченным к гражданской ответственности за нарушение законов об охране окружающей среды, стандарт доказывания основан на «преобладании доказательств».«Это означает, что представленные доказательства убедительны и с большей вероятностью будут правдой, чем неправдой. Фактически, стандарт считается выполненным, если вероятность того, что доказательства верны, превышает 50 процентов.

Ответчик по гражданскому иску может либо быть привлечен к ответственности после судебного разбирательства, либо достичь взаимосогласованного урегулирования с правительством. В таком случае ответчик должен выполнить все условия мирового соглашения, но не обязан признавать, что нарушил закон.

Уголовная вина должна быть установлена ​​»вне разумных сомнений.<< Это более высокий или более строгий стандарт, чем стандарт гражданской ответственности. Когда обвиняемый по уголовному делу признает себя виновным или осужден присяжными, не может быть и речи о правонарушении. Он совершил преступление на законных основаниях.

Начало страницы

Результаты

При уголовном преследовании лицо может быть приговорено к лишению свободы. Возможность лишения свободы больше всего отличает уголовное право от гражданского права.

Если гражданский ответчик признан виновным или согласен на мировое соглашение, результатом может быть:

  • денежный штраф
  • Судебный запрет
  • (действия, необходимые для исправления нарушения и приведения в соответствие, e.g., установить оборудование для борьбы с загрязнением) и / или
  • дополнительные действия, предпринятые для улучшения окружающей среды

Если обвиняемый признан виновным или признан виновным, результат может быть:

  • денежный штраф, уплаченный в Казначейство США, и / или
  • реституция (возмещение государству стоимости очистки или реагирования, компенсация ущерба, причиненного нарушением, например, оплата медицинского обследования людей, подвергшихся воздействию асбеста)
  • лишение свободы

Принуждение к уборке приводит в порядок собственность:

  • поиск компаний или лиц, ответственных за загрязнение
  • ведет переговоры с ними о проведении уборки самостоятельно, или
  • приказывает им произвести уборку, или
  • , чтобы они заплатили за уборку, выполненную другой стороной или EPA.

Правоприменение на федеральных объектах обеспечивает соблюдение федеральными объектами экологических норм и законов.

Начало страницы

Виды исполнительных действий

Гражданские административные действия — это внесудебные принудительные действия, предпринимаемые EPA или государством в соответствии с его собственными полномочиями. Эти действия не связаны с судебным процессом. Административное действие EPA или государственного агентства может иметь форму:

  • уведомление о нарушении или письмо с уведомлением Superfund, или
  • приказ (со штрафными санкциями или без них), предписывающий физическому лицу, бизнесу или иному юридическому лицу предпринять действия по соблюдению требований или очистке сайта.

Гражданские судебные иски являются официальными исками. Они поданы в суд против физических или юридических лиц, которые не смогли:

  • соответствуют законодательным или нормативным требованиям,
  • подчиняется административному приказу,
  • оплачивает EPA расходы на очистку сайта Superfund или берет на себя обязательства по очистке.

Эти дела поданы Министерством юстиции США от имени EPA. В гражданских делах они обычно подаются Генеральными прокурорами штата от имени штатов.Узнайте больше о гражданских делах и мировом соглашении.

Преступные действия могут иметь место, когда EPA или государство применяют меры против компании или лица посредством уголовного иска. Преступные действия обычно допускаются за самые серьезные нарушения, совершенные умышленно или сознательно. Обвинение в суде может привести к штрафу или тюремному заключению.

Начало страницы

Типы результатов принудительного исполнения

Гражданское правоприменение

  • Расчеты — это обычно согласованные решения по исполнительному делу.
    • Расчеты при административных действиях часто имеют форму соглашений о согласии / окончательных распоряжений (CA / FOs) или административных приказов о согласии (AOC).
    • Мировое соглашение по судебным искам оформляется постановлениями о согласии, подписанными всеми сторонами в иске и поданными в соответствующий суд.
  • Гражданские штрафы — это денежная оценка, выплачиваемая физическим или регулируемым лицом в связи с нарушением или несоблюдением. Штрафы служат стимулом к ​​соблюдению и соблюдению природоохранных законов и правил.Наказания предназначены для возмещения экономической выгоды от несоблюдения и компенсации серьезности нарушения.
  • Судебный запрет требует, чтобы регулируемый субъект выполнил или воздержался от выполнения определенных действий. Это также приводит компанию к соблюдению экологического законодательства.
  • Дополнительные экологические проекты (SEP) и смягчение последствий могут быть частью принудительного урегулирования. ПВЗС — это проекты по улучшению окружающей среды, которые нарушитель соглашается выполнить добровольно.Эти проекты являются дополнением к действиям, необходимым для устранения нарушений, указанных в урегулировании. Узнайте больше о SEP. Смягчение последствий является дополнительным судебным запретом для уменьшения или компенсации ущерба, причиненного прошлыми или текущими нарушениями. Узнайте больше о смягчении последствий.

Уголовное исполнение

  • Уголовные наказания — это федеральные, штатные или местные штрафы, налагаемые судьей при вынесении приговора. Помимо уголовного наказания, ответчику может быть предписано выплатить компенсацию тем, кто пострадал от нарушения.Например, ответчику может быть приказано оплатить местной пожарной службе стоимость ликвидации разлива опасных отходов и его локализации.
  • Заключение под стражу означает «тюремное заключение» для отдельного обвиняемого.

Начало страницы

Отчеты и данные о принудительном исполнении
  • Годовые результаты правоприменения, за предыдущий финансовый год, публикуются ежегодно, чтобы показать результаты правоприменительной деятельности EPA.
  • Данные о соблюдении и соблюдении требований — это информация, которую EPA использует для управления и оценки эффективности своей программы обеспечения соблюдения и обеспечения соответствия. Эта информация хранится в нескольких национальных системах данных. Эти системы поддерживают определенные законы об охране окружающей среды. В общем, регионы и штаты EPA вводят данные в системы.

Начало страницы

Правоприменение | FINRA.org

Что мы делаем

Нажмите для увеличения.

FINRA расследует возможные нарушения в отношении ценных бумаг и, при необходимости, применяет формальные дисциплинарные меры в отношении компаний и связанных с ними лиц.Расследования FINRA могут быть открыты из различных источников, включая отчеты автоматизированного наблюдения, результаты проверок, документы, сделанные в FINRA, жалобы клиентов, советы, направления от других регулирующих органов или других отделов FINRA и сообщения прессы. Как правило, расследования FINRA являются конфиденциальными.

Если выясняется, что правила были нарушены, Правоприменение определит, заслуживает ли поведение формальных дисциплинарных мер. FINRA может принять дисциплинарные меры с помощью двух отдельных процедур: урегулирования спора или судебного разбирательства. При урегулировании вопроса ответчик может решить разрешить предполагаемые нарушения правил на раннем этапе, отправив письмо о принятии, отказе и согласии (AWC). В противном случае FINRA может подать официальную жалобу в Управление слушателей (OHO) FINRA. Если ответчик не урегулировал жалобу, дело передается на оспариваемое слушание в OHO, которое рассматривает дело и выносит решение.

Возбуждение дел от имени фондовых бирж

Enforcement также возбуждает дисциплинарные дела от имени фондовых бирж, с которыми оно заключило Соглашения о регулирующих услугах (RSA).Эти вопросы могут быть переданы от имени одной биржи или, что чаще всего, могут быть внесены в качестве глобальных расчетов от имени нескольких саморегулируемых организаций, иногда включая FINRA.

Санкции

Санкции за проступки включают штрафы, отстранение от ответственности и, в случае серьезных проступков, запреты для брокерской деятельности. FINRA публикует Руководство по санкциям, чтобы участники, ассоциированные лица и их адвокаты понимали типы дисциплинарных санкций, которые могут применяться к различным нарушениям. По возможности, правоохранительные органы приказывают фирмам и частным лицам возместить ущерб пострадавшим клиентам.

Прочие результаты

Не все расследования приводят к формальным дисциплинарным взысканиям. Например, если нарушение носит незначительный характер и отсутствует ущерб для клиента или пагубное влияние на рынок, вопрос может быть решен с помощью неформальных дисциплинарных мер, таких как выдача предупредительных мер. Хотя предупредительные меры рассматриваются персоналом в любом будущем дисциплинарном вопросе, эти действия не являются формальной дисциплиной и не подлежат отчетности в системе центрального регистрационного депозитария (CRD) FINRA или в форме BD.

Кроме того, Правоприменение может принять решение не рекомендовать формальные дисциплинарные меры после расследования и может закрыть дело без дальнейших действий.

В центре внимания Закон о коррупции за рубежом

Обеспечение соблюдения Закона о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) продолжает оставаться высокоприоритетной областью для SEC. В 2010 году Отдел правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам создал специализированное подразделение для дальнейшего усиления соблюдения закона FCPA, который запрещает компаниям выпускать акции в США.С. от подкупа иностранных чиновников для госконтрактов и другого бизнеса.

Ниже приводится список действий Комиссии по ценным бумагам и биржам FCPA по календарным годам:

2020

  • Goldman Sachs Group, Inc. — Фирма согласилась выплатить более 1 миллиарда долларов для урегулирования обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам в нарушении положений FCPA о борьбе со взяточничеством, бухгалтерскими книгами и внутреннем контроле бухгалтерского учета в связи с разработкой 1Malaysia Схема взяток Berhad (1MDB).См. Соответствующий иск против Тима Лейсснера (22.10.20).
  • J&F Investimentos, SA — Граждане Бразилии Джоэсли Батиста и Уэсли Батиста и их компании J&F Investimentos SA и JBS SA, мировой производитель мяса и протеина, согласились выплатить почти 27 миллионов долларов для снятия обвинений в том, что они вызвали нарушение Пилигримом Прайд книг и записи и положения о внутреннем контроле бухгалтерского учета FCPA. Батисты также согласились выплатить гражданский штраф в размере 550 000 долларов.Стороны также договорились о трехлетнем обязательстве по самоотчетности. (14.10.20)
  • Herbalife Nutrition, Ltd. — Компания прямых продаж со штаб-квартирой в Лос-Анджелесе согласилась выплатить более 67 миллионов долларов для снятия обвинений в нарушении положений FCPA, касающихся бухгалтерского учета и внутреннего контроля, в связи со схемой взяточничества, организованной ее Китаем. дочернее предприятие. См. Соответствующие действия против Джерри Ли. (28.09.20)
  • World Acceptance Corp. («WAC») — Не признавая и не отрицая выводы SEC, WAC согласился с положениями FCPA о борьбе со взяточничеством, бухгалтерскими книгами и внутренним контролем бухгалтерского учета и заплатил более 20 миллионов долларов США для урегулирования расходов, связанных с схема взяточничества, организованная ее бывшей дочерней компанией в Мексике.(06.08.2020)
  • Alexion Pharmaceuticals — фармацевтическая компания Alexion Pharmaceuticals Inc. , базирующаяся в Бостоне, согласилась выплатить более 21 миллиона долларов для снятия обвинений в нарушении положений FCPA о бухгалтерских книгах и записях, а также о внутреннем контроле за бухгалтерским учетом. (02.07.20)
  • Novartis AG — Глобальная фармацевтическая и медицинская компания и ее бывшая дочерняя компания Alcon согласились выплатить более 340 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и DOJ, связанных с поведением в нескольких юрисдикциях.(25.06.20)
  • ENI S.p.A. — Итальянская многонациональная нефтегазовая компания согласилась снять обвинения в нарушении бухгалтерских книг и положений Закона о внутреннем контроле бухгалтерского учета FCPA в связи с ненадлежащей схемой платежей в Алжире. (17.04.20)
  • Asante Berko — SEC обвинила бывшего руководителя финансовой компании в организации схемы взяточничества, чтобы помочь клиенту выиграть государственный контракт на строительство и эксплуатацию электростанции в Республике Гана.(13.04. 20)
  • Cardinal Health — фармацевтическая компания Cardinal Health, Inc. из Огайо согласилась выплатить более 8 миллионов долларов для снятия обвинений в нарушении бухгалтерских книг и положений FCPA о внутреннем контроле за бухгалтерским учетом в связи с ее деятельностью в Китае. (28.02.20)

2019

  • Тим Лейсснер — бывший руководитель Goldman Sachs Group Inc. согласился на мировое соглашение с SEC, которое включает постоянный запрет для индустрии ценных бумаг за нарушение закона FCPA путем участия в коррупционной схеме, с помощью которой он получил миллионы долларов, заплатив незаконные взятки различным государственным служащим для получения выгодных контрактов с Goldman Sachs.(16.12.19).
  • Ericsson — Многонациональная телекоммуникационная компания согласилась выплатить более 1 миллиарда долларов SEC и Министерству юстиции для снятия обвинений в нарушении FCPA путем участия в крупномасштабной схеме взяточничества с использованием фиктивных консультантов для тайной передачи денег правительственным чиновникам. несколько стран. (06.12.19)
  • Джерри Ли — SEC обвинила Джерри Ли, гражданина Китая и бывшего управляющего директора китайской дочерней компании американской компании прямых продаж, котирующейся на NYSE, в подкупе правительственных чиновников в Китае с целью получения лицензий на прямые продажи за наличные деньги, подарки, путешествия, питание и развлечения.(15.11.19)
  • Westport и Нэнси Гугарти — SEC обвинила этого канадского эмитента и его бывшего генерального директора Гугарти в подкупе китайского государственного чиновника в нарушение закона FCPA, а также в соответствующих нарушениях положений бухгалтерского учета и внутреннего контроля. Вестпорт и Гугарти согласились заплатить более 4,1 миллиона долларов для урегулирования обвинений. (27.09.19)
  • Barclays — Британский банк согласился выплатить 6,3 миллиона долларов для урегулирования нарушений правил внутреннего контроля и ведения бухгалтерского учета в связи с его практикой найма в Азии.(27.09. 19)
  • Quad / Graphics, Inc. — поставщик маркетинговых решений и услуг печати согласился выплатить почти 10 000 000 долларов США для снятия обвинений в нарушении FCPA путем участия в нескольких схемах взяточничества в Перу и Китае и создания ложных записей для сокрытия коммерческих сделок с государством. — подконтрольная кубинской телекоммуникационной компании, подпадающая под действие законов США о санкциях и экспортном контроле. (26.09.19)
  • TechnipFMC plc. Глобальная нефтегазовая сервисная компания согласилась выплатить более 5 миллионов долларов США для устранения нарушений FCPA, касающихся борьбы со взяточничеством, внутреннего контроля бухгалтерского учета и положений о ведении бухгалтерского учета FMC Technologies до ее слияния с Technip в 2017 году.S.A. за поведение в отношении Ирака. (19.09.19)
  • Шридхар Тирувенгадам — ​​согласился урегулировать обвинения, связанные с его ролью в схеме взяточничества, когда он работал главным операционным директором Cognizant, технологической компании из Нью-Джерси. (13.09.19) См. Иски против Cognizant (15.02.19) и Coburn and Schwartz. (15.02.19)
  • Juniper Networks — Калифорнийская телекоммуникационная компания согласилась выплатить более 11,7 миллионов долларов для устранения нарушений правил внутреннего контроля и ведения бухгалтерского учета FPCA в Китае и России.(29.08.19)
  • Deutsche Bank AG — Deutsche Bank AG согласился выплатить более 16 миллионов долларов для устранения нарушений правил внутреннего контроля и ведения бухгалтерского учета FCPA в связи с его практикой приема на работу. (22.08.19)
  • Microsoft Corporation — Компания согласилась выплатить более 24 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC, связанных с нарушениями FCPA в Венгрии, Таиланде, Саудовской Аравии и Турции, а также уголовных обвинений, связанных с Венгрией. (22.07.19)
  • Walmart Inc.- Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила Walmart в нарушении положений FCPA о бухгалтерских книгах и записях, а также о внутреннем контроле за бухгалтерским учетом из-за того, что в течение более десяти лет компания розничной торговли переживала быстрый международный рост. Walmart согласился выплатить более 144 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и примерно 138 миллионов долларов для урегулирования параллельных уголовных обвинений Министерства юстиции на общую сумму более 282 миллионов долларов. (20.06.19)
  • Telefônica Brasil S.A. — SEC обвинила телекоммуникационную компанию Telefônica Brasil в нарушении положений о бухгалтерском учете FCPA, когда она спонсировала участие государственных чиновников на чемпионате мира и Кубке конфедераций. Telefônica Brasil согласилась выплатить штраф в размере 4 125 000 долларов для урегулирования дела. (09.05.19)
  • Fresenius Medical Care AG & Co. — немецкий поставщик продуктов и услуг для людей с хронической почечной недостаточностью согласился выплатить 231 миллион долларов SEC и Министерству юстиции в рамках глобального урегулирования нарушений закона FCPA в нескольких странах. в течение почти десятилетия.(29.03.19)
  • ПАО «Мобильные ТелеСистемы»
  • — российский телекоммуникационный провайдер согласился заплатить 850 миллионов долларов в рамках глобального урегулирования, чтобы устранить нарушения FCPA, чтобы выиграть бизнес в Узбекистане. (06.03.19)
  • Cognizant — Технологическая компания из Нью-Джерси согласилась выплатить 25 миллионов долларов для урегулирования нарушений положений о борьбе с взяточничеством, внутреннем контроле бухгалтерского учета и ведении документации. (15.02.19)
  • Гордон Коберн и Стивен Э.Шварц — бывшим должностным лицам Cognizant было предъявлено обвинение в выдаче взяток государственному чиновнику в Индии на сумму 2,5 миллиона долларов. (15.02.19)

2018

  • Polycom — Поставщик коммуникационных продуктов из Сан-Хосе согласился выплатить более 16 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что его китайский филиал способствовал неправомерным платежам правительственным чиновникам (26.12.18)
  • Centrais Elétricas Brasileiras S.A. — Бразильская компания по производству, передаче и распределению электроэнергии согласилась заплатить 2 доллара.Штраф в размере 5 миллионов за нарушение положений о бухгалтерском учете FCPA после того, как бывшие сотрудники его дочерней компании участвовали в схеме взяточничества, связанной со строительством атомной электростанции. (26.12.18)
  • Пол А. Маргис и Такеши «Тайрон» Уонага — бывшие руководители высшего звена американской дочерней компании Panasonic Corp. согласились заплатить штрафы за сознательное нарушение положений бухгалтерского учета и внутреннего контроля. ПРИМЕЧАНИЕ. Компания Panasonic оплатила расходы в апреле 2018 г. .(18.12.18)
  • Vantage Drilling International — Морская буровая компания из Хьюстона согласилась выплатить 5 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что ее предшественник нарушил положения внутреннего контроля за бухгалтерским учетом. (19.11.18)
  • Stryker Corp. — Компания по производству медицинского оборудования из Мичигана согласилась выплатить штраф в размере 7,8 миллиона долларов за недостаточный внутренний контроль бухгалтерского учета и неточные бухгалтерские книги и записи. (28.09.18)
  • Petróleo Brasileiro S.A. — Бразильская нефтегазовая компания согласилась заплатить 1 доллар.78 миллиардов долларов в результате глобального урегулирования споров, возникшего в результате масштабного взяточничества и сговора на торгах. (27.09.18)
  • Патрисио Контессе Гонсалес — Согласился выплатить 125 000 долларов США для снятия обвинений в нарушении FCPA, когда он был генеральным директором чилийской химической и горнодобывающей компании Sociedad Química y Minera de Chile S.A. (25.09.18)
  • United Technologies — Компания из Коннектикута согласилась выплатить почти 14 миллионов долларов в качестве компенсации за незаконные платежи с целью облегчения продаж лифтов и авиационных двигателей.(12.09.18)
  • Джухён Бан — Брокер по недвижимости из Нью-Джерси согласился урегулировать обвинения в попытке подкупа иностранного чиновника при посредничестве при продаже многоэтажного коммерческого здания от имени иностранного частного эмитента. (06.09.18)
  • Sanofi — Согласилась выплатить более 25 миллионов долларов США для урегулирования обвинений, связанных с коррупционными платежами, для ведения бизнеса в Казахстане и на Ближнем Востоке. (04.09.18)
  • Легг Мейсон — согласился выплатить более 34 миллионов долларов для урегулирования обвинений, связанных со схемой подкупа ливийских правительственных чиновников. (27.08.18)
  • Credit Suisse Group AG — Согласился выплатить более 30 миллионов долларов SEC и выплатить 47 миллионов долларов уголовного штрафа для снятия обвинений в том, что компания получила инвестиционный банковский бизнес в Азиатско-Тихоокеанском регионе путем коррумпированного влияния на иностранных чиновников в нарушение FCPA. (05.07.18)
  • Beam Suntory Inc. — согласилась выплатить более 8 миллионов долларов для снятия обвинений в том, что ее индийская дочерняя компания нарушила FCPA, используя сторонних дистрибьюторов для осуществления незаконных платежей с целью увеличения заказов на продажу, обработки лицензионных регистраций и получения закрытых данных.(02.07.2018)
  • Panasonic Corp. — Японская компания согласилась выплатить более 143 миллионов долларов для урегулирования обвинений FCPA, связанных с прибыльной консультационной позицией, которую она предложила государственному чиновнику в государственной авиакомпании, чтобы побудить чиновника помочь его дочерней компании в США в получении и сохранение бизнеса у авиакомпании. (30.04.18)
  • The Dun & Bradstreet Corp. — Компания согласилась выплатить более 9 миллионов долларов в виде изъятия, процентов и гражданского штрафа для устранения нарушений FCPA, связанных с ненадлежащими платежами, произведенными двумя китайскими дочерними компаниями.(23.04.18)
  • Kinross Gold — Канадская золотодобывающая компания согласилась выплатить штраф в размере 950 000 долларов за устранение нарушений FCPA, связанных с неоднократной неспособностью внедрить надлежащий бухгалтерский контроль в двух дочерних компаниях в Африке. (26.03.18)
  • Elbit Imaging — Израильская компания согласилась выплатить штраф в размере 500 000 долларов за устранение нарушений FCPA, связанных с выплатами консультантам за предполагаемые услуги, связанные с проектом развития недвижимости в Румынии.(09.03.18)

2017

  • Telia — Шведский телекоммуникационный провайдер согласился выплатить 965 миллионов долларов в рамках мирового соглашения для устранения нарушений FCPA с целью выиграть бизнес в Узбекистане. (21.09.17)
  • Alere, Inc. — Производитель медицинских изделий из Массачусетса согласился выплатить более 13 миллионов долларов для урегулирования обвинений в мошенничестве с бухгалтерским учетом через свои дочерние компании для достижения целевых показателей доходов и неправомерными платежами иностранным должностным лицам для увеличения продаж в некоторых странах.(28.09.2017)
  • Halliburton — Компания согласилась выплатить 29,2 миллиона долларов, а бывший вице-президент согласился уплатить штраф в размере 75 000 долларов для урегулирования расходов, связанных с платежами, произведенными местной компании в Анголе в ходе заключения прибыльных контрактов на оказание нефтесервисных услуг. (27.07.17)
  • Майкл Л. Коэн и Ваня Барош. Бывшим руководителям Och-Ziff было предъявлено обвинение в том, что они являлись движущей силой далеко идущей схемы взяточничества, в рамках которой давались взятки на десятки миллионов долларов высокопоставленным правительственным чиновникам в Африке. (26.01.17) ПРИМЕЧАНИЕ: Оч-Зифф и другие руководители урегулировали расходы в 2016 году.
  • Orthofix International — Техасская компания по производству медицинского оборудования согласилась выплатить более 6 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что ее дочерняя компания в Бразилии использовала высокие скидки и ненадлежащие платежи, чтобы побудить врачей, работающих по найму, использовать продукцию Orthofix. (18.01.17)
  • SQM — чилийская химическая и горнодобывающая компания Sociedad Quimica y Minera de Chile S.A.согласился выплатить более 30 миллионов долларов для разрешения параллельных гражданских и уголовных дел, в которых было установлено, что оно нарушает FCPA, производя ненадлежащие выплаты чилийским политическим деятелям и другим лицам. (13.01.17)
  • Biomet — Варшавский производитель медицинского оборудования согласился выплатить более 30 миллионов долларов, чтобы завершить расследование SEC и Министерства юстиции в отношении нарушений компанией по борьбе со взяточничеством в Бразилии и Мексике. (12.01.17)
  • Cadbury Limited / Mondelez International — Глобальный бизнес по производству снеков согласился выплатить штраф в размере 13 миллионов долларов за нарушения FCPA, произошедшие после Mondelez (затем Kraft Foods Inc.) приобрела Cadbury и ее дочерние компании, в том числе одну в Индии, которая производила незаконные платежи для получения государственных лицензий и разрешений на шоколадную фабрику в Бадди. (06.01.17)

2016

  • General Cable Corporation — производитель проводов и кабелей из Кентукки согласился выплатить более 75 миллионов долларов для разрешения дел SEC и Министерства юстиции, связанных с ненадлежащими платежами, чтобы выиграть бизнес в Анголе, Бангладеш, Китае, Египте, Индонезии и Таиланде.(29.12.16)
  • Карл Дж. Циммер — бывший вице-президент General Cable Corporation согласился выплатить 20 000 долларов США для снятия обвинений в том, что он обходил систему внутреннего бухгалтерского контроля и нарушал FCPA, когда он одобрял некоторые неправомерные платежи. (29.12.2016)
  • Teva Pharmaceutical — Глобальный производитель непатентованных лекарств согласился выплатить 519 миллионов долларов для урегулирования параллельных гражданских и уголовных обвинений в даче взяток иностранным правительственным чиновникам в России, Украине и Мексике.(22.12.16)
  • Braskem S.A. — Бразильский производитель нефтехимии согласился выплатить 957 миллионов долларов в рамках глобального урегулирования за сокрытие миллионов долларов в виде незаконных взяток, уплаченных бразильским правительственным чиновникам с целью выиграть бизнес. (21.12.16)
  • JPMorgan — Фирма согласилась выплатить 264 миллиона долларов SEC, Министерству юстиции и Федеральной резервной системе для урегулирования обвинений в том, что она коррумпировала правительственных чиновников и выиграла бизнес в Азиатско-Тихоокеанском регионе, давая рабочие места и стажировки их родственникам и друзьям.(17.11.16)
  • Embraer — Бразильский производитель самолетов согласился выплатить 205 миллионов долларов для урегулирования обвинений в нарушении FCPA с целью выиграть бизнес в Доминиканской Республике, Саудовской Аравии, Мозамбике и Индии. (24.10.16)
  • GlaxoSmithKline — Британская фармацевтическая компания согласилась выплатить штраф в размере 20 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что она нарушила FCPA, когда ее китайские дочерние компании использовали схемы оплаты по рецепту для увеличения продаж. (30.09.16)
  • Och-Ziff — хедж-фонд и два руководителя урегулировали расходы, связанные с использованием посредников, агентов и деловых партнеров для дачи взяток высокопоставленным правительственным чиновникам в Африке.Оч-Зифф согласился выплатить 412 миллионов долларов по гражданским и уголовным делам, а генеральный директор Дэниел Оч согласился заплатить 2,2 миллиона долларов для урегулирования обвинений против него. (29.09.16)
  • Anheuser-Busch InBev — Глобальная пивоварня из Бельгии согласилась выплатить 6 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что она нарушила FCPA, используя сторонних промоутеров для осуществления ненадлежащих платежей правительственным чиновникам в Индии, и заморозила осведомителя, который сообщил о проступке. (28.09.16)
  • Nu Skin Enterprises — Компания по уходу за кожей из Прово, штат Юта, согласилась выплатить более $ 765 000 за неправомерный платеж благотворительной организации, связанной с высокопоставленным членом Коммунистической партии Китая, с целью повлиять на исход дела в провинции регулирующее расследование в Китае.(20.09.16)
  • Цзюнь Пин Чжан — Бывший председатель / главный исполнительный директор дочерней компании Harris Corporation в Китае согласился заплатить штраф в размере 46000 долларов за нарушение закона FCPA, содействуя схеме взяточничества, в рамках которой китайским правительственным чиновникам предоставлялись незаконные подарки для получения и сохранения бизнеса компании. (13.09.16)
  • AstraZeneca — Британская биофармацевтическая компания согласилась выплатить более 5 миллионов долларов для урегулирования нарушений FCPA в результате ненадлежащих платежей, произведенных дочерними компаниями в Китае и России иностранным должностным лицам. (30.08.16)
  • Key Energy Services — Хьюстонская нефтесервисная компания согласилась выплатить 5 миллионов долларов для урегулирования обвинений в нарушении FCPA в результате платежей, произведенных ее мексиканской дочерней компанией официальному лицу, ответственному за переговоры по контрактам в государственной нефтяной компании Мексики. . (11.08.16)
  • LAN Airlines — Авиакомпания из Южной Америки согласилась выплатить более 22 миллионов долларов для урегулирования параллельных гражданских и уголовных дел, связанных с неправомерными платежами, санкционированными во время спора между компанией и профсоюзом в Аргентине.(25.07.16)
  • Johnson Controls — Глобальный поставщик систем отопления, вентиляции и кондиционирования воздуха из Висконсина согласился выплатить более 14 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что его китайская дочерняя компания использовала фиктивных поставщиков для осуществления ненадлежащих платежей служащим китайских государственных верфей и другим должностным лицам с целью выиграть бизнес. (11.07.16)
  • Analogic Corp. и Ларс Фрост — производитель медицинского оборудования из Массачусетса согласился выплатить почти 15 миллионов долларов для урегулирования параллельных действий SEC и Министерства юстиции после того, как его датская дочерняя компания выступила в качестве канала для дистрибьюторов, направляющих деньги третьим лицам в сотнях весьма подозрительных транзакций .Фрост, финансовый директор дочерней компании в то время, согласился урегулировать расходы SEC и выплатить штраф. (21.06.16)
  • Akamai Technologies — SEC объявила о соглашении об отказе от судебного преследования (NPA) с провайдером интернет-услуг из Массачусетса, в соответствии с которым компания выплатит более 650 000 долларов прибыли, связанной со взятками, выплаченными китайским чиновникам иностранной дочерней компанией. Акамай незамедлительно сообщил о проступке и активно сотрудничал с комиссией по расследованию. (07.06.16)
  • Nortek — SEC объявила о заключении соглашения об отказе от судебного преследования (NPA) с производителем продукции для жилых и коммерческих зданий в Род-Айленде, по которому компания выделит почти 300 000 долларов прибыли, связанной со взятками, выплаченными китайским чиновникам иностранным филиалом. Nortek незамедлительно сообщила о неправомерном поведении и активно сотрудничала с SEC в расследовании. (07.06.16)
  • Las Vegas Sands — Казино и курортная компания согласилась выплатить 9 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что она не смогла должным образом санкционировать или документально подтвердить платежи на миллионы долларов консультанту, содействующему деловой активности в Китае и Макао. (07.04.16)
  • Novartis AG — Швейцарская фармацевтическая компания согласилась выплатить 25 миллионов долларов для урегулирования обвинений в нарушении FCPA, когда ее китайские дочерние компании использовали схемы оплаты по рецепту для увеличения продаж.(23.03.16)
  • Nordion Inc. и ее сотрудник. Канадская медицинская научная компания и ее бывший сотрудник согласились совместно выплатить более 500 000 долларов для урегулирования сборов FCPA. Михаил Гуревич, инженер, организовывал взятки российским чиновникам за одобрение лекарств и получал взамен откаты. В Nordion не было достаточного внутреннего контроля для выявления и предотвращения этой схемы. (3/3/16)
  • Qualcomm — Компания из Сан-Диего согласилась выплатить 7,5 миллиона долларов для урегулирования обвинений в нарушении FCPA, когда она наняла родственников китайских чиновников, решающих, выбирать ли продукцию компании.(01.03.16)
  • «ВымпелКом» — Голландский телекоммуникационный провайдер согласился на мировое урегулирование в размере 795 миллионов долларов, чтобы устранить нарушения закона FCPA, чтобы выиграть бизнес в Узбекистане. (18.02.16)
  • PTC — Технологическая компания из Массачусетса и ее китайские дочерние компании согласились выплатить более 28 миллионов долларов для урегулирования дел, связанных с FCPA, связанных с подкупом китайских правительственных чиновников с целью выиграть бизнес. (16.02.16)
  • SciClone Pharmaceuticals — Калифорнийская фармацевтическая фирма согласилась выплатить 12 миллионов долларов для урегулирования обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам в нарушении FCPA, когда международные дочерние компании увеличили продажи за счет неправомерных выплат медицинским работникам, работающим в государственных медицинских учреждениях Китая. (04.02.16)
  • Игнасио Куэто Плаза — Исполнительный директор авиакомпании согласился выплатить штраф в размере 75000 долларов для урегулирования обвинений SEC в том, что он нарушил FCPA, когда он разрешил неправомерные платежи стороннему консультанту, который, как он знал, мог направить часть денег должностным лицам профсоюза в разгар трудовой спор. (04.02.16)
  • SAP SE — Производитель программного обеспечения согласился отдать 3,7 миллиона долларов прибыли от продаж для урегулирования обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам в том, что он нарушил FCPA, когда недостатки внутреннего контроля позволили руководителю давать взятки для ведения бизнеса в Панаме.(01.02.16)

2015

  • Bristol-Myers Squibb — SEC обвинила фармацевтическую компанию в Нью-Йорке в нарушении закона FCPA, когда сотрудники ее совместного предприятия в Китае производили ненадлежащие платежи для получения продаж. Bristol-Myers Squibb согласилась заплатить более 14 миллионов долларов для урегулирования обвинений. (05.10.15)
  • Hitachi — SEC обвинила базирующийся в Токио конгломерат в нарушении FCPA путем неточной регистрации ненадлежащих платежей правящей политической партии Южной Африки в связи с контрактами на строительство электростанций.Hitachi согласилась заплатить 19 миллионов долларов для урегулирования обвинений. (28.09.15)
  • BNY Mellon — SEC обвинила глобальную инвестиционную компанию в нарушении FCPA путем предоставления ценных студенческих стажировок членам семей иностранных правительственных чиновников, связанных с ближневосточным суверенным фондом благосостояния. BNY Mellon согласился выплатить 14,8 миллиона долларов для урегулирования расходов. (18.08.15)
  • Висенте Э. Гарсия — SEC обвинила бывшего руководителя SAP SE в нарушении FCPA путем подкупа правительственных чиновников Панамы через посредника для закупки лицензий на программное обеспечение и получения откатов на сумму более 85 000 долларов.Гарсия согласился уладить дело и вернуть откаты плюс проценты. (12.08.15)
  • Mead Johnson Nutrition — SEC обвинила производителя детских смесей в нарушении закона FCPA, когда его китайская дочерняя компания произвела неправомерные платежи специалистам в области здравоохранения, чтобы рекомендовать продукт компании новым и будущим мамам. Mead Johnson Nutrition согласилась выплатить 12 миллионов долларов для урегулирования дела. (28.07.15)
  • BHP Billiton — SEC обвинила глобальную ресурсную компанию BHP Billiton в нарушении закона FCPA, когда она спонсировала участие иностранных правительственных чиновников в летних Олимпийских играх.BHP Billiton согласилась выплатить штраф в размере 25 миллионов долларов для урегулирования дела. (20.05.15)
  • FLIR Systems — SEC обвинила базирующуюся в Орегоне компанию FLIR Systems в нарушении FCPA, финансируя «кругосветное путешествие» личных поездок правительственных чиновников Ближнего Востока, которые сыграли ключевую роль в принятии решений о покупке продуктов FLIR. Компания FLIR, которая получила более 7 миллионов долларов прибыли от таких продаж, согласилась выплатить 9,5 миллионов долларов для урегулирования расходов. (8.04.15)
  • Goodyear Tire & Rubber Company — SEC обвинила Goodyear в нарушении закона FCPA, когда ее дочерние компании давали взятки за продажу шин в Кении и Анголе.Компания согласилась выплатить 16 миллионов долларов для урегулирования обвинений. (24.02.15)
  • Walid Hatoum / PBSJ Corporation — SEC обвинила бывшего сотрудника инженерной фирмы в Тампе, штат Флорида, в нарушении закона FCPA, предлагая и разрешая взятки и трудоустройство иностранным чиновникам для обеспечения контрактов с правительством Катара. Хатум согласился урегулировать обвинения, а PBSJ заключила соглашение об отсрочке судебного преследования и должна выплатить 3,4 миллиона долларов. (22.01.15)

2014

  • Avon Products Inc.- SEC обвинила глобальную компанию по производству косметических товаров в нарушении FCPA, поскольку она не ввела меры контроля для выявления и предотвращения платежей и подарков китайским правительственным чиновникам от дочерней компании. Avon согласился выплатить 135 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и параллельного уголовного дела. (17.12.14)
  • Bruker Corporation — SEC обвинила глобального производителя научных инструментов в Биллерике, штат Массачусетс, в нарушении закона FCPA путем предоставления не связанных с бизнесом поездок и ненадлежащих платежей различным китайским правительственным чиновникам с целью выиграть бизнес.Компания согласилась выплатить 2,4 миллиона долларов в качестве компенсации. (15.12.14)
  • Стивен Тиммс и Яссер Рамахи (FLIR) — SEC обвинила двух бывших сотрудников дубайского офиса оборонного подрядчика FLIR Systems в Орегоне в нарушении закона FCPA, отправив правительственных чиновников в Саудовскую Аравию в «кругосветное путешествие», чтобы помочь обеспечить безопасность бизнеса. Компания. Эти два сотрудника позже сфальсифицировали записи, пытаясь скрыть свои проступки. Оба согласились урегулировать обвинения и выплатить штрафы.(17.11.14)
  • Bio-Rad Laboratories — SEC обвинила калифорнийскую компанию по клинической диагностике и исследованиям в области биологических наук в нарушении FCPA, когда ее дочерние компании производили ненадлежащие платежи иностранным чиновникам в России, Вьетнаме и Таиланде с целью выиграть бизнес. (03.11.14)
  • Layne Christensen Company — SEC обвинила техасскую водохозяйственную, строительную и буровую компанию в нарушении закона FCPA путем внесения ненадлежащих платежей иностранным должностным лицам в нескольких африканских странах с целью получения льготного режима и уменьшения налоговых обязательств.(27.10.14)
  • Smith & Wesson — SEC обвинила производителя огнестрельного оружия в Спрингфилде, штат Массачусетс, в нарушении FCPA, когда сотрудники и представители разрешали и производили ненадлежащие платежи иностранным должностным лицам, пытаясь выиграть контракты на поставку продукции для военных и правоохранительных органов за рубежом. (28.07.14)
  • Hewlett-Packard — SEC обвинила технологическую компанию из Пало-Альто, штат Калифорния, в нарушении FCPA, когда дочерние компании в трех странах производили ненадлежащие платежи государственным чиновникам для получения или сохранения выгодных государственных контрактов.H-P согласилась выплатить 108 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и параллельного уголовного дела. (09.04.14)
  • Alcoa — SEC обвинила мирового производителя алюминия в нарушении FCPA, когда его дочерние компании неоднократно давали взятки правительственным чиновникам в Бахрейне для поддержания основного источника бизнеса. Alcoa согласилась выплатить 384 миллиона долларов для урегулирования обвинений SEC и параллельного уголовного дела. (09.01.14)

2013

  • Archer-Daniels-Midland Co. — SEC обвинила базирующуюся в Иллинойсе компанию по переработке пищевых продуктов в неспособности предотвратить незаконные платежи, производимые иностранными дочерними компаниями правительственным чиновникам Украины в нарушение закона FCPA.ADM согласилась выплатить более 36 миллионов долларов для урегулирования сборов SEC. (20.12.13)
  • Weatherford International — SEC обвинила швейцарскую нефтесервисную компанию в даче взяток и ненадлежащих поездках и развлечениях для иностранных чиновников на Ближнем Востоке и в Африке с целью выиграть бизнес. Weatherford согласилась выплатить более 250 миллионов долларов для урегулирования дел с SEC и другими агентствами. (26.11.13)
  • Stryker Corporation — SEC обвинила базирующуюся в Мичигане компанию в области медицинских технологий в нарушении FCPA путем подкупа врачей и других государственных чиновников в пяти странах с целью получения или сохранения бизнеса и заработка 7 долларов.5 миллионов незаконных доходов. Stryker согласился выплатить более 13,2 миллиона долларов для урегулирования сборов SEC. (24.10.13)
  • Diebold — SEC обвинила производителя банкоматов и банковских систем безопасности из Огайо в нарушении закона FCPA путем подкупа должностных лиц государственных банков во время увеселительных поездок в популярные туристические направления с целью незаконного выигрыша в бизнесе. Diebold согласился выплатить 48 миллионов долларов для урегулирования дел SEC и Министерства юстиции. (22.10.13)
  • Всего С.Ответ: SEC обвинила французскую нефтегазовую компанию в даче взяток посредникам иранского государственного чиновника, который затем использовал свое влияние, чтобы помочь компании получить ценные контракты на разработку нефтяных и газовых месторождений. Total согласилась выплатить 398 миллионов долларов для урегулирования SEC и уголовных обвинений. (29.05.13)
  • Ralph Lauren Corporation — SEC объявила о соглашении об отказе от судебного преследования (NPA) с Ralph Lauren Corporation, в соответствии с которым компания предоставит более 700000 долларов незаконной прибыли и процентов, полученных в связи со взятками, выплаченными дочерней компанией правительственным чиновникам в Аргентине с 2005 по 2009 г.(22.04.13)
  • Parker Drilling Company — SEC обвинила всемирную компанию по буровым услугам и управлению проектами в нарушении FCPA, разрешив неправомерные платежи стороннему посреднику, чтобы развлечь нигерийских чиновников, участвующих в разрешении таможенных споров компании. Parker Drilling согласилась выплатить 4 миллиона долларов для урегулирования сборов SEC. (16.04.13)
  • Koninklijke Philips Electronics — SEC обвинила базирующуюся в Нидерландах медицинскую компанию в нарушении закона FCPA, связанном с ненадлежащими платежами сотрудников польского филиала в пользу органов здравоохранения в Польше. Philips согласилась выплатить более 4,5 миллиона долларов для урегулирования обвинений. (05.04.13)

2012

  • Eli Lilly and Company — SEC обвинила фармацевтическую компанию из Индианаполиса в ненадлежащих платежах, которые ее дочерние компании производили иностранным правительственным чиновникам с целью ведения бизнеса в России, Бразилии, Китае и Польше. Лилли согласилась заплатить более 29 миллионов долларов для урегулирования обвинений. (20.12.12)
  • Allianz SE — SEC обвинила страховщика в Германии в нарушении положений FCPA о бухгалтерских книгах и внутреннем контроле в связи с ненадлежащими выплатами государственным чиновникам в Индонезии, которые привели к выплате 5 долларов США.3 миллиона прибыли. Allianz согласился выплатить более 12,3 миллиона долларов для урегулирования сборов SEC. (17.12.12)
  • Tyco International — SEC обвинила базирующегося в Швейцарии глобального производителя в нарушении закона FCPA, когда дочерние компании организовывали незаконные платежи иностранным должностным лицам в более чем десятке стран. Tyco согласилась выплатить 26 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и урегулирования уголовного дела с Министерством юстиции. (24.09.12)
  • Oracle — SEC обвинила калифорнийскую компанию, занимающуюся компьютерными технологиями, в нарушении закона FCPA, поскольку она не помешала дочерней компании тайно откладывать деньги из бухгалтерских книг компании для осуществления несанкционированных платежей фальшивым поставщикам в Индии.(16.08.12)
  • Pfizer — SEC обвинила фармацевтическую компанию в незаконных платежах ее дочерних компаний иностранным должностным лицам в Болгарии, Китае, Хорватии, Чехии, Италии, Казахстане, России и Сербии с целью получения разрешений регулирующих органов, продажи и увеличения количества рецептов на ее продукцию. Pfizer и недавно приобретенная компания Wyeth LLC, обвиняемая в нарушении закона FCPA, согласились выплатить в общей сложности 45 миллионов долларов в качестве компенсации. (07.08.12)
  • Orthofix International — SEC обвинила техасскую компанию, производящую медицинское оборудование, в нарушении закона FCPA, когда дочерняя компания платила мексиканским чиновникам рутинные взятки, называемые «конфетами», с целью заключения выгодных контрактов на продажу с государственными больницами. (10.07.12)
  • Бывший исполнительный директор Morgan Stanley — SEC обвинила Гарта Петерсона в тайном приобретении инвестиций в недвижимость на миллионы долларов для себя и влиятельного китайского чиновника, который, в свою очередь, руководил бизнесом на средства Morgan Stanley. Он согласился на мировое соглашение, в соответствии с которым он навсегда лишен доступа к индустрии ценных бумаг и должен выплатить более 250 000 долларов в качестве выкупа и отказаться от своей доли в шанхайской недвижимости примерно на 3,4 миллиона долларов, приобретенной по его схеме.(25.04.12)
  • Biomet — SEC обвинила варшавскую компанию по производству медицинского оборудования в нарушении закона FCPA, когда ее дочерние компании и агенты подкупали государственных врачей в Аргентине, Бразилии и Китае в течение почти десяти лет, чтобы выиграть бизнес. (26.03.12)
  • Руководство
  • Noble Corporation — SEC обвинила трех руководителей нефтяных служб в подкупе таможенников в Нигерии с целью получения незаконных разрешений на строительство нефтяных вышек с целью сохранения бизнеса по прибыльным контрактам на бурение. (24.02.12)
  • Smith & Nephew — SEC обвинила лондонскую компанию по производству медицинского оборудования в нарушении FCPA, когда ее дочерние компании в США и Германии более десяти лет давали взятки государственным врачам в Греции, чтобы выиграть бизнес. Компания и ее дочерняя компания в США согласились выплатить более 22 миллионов долларов для урегулирования гражданских и уголовных дел. (06.02.12)

2011

  • Magyar Telekom — SEC обвинила крупнейшего поставщика телекоммуникационных услуг в Венгрии и трех его бывших руководителей в подкупе правительства и должностных лиц политических партий в Македонии и Черногории.Фирма и ее материнская компания согласились выплатить 95 миллионов долларов для урегулирования гражданских и уголовных обвинений. (29.12.11)
  • Aon Corporation — SEC обвинила одну из крупнейших страховых брокерских фирм в нарушении бухгалтерских книг и положений о внутреннем контроле FCPA. Aon согласился выплатить 14,5 миллиона долларов для урегулирования обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам и выплатить Министерству юстиции штраф в размере 1,7 миллиона долларов. (20.12.11)
  • Руководители Siemens — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила семь бывших руководителей Siemens за их участие в десятилетней схеме взяточничества компании с целью сохранения государственного контракта на 1 миллиард долларов на производство национальных удостоверений личности для граждан Аргентины.(13.12.11)
  • Watts Water Technologies и Leesen Chang — SEC обвинили компанию и бывшего вице-президента по продажам в ненадлежащих платежах, замаскированных под комиссионные с продаж китайской дочерней компанией, сотрудникам государственных проектных институтов, чтобы повлиять на технические характеристики конструкции, которые благоприятствовали их продукции клапанов. инфраструктурные продукты в Китае. (13.10.11)
  • Diageo — SEC взимала с одного из крупнейших мировых производителей алкогольных напитков премиум-класса 2 доллара.7 миллионов ненадлежащих выплат правительственным чиновникам в Индии, Таиланде и Южной Корее для получения прибыльных продаж и налоговых льгот. Diageo согласилась выплатить более 16 миллионов долларов для урегулирования дела. (27.07.11) [Административное производство]
  • Armor Holdings — SEC обвинила поставщика бронежилетов в Джексонвилле, штат Флорида, в незаконных платежах должностным лицам Организации Объединенных Наций для получения контрактов, связанных с миротворческими миссиями ООН. Armor Holdings согласилась на выплату SEC 5,7 миллиона долларов и уголовный штраф в размере 10 долларов.29 миллионов. (13.07.11)
  • Tenaris — SEC наложила санкции на мирового производителя стальных труб за подкуп правительственных чиновников Узбекистана во время тендера на поставку трубопроводов для транспортировки нефти и природного газа. Tenaris согласилась выплатить 5,4 миллиона долларов по соглашению об отсрочке судебного преследования и выплатила 3,9 миллиона долларов уголовного штрафа. (17.05.11)
  • Rockwell Automation — SEC обвинила компанию из Милуоки в незаконных платежах и поездках на отдых, предоставленных бывшей дочерней компанией в Китае государственным предприятиям, которые предоставляли услуги по проектированию и технической интеграции для оказания влияния на заключение контрактов.(03.05.11)
  • Johnson & Johnson — SEC обвинила фармацевтическую компанию в Нью-Брансуике, штат Нью-Джерси, в подкупе государственных врачей в нескольких европейских странах для заключения контрактов на их продукцию и выплате откатов Ираку с целью незаконного ведения бизнеса. J&J согласилась выплатить 70 миллионов долларов для урегулирования дел, возбужденных SEC и криминальными властями. (8.04.11)
  • Comverse Technology — SEC обвинила нью-йоркскую компанию в неправомерных офшорных платежах ее израильской дочерней компании правительственным чиновникам в Греции.(07.04.11)
  • Ball Corporation — SEC обвинила производителя металлической упаковки для напитков, пищевых продуктов и предметов домашнего обихода из Колорадо в ненадлежащих выплатах сотрудникам правительства Аргентины за ввоз запрещенного бывшего в употреблении оборудования и экспорт сырья по сниженным тарифам. (24.03.11) [Административное производство]
  • International Business Machines Corp. — SEC обвинила IBM в предоставлении ненадлежащих денежных выплат, подарков, а также поездок и развлечений правительственным чиновникам в Китае и Южной Корее с целью обеспечения продажи продуктов IBM.IBM согласилась выплатить 10 миллионов долларов для урегулирования сборов SEC. (18.03.11)
  • Tyson Foods — SEC обвинила мирового производителя курицы в незаконных выплатах двум ветеринарам мексиканского правительства, отвечающим за сертификацию куриных продуктов ее мексиканской дочерней компании для экспортных продаж. Tyson Foods согласилась выплатить 5 миллионов долларов для урегулирования обвинений в SEC и уголовных дел. (10.02.11)
  • Maxwell Technologies — SEC обвинила производителя энергетической продукции в том, что он неоднократно давал взятки китайским правительственным чиновникам с целью получения бизнеса от нескольких государственных предприятий.Максвелл из Сан-Диего согласился на урегулирование спора SEC на сумму более 6,3 миллиона долларов, а также на 8 миллионов долларов уголовного наказания. (31.01.11)
  • Пол У. Дженнингс (Innospec) — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила генерального директора Innospec в утверждении взяток, выплачиваемых правительственным чиновникам в Ираке и Индонезии. (24.01.11)

2010

  • Alcatel-Lucent — SEC обвинила парижскую телекоммуникационную компанию в использовании консультантов, которые выполняли незначительную или не выполняли законную работу, для передачи взяток правительственным чиновникам и заключения контрактов в Латинской Америке и Азии.Alcatel согласился выплатить 137 миллионов долларов для урегулирования сборов SEC и Министерства юстиции. (27.12.10)
  • RAE Systems — SEC обвинила базирующуюся в Сан-Хосе компанию в незаконных платежах китайским чиновникам через два своих китайских совместных предприятия с целью получения значительных государственных контрактов на продажу продуктов обнаружения газов и химических веществ. (10.12.10)
  • Семь нефтесервисных и экспедиторских компаний — Комиссия по ценным бумагам и биржам предъявила обвинения Panalpina, Pride International, Tidewater, Transocean, GlobalSantaFe Corp., Noble Corporation и Royal Dutch Shell plc с широко распространенным подкупом таможенных служащих в более чем 10 странах для получения льгот и неправомерных льгот во время таможенного процесса. (04.11.10) [Административное производство]
  • ABB Ltd. — SEC обвинила базирующегося в Швейцарии глобального поставщика электроэнергии и средств автоматизации за использование дочерней компании в США для дачи взяток должностным лицам крупнейшей энергетической компании Мексики, а также за выплату откатов Ираку для получения контрактов в рамках U.N. Программа «Нефть в обмен на продовольствие». ABB согласилась выплатить 39,3 миллиона долларов. (29.09.10)
  • Alliance One и Universal Corporation — SEC обвинила две глобальные табачные компании в совершении тайных платежей на сумму более 5 миллионов долларов с целью снискать расположение государственных чиновников в Таиланде и во всем мире с целью незаконного получения контрактов на продажу табака. Компании заплатили 28,3 миллиона долларов для урегулирования SEC и уголовных обвинений. (6.08.10)
  • Джо Саммерс (Pride International) — SEC обвинила бывшего менеджера одной из крупнейших в мире оффшорных буровых компаний за предоставление взяток правительственным чиновникам в Венесуэле для продления контрактов на бурение и обеспечения труднодоступной дебиторской задолженности от правительства после массовых забастовок и гражданские беспорядки.(05.08.10)
  • Дэвид П. Тернер и Усама Нааман (Innospec) — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила бывшего коммерческого директора Innospec и стороннего агента компании в Ираке в широкомасштабном подкупе должностных лиц иракского правительства при заключении контрактов на землю в рамках программы ООН «Нефть в обмен». Продовольственная программа. (05.08.10)
  • General Electric, Ionics Inc. и Amersham plc — SEC обвинила GE и две дочерние компании в незаконных выплатах «откатов» в виде наличных денег, компьютерного оборудования, медицинских принадлежностей и услуг правительству Ирака с целью получения U.N. Контракты программы «Нефть в обмен на продовольствие». GE заплатила 23 миллиона долларов для урегулирования обвинений. (27.07.10)
  • ENI и Snamprogetti Netherlands BV — SEC обвинила итальянскую компанию и ее бывшую голландскую дочернюю компанию в десятилетней схеме взяточничества, которая включала поставки заполненных наличными портфелей и автомобилей правительственным чиновникам Нигерии для заключения строительных контрактов. Снампроджетти и ENI совместно заплатили 365 миллионов долларов для урегулирования SEC и уголовных обвинений. (07.07.10)
  • Veraz Networks — SEC обвинила базирующуюся в Калифорнии телекоммуникационную компанию в ненадлежащих подарках и выплатах иностранным чиновникам в Китае и Вьетнаме с целью выиграть бизнес вскоре после того, как компания стала публичной.(29.06.10)
  • Technip SA — SEC обвинила парижскую глобальную инжиниринговую компанию в подкупе правительственных чиновников Нигерии в течение 10 лет с целью заключения строительных контрактов на сумму более 6 миллиардов долларов. Technip согласился выплатить 338 миллионов долларов для урегулирования обвинений в SEC и уголовных преступлениях. (28.06.10)
  • Elkin, Myers, Reynolds, Williams (Alliance One) — SEC предъявила обвинения четырем бывшим руководителям и сотрудникам глобальной табачной компании, которая теперь называется Alliance One International, за их причастность к даче взяток государственным чиновникам в Кыргызстане и Таиланде.(28.04.10)
  • DaimlerChrysler AG — SEC обвинила немецкого производителя автомобилей в Штутгарте за неоднократную и систематическую практику дачи взяток иностранным правительственным чиновникам для обеспечения безопасности бизнеса в Азии, Африке, Восточной Европе и на Ближнем Востоке. Daimler заплатил 185 миллионов долларов для урегулирования SEC и уголовных обвинений. (01.04.10)
  • Innospec Inc. — Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила компанию по производству специализированной химии в широко распространенном подкупе иностранных государственных чиновников в Ираке и Индонезии с целью получения и сохранения бизнеса.Innospec договорилась о мировом соглашении на сумму 40,2 миллиона долларов с SEC и другими агентствами в США и Великобритании (18.03.10)
  • NATCO Group Inc. — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила базирующегося в Хьюстоне поставщика нефтяных услуг в неправомерных действиях дочерней компании по созданию и принятию поддельных документов при уплате иммиграционных штрафов и получении иммиграционных виз в Казахстане. (1/11/10) [Административное производство]

Предыдущие годы

2009

2008

2007

2006

2005

2004

2003

2002

2001

2000

1997

1996

1986

  • Ashland Oil Inc.и Орин Э. Аткинс (86-cv-1904) (D.D.C. 7/8/86)

1981

  • Сэм П. Уоллес Ко. Инк., Роберт Бакнер и Альфонсо Родригес (81-cv-1915) (округ Колумбия. 13.08.81)

1980

  • Tesoro Petroleum Corp. (80-CV-2961) (D.D.C. 20.11.80)

1979

  • International Systems & Controls Corporation (79-cv-1760) (округ Колумбия, 09.07.79)

1978

  • Katy Industries, Inc., Уоллес Кэрролл и Мелван Джейкобс (78-cv-03476) (N.D. Ill. 30.08.78)
  • Page Airways, Inc., Джеймс Уилмот, Джеральд Уилмот, Дуглас Джастон, Росс Чапин, Джеймс Лоулер и Т. Ричард Олни (78-cv-0656) (D.D.C. 4/11/78)

Руководство по применению | Департамент охраны окружающей среды Флориды

Содержание Пересмотрено Версия

Приказ о согласии модели 780

марта 2020

WORD [89 КБ]

Приказ о согласии модели 780 — Уборка малоимущих

марта 2020

WORD [88 KB]

Модель 780 Изменение приказа о согласии

марта 2020

WORD [32 KB]

Опасные вещества — Модель 780 NOV

марта 2020

WORD [73 КБ]

Опасные вещества и загрязнители — Модель 780 NOV

марта 2020

WORD [80 КБ]

Разрешение на удаление твердых отходов — модель 780 NOV

марта 2020

WORD [69 KB]

Образец письма с предупреждением Разрешенные объекты

Август 2010 г.

PDF [66 KB]
WORD [66 KB]

Уведомление об уведомлении Global RCBA

Август 2011

PDF [49 KB]
WORD [25 KB]

Рекомендательное письмо для владельцев недвижимости с потенциальным воздействием со стороны соседних / смежных объектов

декабрь 2009

PDF [50 KB]
WORD [17 KB]

Инструкции по использованию документов доступа на объект

Декабрь 2018

PDF [48 KB]
WORD [35 KB]

Письмо с оценкой доступа к объекту

Февраль 2010 г.

PDF [57 KB]
WORD [28 KB]

Уведомление о намерении доступа к сайту

Июль 2011 г.

PDF [92 KB]
WORD [35 KB]

Окончательный приказ об оценке доступа к сайту

Февраль 2010 г.

PDF [79 KB]
WORD [19 KB]

Письмо о восстановлении доступа к сайту

Июль 2011 г.

PDF [64 КБ]
СЛОВО [27 КБ]

Окончательный приказ о восстановлении доступа к сайту

Февраль 2010 г.

PDF [79 KB]
WORD [18 KB]

Запрос WCU на помощь OGC

Декабрь 2016

WORD [61 КБ]

Форма заявки LCT — Анализ PRP для очистки отходов и анкета NOV

Февраль 2015

WORD [42 КБ]

Порядок установления платежеспособности — только затраты на уборку

июль 2015

WORD [22 KB]

Соответствие и обеспечение соблюдения NJDEP

Доска объявлений OQA

9 июня 2020 г .: Требования к сертификации лабораторий во время чрезвычайных ситуаций: В случае возникновения чрезвычайной ситуации сертифицированные лаборатории могут столкнуться с непредвиденными проблемами и ограничениями.В документе https://www.nj.gov/dep/enforcement/oqa/docs/OQA%20BMP%206-9-20.pdf рассматриваются выявленные проблемы, с которыми сертифицированные лаборатории могут столкнуться во время кризиса. Важно напомнить всем сертифицированным лабораториям штата Нью-Джерси, которые могут подпадать под действие этих положений, об обязанности соблюдать все действующие нормативные стандарты, сроки, методы работы и процессы до тех пор, пока они не смогут больше поддерживать эти функции. Если лаборатории из-за аварийных условий не могут выполнить нормативные требования, они должны следовать указаниям, содержащимся в документе.Документация обо всех отклонениях от действующих нормативных стандартов, сроков, производственных практик и процессов должна быть сохранена и должна адекватно указывать на причину отклонения.

01 июня 2020 г .: Поправки к правилам SDWA и PWTA, вступающие в силу 01.06.2020 : Департамент охраны окружающей среды штата Нью-Джерси принял поправки к правилам Закона штата Нью-Джерси о безопасной питьевой воде и правилам Закона об испытании частных скважин. который вступил в силу 1 июня 2020 г.Изменения в правилах включают установление двух новых максимальных уровней загрязнения (ПДК) 0,014 микрограмм на литр (мкг / л) для перфтороктановой кислоты (PFOA) и 0,013 мкг / л для перфтороктансульфоновой кислоты (ПФОС) и требуют, чтобы все общественное сообщество и непреходящие некоммунальные водные системы начнут мониторинг в 2021 году. Изменения в правилах PWTA включают тестирование на ПФОК, ПФОС и перфторонановую кислоту (PFNA) в масштабах штата, которое вступит в силу 1 декабря 2021 года.

Бесплатная копия правила принятия правила доступна по адресу http: // www.nj.gov/dep/rules. Графики мониторинга будут доступны позже в этом году через приложение для наблюдения за питьевой водой Отдела водоснабжения и геонаук https://www9.state.nj.us/DEP_WaterWatch_public/index.jsp.

Для получения дополнительной информации посетите веб-сайт Отдела водоснабжения и геонаук по адресу https://www.nj.gov/dep/watersupply/. Если у вас есть какие-либо вопросы, свяжитесь с Бюро инженерных систем водоснабжения по электронной почте watersupply @ dep.nj.gov.

Лаборатории, желающие получить сертификат по любому из новых регулируемых параметров, должны подать заявку в Управление обеспечения качества (OQA). Заявление вместе с инструкциями по подаче заявки, а также список необходимой документации и применимых сборов можно найти на веб-сайте OQA по адресу https://www.nj.gov/dep/enforcement/oqa/labcert.html. Любые вопросы относительно процедуры получения сертификата можно направлять в OQA по телефону (609) 292-3950.

Важное уведомление об отчетности PWTA: база данных PWTA E2-DWR будет усовершенствована до 1 декабря 2021 года, чтобы обеспечить возможность подачи новых требований к отчетности (PFOA, PFOS и PFNA). Лаборатории будут уведомлены Бюро безопасной питьевой воды, когда улучшения будут завершены. Тем временем лаборатории должны составлять отчеты, используя существующую электронную таблицу, представленную в PWTA E-DWR. Дополнительные указания будут в ближайшее время.

16 марта 2020 г .: Запрос на уведомление: В связи с постоянными проблемами, связанными с COVID-19, Управление обеспечения качества (OQA) хотело бы запросить, чтобы лаборатории уведомляли нас в случае временного закрытия лабораторий. Несмотря на то, что в настоящее время нет проблем с лабораторными возможностями, при подготовке любых незавершенных закрытий OQA просит любую лабораторию, которая предполагает закрытие, уведомить OQA в течение 48 часов до любого закрытия.Это позволит OQA более легко контролировать возможности лаборатории для проведения нормативных испытаний. Уведомление о предстоящем закрытии лаборатории можно отправить непосредственно на адрес электронной почты OQA: [email protected]

Кроме того, если вы являетесь регулируемой организацией, которая обязана собирать и контролировать образцы на соответствие программе DEP, вы несете ответственность за сбор необходимых образцов в соответствии с правилами DEP. Любой регулируемый орган должен напрямую связаться с соответствующей программой DEP для получения рекомендаций, если есть какие-либо проблемы или опасения, связанные со сбором и мониторингом проб.

Контактная информация для следующих программ Департамента может помочь вам с уведомлениями программы DEP:

Бюро безопасной питьевой воды: [email protected] или 609-292-5550

Бюро неточечного контроля загрязнения: dwq_bnpc @ dep. nj.gov

Бюро разрешений на поверхностные воды: [email protected]

Бюро предварительной обработки и остатков:
[email protected]
[email protected]
@ dwq_nj.gov


27 февраля 2020 г .: Изменения в части III:
В ответ на новые технологии, новые регулируемые параметры и для обеспечения путей сертификации лабораторий, отвечающих требованиям Департамента охраны окружающей среды Нью-Джерси, Управления обеспечения качества (OQA). ) обновил методы / параметры / методы сертификации лаборатории, которые она предлагает для сертификации. Просмотрите список обновлений по ссылке Часть III, чтобы увидеть все изменения в Части III OQA с 1 сентября 2019 г. до настоящего времени.Обновления части III


23 декабря 2019 г .: Уточнение требований к полевым реагентам для анализа тригалометана:
В соответствии с меморандумом USEPA от 3 января 2008 г. для всех региональных специалистов по сертификации питьевой воды из Центра технической поддержки Управления грунтовых и питьевых вод, сбор и анализ полевого бланка реагента (FRB) не требуется при выполнении анализа только общего тригалометана (TTHM) с использованием методов 502 EPA.2, 524,2, 524,3, 524,4 и 551,1.

Поскольку ожидается, что общий анализ THM будет присутствовать почти во всех пробах дезинфицированной питьевой воды, FRB не требуется сопровождать набор образцов, содержащих только THM, и не требуется его анализ при сообщении положительных результатов для общего анализа THM. Это исключение относится только к к анализу THM.

FRB по-прежнему необходимо собирать для всех других аналитов в перечисленных выше методах, и анализ требуется, когда наблюдаются положительные результаты для всех других аналитов в перечисленных выше методах.


1 ноября 2019 г .: Внедрение NJDEP Стандартов аккредитации лабораторий TNI 2016: Как указано в Важном уведомлении, которое Управление обеспечения качества отправило вместе с вашим пакетом продления на 2020 финансовый год; Национальная программа аккредитации экологических лабораторий (NELAP) Института NELAC (TNI) объявила, что стандарт экологических лабораторий 2016 года вступит в силу 31 января 2020 года.В поддержку аккредитации по Стандарту 2016 года все лаборатории NELAP должны приобрести полный Стандарт TNI 2016 года, чтобы ссылаться и выполнять все применимые требования. Все лаборатории NJDEP NELAP должны пересмотреть все Стандартные операционные процедуры (СОП), а также обновить Руководства по качеству и любые сопутствующие документы в лаборатории, чтобы они соответствовали стандартам TNI 2016 года. Первичные лаборатории NELAP в Нью-Джерси должны будут полностью внедрить стандарт TNI 2016 г. не позднее 1 февраля 2020 г., а в Нью-Джерси с этой даты начнут проводить оценки с использованием стандарта TNI 2016 г.Лаборатории должны будут предоставить в OQA подтверждение того, что стандарты TNI 2016 года, которые включают язык ICO / IEC, были получены до планирования аудита на месте. Если копия стандарта TNI 2016 не будет получена в течение достаточно времени для подготовки к дате внедрения 31 января 2020 года, ваша оценка на месте может быть отложена и ваша лаборатория перестанет соответствовать требованиям.
Каждый орган по аккредитации (AB) NELAP будет продолжать признавать аккредитацию всех других AB NELAP, и вторичная аккредитация будет продолжаться в обычном порядке, независимо от того, какой стандарт используется AB лаборатории, и без каких-либо дополнительных проверок квалификации, обеспечения качества или требования к оценке на месте.

7 мая 2019 г .: Цели качества данных : NJDEP обратило внимание на то, что в некоторых случаях лаборатории не соответствуют требованиям к отчетности департаментов и / или программ. Это уведомление является напоминанием о том, что сертифицированные лаборатории должны соблюдать требования к мониторингу и отчетности для проекта, в котором они проводят испытания.Например, если для проекта требуется мониторинг до стандарта, указанного в Стандартах качества грунтовых вод (GWQS), как того требует Программа рекультивации площадок и утилизации отходов (SRWMP) или какой-либо другой требуемый лимит отчетности для конкретной программы, тогда должен быть достаточный чувствительность, чтобы соответствовать этому пределу. Предполагаемые потребности в качестве данных, программа, которая будет использовать данные, и то, как эти данные будут использоваться, должны быть доведены до сведения клиента и лаборатории до начала тестирования.Кроме того, лаборатории и их клиенты должны поддерживать открытые линии связи при выборе подходящего аналитического метода. Следует признать, что могут быть случаи, когда из-за чрезмерного загрязнения, присутствующего на объекте, наиболее чувствительный аналитический метод не требуется. Однако часто требуется наиболее чувствительный аналитический метод. Например, для анализа, проведенного для демонстрации того, что 1,4-диоксан ниже своего стандарта, как указано в правиле GWQS, лаборатория должна достичь предела отчетности, равного 0.4 мкг / л, и невозможность достичь этого предела и сообщить данные о нем может привести к отклонению данных и может потребовать повторного анализа. От лабораторий часто требуется анализировать стандарт низкого уровня на уровне применимого стандарта или ниже него (а в приведенном выше примере — на уровне 0,4 мкг / л или ниже), чтобы продемонстрировать, что они могут аналитически «видеть» до этого уровня. Это требование является важной целью контроля качества. В конечном итоге именно клиент лаборатории несет ответственность за определение пригодности данных после их анализа и подтверждения того, что им было предоставлено их лабораторией.Если данные не соответствуют необходимым требованиям к качеству данных, то эти данные могут быть признаны недействительными программой, и может потребоваться повторный анализ, что приведет к дополнительным задержкам для клиента, а также к дополнительным расходам как для клиента, так и для лаборатории.

27 февраля 2019 г .: Изменения в Части III : В ответ на новые технологии, новые регулируемые параметры и для обеспечения путей сертификации лабораторий, отвечающих потребностям Департамента охраны окружающей среды Нью-Джерси, Управления обеспечения качества (OQA) обновила методы / параметры / методы сертификации лаборатории, которые она предлагает для сертификации.Просмотрите список обновлений по ссылке Часть III, чтобы увидеть все изменения в Части III OQA с 1 октября 2018 г. до настоящего времени.

https://www.nj.gov/dep/enforcement/oqa/docs/Part III Изменения со времени 10-1-18.pdf

23 октября 2018 г .: Изменения в Части III : В ответ на новые технологии, новые регулируемые параметры и для обеспечения путей сертификации лабораторий, отвечающих требованиям Департамента охраны окружающей среды Нью-Джерси, Управления обеспечения качества (OQA) обновила методы / параметры / методы сертификации лаборатории, которые она предлагает для сертификации.Просмотрите список обновлений по ссылке Часть III, чтобы увидеть все изменения в Части III OQA с 1 июля 2018 г. до настоящего времени.

https://www.nj.gov/dep/enforcement/oqa/docs/Part III Изменения с 8-1-18.pdf

Обратите внимание, что коды категорий для перхлората по IC / MS и LC / MS имеют для всех матриц перемещен в раздел органической MS Части III. Изменения перхлоратов относятся только к изменениям кодов параметров и не влияют на сертификацию лабораторий или исходную дату получения сертификата.OQA не будет автоматически выдавать новые ACPL для этих изменений. Любые лаборатории, сертифицированные по перхлоратам с помощью этих технологий, которые хотели бы получить новый ACPL с новыми кодами перхлората, могут связаться с OQA для получения обновленной подписанной копии. Если у вас есть вопросы, дайте нам знать.

7 сентября 2018 г .: Полевой бланк реагента (FRB) и / или контрольные образцы : Внимание OQA было доведено до сведения, что полевые бланки реагентов и / или трип-бланки не всегда могут быть подготовлены и / или проанализированы в соответствии с методом и Требования NJDEP.Просмотрите список напоминаний, выпущенный 7 сентября 2018 г. OQA предлагает предприятиям и / или лабораториям подтвердить любые особенности, связанные с полевыми реагентами и / или контрольными пробелами, с программой NJDEP, для которой проводятся аналитические испытания, чтобы гарантировать соответствие программе требования.

DEP Принятие новых требований к MCL питьевой воды и требований к мониторингу PWTA Дата принятия 4 сентября 2018 г .: Департамент охраны окружающей среды принял поправки к правилам Закона штата Нью-Джерси о безопасной питьевой воде и правилам Закона об испытании частных скважин, которые вступили в силу 4 сентября. , 2018.Изменения в правилах включают установление двух новых максимальных уровней загрязнения (ПДК) 0,013 микрограмм на литр (г / л) для перфторонановой кислоты (PFNA) и 0,030 г / л для 1,2,3-трихлорпропана (1,2,3 -TCP), а также новые требования к мониторингу для общественных и непреходящих систем водоснабжения вне сообщества. Кроме того, непереходные системы водоснабжения, не относящиеся к сообществу, потребуются для мониторинга радионуклидов (валового альфа, урана и радия) и соответствия существующим федеральным ПДК для радионуклидов.Изменения в правилах PWTA включают тестирование 1,2,3-TCP в масштабе штата, которое вступает в силу 3 марта 2019 г., испытания урана были добавлены для северных округов и вступают в силу 4 сентября 2018 г., а также расширенное тестирование на общий уровень альфа-альфа и мышьяка. который вступает в силу 4 сентября 2018 г. Бесплатная копия правила принятия правила доступна по адресу https://www.nj.gov/dep/rules.

Графики мониторинга будут доступны позже в этом году через приложение для наблюдения за питьевой водой Отдела водоснабжения и геонаук https: // www9.state.nj.us/DEP_WaterWatch_public/index.jsp.

Отдел водоснабжения и геонаук проведет лабораторный круглый стол в начале ноября, который будет включать обсуждение нового правила и возможность задать вопросы. Информация будет отправлена ​​по электронной почте во все сертифицированные лаборатории и размещена на веб-сайте Отдела по адресу https://www.nj.gov/dep/watersupply.

Для получения дополнительной информации щелкните следующие ссылки, чтобы просмотреть сводку изменений правил и копии писем, отправленных всем сообществам и непреходящим системам водоснабжения, не относящимся к сообществу.

https://www.nj.gov/dep/enforcement/oqa/docs/CWSNewMCLRuleOutreachLetter9-4-2018.pdf

https://www.nj.gov/dep/enforcement/oqa/docs/NTNCOutreachletter.pdf

https://www.nj.gov/dep/enforcement/oqa/docs/RuleSummaryCertifiedLabs9-4-2018.pdf

Если у вас есть какие-либо вопросы, отправьте электронное письмо по адресу [email protected] или свяжитесь с Бюро безопасной питьевой воды по телефону (609) 292-5550.

Лаборатории, желающие получить сертификат по любому из новых регулируемых параметров, должны подать заявку на получение в Управление обеспечения качества (OQA).Заявление вместе с инструкциями по подаче заявки, а также список необходимой документации и применимых сборов можно найти на веб-сайте OQA по адресу https://www.nj.gov/dep/enforcement/oqa/labcert.html. Любые вопросы относительно процедуры получения сертификата можно направлять в OQA по телефону (609) 292-3950.

Важное уведомление об отчетах PWTA
: База данных PWTA E2-DWR в настоящее время совершенствуется, чтобы обеспечить возможность подачи новых требований к отчетности (расширенный мониторинг валового альфа-альфа, урана и мышьяка).Лаборатории будут уведомлены Бюро безопасной питьевой воды, когда улучшения будут завершены. Тем временем лаборатории должны составлять отчеты, используя существующую электронную таблицу, представленную в PWTA E-DWR. Дополнительные указания будут в ближайшее время.


Обновление на 2019 финансовый год: изменения в части III:
В ответ на новые технологии, новые регулируемые параметры и обеспечение путей сертификации лабораторий, отвечающих потребностям Департамента охраны окружающей среды Нью-Джерси, Управление обеспечения качества (OQA) обновило лабораторию. методы / параметры / методы сертификации, которые он предлагает для сертификации.Просмотрите ссылку, чтобы увидеть все изменения в OQAs Part III с 30 сентября 2016 г. до настоящего времени.


Информация, которую необходимо предоставить при запросе первичной сертификации: Для того, чтобы Управление обеспечения качества упростило процесс сертификации для предоставления первоначальной сертификации, с 1 октября 2017 г. , любые лаборатории, запрашивающие модификацию для добавления аналитов в свои текущая область должна подавать полную заявку на первоначальную сертификацию в соответствии с N.J.A.C. 7: 18-2,5. Этот процесс будет применяться ко всем первоначальным запросам на сертификацию, включая запросы, сделанные с заявлением на ежегодное продление. Заявление должно включать как минимум следующую документацию, чтобы считаться заполненным:
  • 1.) Заявление: Заполненная часть I и часть III пакета заявок. Должны быть представлены только соответствующие страницы Части III. Если какие-либо новые категории добавляются в Ежегодный список сертифицированных параметров лаборатории (ACPL), необходимо предоставить Часть II.*
  • 2.) Все сопутствующие сборы, включая сбор за изменение в размере 400 долларов и сборы за любые связанные категории для новых категорий, которые в настоящее время не указаны в ACPL лаборатории. ** Сбор за изменение не взимается, если запрос подается как часть заявки на продление. .
  • 3.) Проект СОП для нового параметра (ов) / метода (ов).
  • 4.) MDL (если применимо).
  • 5.) Исследование точности и достоверности (P / A) или демонстрация возможностей (DOC) и связанные с ними необработанные данные.
  • 6.) Название провайдера проверки квалификации (PT) и номер (а) исследования.
  • 7.) Пакет необработанных данных PT.
  • * Если предоставляется Часть II, вся необходимая информация об образовании, трудоустройстве и обучении; и документальные свидетельства в поддержку образования, обучения и опыта (стенограммы, сертификаты курсов обучения, резюме и т.д.) должны быть включены.

  • ** Если лаборатория подает заявку на использование метода, определенного пользователем, может потребоваться плата за проверку в размере 600 долларов, прежде чем OQA сможет проверить пакет данных.
Если какая-либо из вышеуказанных документов не будет представлена, заявка будет считаться неполной, и лаборатория будет уведомлена о любых несоответствиях. Пакет будет отложен или возвращен в лабораторию до получения всей необходимой документации. Как только вся необходимая информация будет получена, лаборатория будет переведена в статус Заявлено, а аудитору будет назначено . Указанные выше элементы являются минимальным количеством элементов, которые необходимо подать для начала процесса первоначальной подачи заявки.Для получения сертификата может потребоваться дополнительная документация и / или аудит на месте. Лаборатория будет уведомлена аудитором, если потребуется дополнительная информация или аудит на месте. Все полные заявки обрабатываются в порядке их поступления. Подача неполного пакета задержит обработку вашей заявки, и запрос не будет помещен в очередь на рассмотрение, пока не будет получена полная заявка.

Документация, указанная выше, обычно не требуется для лабораторий, имеющих вторичную аккредитацию NJ-NELAP .Однако, если измененный метод запрашивается для вторичной аккредитации или если измененный метод указан в сфере действия вашего первичного органа по аккредитации, вышеуказанная документация должна быть представлена, чтобы убедиться, что внесенные изменения приемлемы для анализа проб из Нью-Джерси.

OQA может запросить дополнительную информацию в поддержку сертификации в любое время.

Продление 2018 финансового года: изменения в части III: В ответ на новые технологии, новые регулируемые параметры и обеспечение путей сертификации лабораторий, отвечающих требованиям Департамента охраны окружающей среды Нью-Джерси, Управление обеспечения качества (OQA) имеет обновил методы / параметры / методы сертификации лаборатории, которые она предлагает для сертификации.Просмотрите ссылку https://www.nj.gov/dep/enforcement/oqa/docs/partIIIchangesforbb.pdf, чтобы увидеть все изменения в части III OQA с 30 сентября 2016 г. по настоящее время.

29 сентября 2016 г .: Изменения в Части III
В ответ на новые технологии, новые регулируемые параметры и обеспечение путей для сертификации лабораторий, отвечающих требованиям Департамента охраны окружающей среды Нью-Джерси, Управления обеспечения качества (OQA). ) обновил методы / параметры / методы сертификации лаборатории, которые она предлагает для сертификации.Просмотрите список обновлений по ссылке Часть III, чтобы увидеть все изменения в Части III OQA с 26 февраля 2016 г. по настоящее время.

Изменения в 48-часовом ускоренном валовом альфа-тестировании Нью-Джерси
Департамент охраны окружающей среды Нью-Джерси внес изменения в 48-часовой быстрый общий альфа-метод Нью-Джерси, ECLS-R-GA, ред. 8. Вся питьевая вода лаборатории были уведомлены письмом от 26 сентября 2014 г. Пересмотренный MEMO от 26 сентября 2014 г.Посмотреть копию метода, ECLS-R-GA, Rev.8.

Лаборатории должны внести изменения как можно скорее, но не позднее 1 января 2015 г. Лаборатории должны направить в OQA пересмотренную Стандартную операционную процедуру (СОП) и данные, полученные с использованием пересмотренных критериев, как указано в письме. После получения приемлемой документации OQA выпустит обновленный Годовой список сертифицированных параметров (ACPL) для лаборатории, который включает метод и номер версии.После 1 января 2015 года Департамент не будет принимать данные от лабораторий, которые не внедрили изменения и не получили обновленный ACPL от Департамента.

Программа восстановления участков (SRP) Проекты: Проведите анализ и надлежащим образом определите все результаты:

  • Лаборатория должна связаться со своим клиентом (лицом, ответственным за проведение исправления и / или лицензированным специалистом по исправлению положения (LSRP), наблюдающим за исправлением) и проинформировать его о ситуации.LSRP, используя свое профессиональное суждение, основанное на их знании проводимых восстановительных мероприятий и условий на площадке, должен принять решение о том, продолжать ли анализ затронутых проб. С точки зрения SRP превышение температуры хранения не является автоматическим отклонением результатов пробы.
  • Если принято решение о продолжении анализа пробы, лаборатория должна указать ситуацию в разделе «Сводка лабораторных несоответствий» пакета предоставляемых данных.
  • LSRP при подаче отчета о фазе исправления, связанной с затронутыми данными, должен отметить ситуацию с объяснением возможности использования данных.

Национальная система устранения выбросов загрязняющих веществ штата Нью-Джерси (NJ-NPDES) или для удовлетворения требований разрешения на обеспечение качества ила (SQAR): не проводить анализ. Разрешенные объекты будут переданы для сбора и удовлетворения всех требований к ноябрю 2012 года:

  • Руководство по форме отчета о мониторинге (MRF) было подготовлено, чтобы дать указания по сообщению о недействительных результатах тестирования.Хотя не все примеры «недействительных» проблем были упомянуты в руководстве, NJDEP на протяжении многих лет расширял эту тему в ходе учебных занятий и телефонных запросов.
  • Если лицо, имеющее разрешение, звонит в NJDEP и знает до того, как лаборатория проведет анализ, что образцы недействительны, его следует проинструктировать не тратить ресурсы на анализ этих образцов. Кроме того, если до урагана проводился анализ проб (т.е. Образцы БПК, созданные в 1-й день с отключением питания на 2-й день), результаты могут быть сообщены испытательной лабораторией, но должны быть соответствующим образом квалифицированы. Результаты, представленные с соответствующими квалификаторами данных, не могут использоваться для демонстрации соответствия каким-либо нормативным требованиям NJPDES или SQAR.
  • Лица, получившие разрешение, должны сообщить CODE = E, если все пробы для этого параметра за месяц / период мониторинга находились в такой ситуации, как указано в Руководстве по MRF.
  • Если в этой ситуации находились только некоторые пробы за месяц / период мониторинга, получатель разрешения должен сообщить только о достоверных данных MRF за месяц / период мониторинга. Количество фактически протестированных образцов должно быть указано в MRF (т.е. 3 / месяц вместо требуемых 4 / месяц).
  • Лицо, получившее разрешение, должно объяснить ситуацию в форме подачи заявки на MRF (или при необходимости в сопроводительном письме).Это объяснение должно включать информацию, касающуюся доказательства отключения электроэнергии — например, уведомление ГОРЯЧЕЙ ЛИНИИ и т. Д. Руководство MRF можно найти по следующей ссылке: www.nj.gov/dep/dwq/pdf/MRF_Manual.pdf

Руководящие документы
Декабрь 2011 г .: Сертификация параметров малых расходов Руководящий документ
Просмотреть письмо и инструкцию

Май 2011 г .: Важное замечание относительно политики процесса приложений
Дополнительная информация

26.02.2007: Контроль pH — OQA разработало стандартную стандартную рабочую процедуру (СОП) для контроля pH (PDF).

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *

Можно использовать следующие HTML-теги и атрибуты:
<a href="" title=""> <abbr title=""> <acronym title=""> <b> <blockquote cite=""> <cite> <code> <del datetime=""> <em> <i> <q cite=""> <s> <strike> <strong>